鑫汇科：国投证券股份有限公司关于深圳市鑫汇科股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告
时间：2026-03-12 11:13:55
导读：鑫汇科：国投证券股份有限公司关于深圳市鑫汇科股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告
国投证券股份有限公司关于深圳市鑫汇科股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告
| 保荐人名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：鑫汇科 | |||
| 保荐代表人姓名：胡家彬 | 联系电话：0755-81682841 | |||
| 保荐代表人姓名：吴中华 | 联系电话：0755-82558017 | |||
| 现场检查人员姓名：胡家彬、吴中华 | ||||
| 现场检查对应期间：2025年度 | ||||
| 现场检查时间：2026年3月2日至2026年3月5日 | ||||
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | |||
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | |
| 现场检查手段及获取的资料： （1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度； （2）查阅公司公开信息披露文件； （3）查阅公司董事会、监事会、股东会会议资料； （4）访谈公司董事会秘书。 | ||||
| 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | |||
| 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | |||
| 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | |||
| 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | |||
| 5、公司董监高是否按照有关法律法规和北交所相关业务规则履行职责 | √ | |||
| 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | |||
| 7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | √ | |||
| 8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | |||
| 9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | |||
| （二）内部控制 | ||||
| 现场检查手段及获取的资料： （1）查阅上市公司最新章程以及关于内部审计等相关制度； （2）取得上市公司内部审计部门和审计委员会的相关文件。 | ||||
| 1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 | √ | |||
内容
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