睿创微纳：关于可转债转股结果暨股份变动的公告

烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。

重要内容提示:

转股情况:自2026 年1 月1 日起至2026 年3 月31 日,“睿创转债” 共有人民币149,295,000 元已转换为公司股票,转股数量为3,816,263 股,占“睿创转债”发行总额的9.54%。

累计转股情况:截止2026 年3 月31 日,“睿创转债”累计有人民币 244,573,000 元已转换为公司股票,累计转股数量为6,216,087 股,占 “睿创转债”发行总额的15.63%。

尚未转股情况:截止2026 年3 月31 日,“睿创转债”尚未转股的可转 债金额为人民币1,320,117,000 元,占“睿创转债”发行总额的84.37%。

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2022]2749 号), 公司向不特定对象发行可转债15,646,900 张,每张面值为人民币100 元,按面 值发行。本次发行可转换公司债券募集资金总额为156,469.00 万元(含发行费 用),实际募集资金净额人民币155,479.06 万元。上述募集资金已全部到位,信

永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次发行的募集资金到账情况进行验 资,并出具了《烟台睿创微纳技术股份有限公司验证报告》 (XYZH/2023BJAA1B0001)。

经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕19 号”文同意,公司156,469.00 万元可转换公司债券于2023 年2 月10 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简 称“睿创转债”,债券代码“118030”。

根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约 定,公司本次发行的“睿创转债”自2023 年7 月6 日起可转换为本公司股票。

“睿创转债”的初始转股价为40.09 元/股。鉴于公司已完成2020 年限制性 股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期的股份登记工 作,公司授予131 名激励对象共1,276,250 股,使公司总股本由446,023,750 变更为447,300,000 股;鉴于公司2022 年年度利润分配方案股权登记日确定为 2023 年6 月27 日,利润分配以方案实施前的公司总股本447,300,000 股为基数, 每股派发现金红利0.11 元(含税),睿创转债的转股价格由40.09 元/股调整为 39.92 元/股;鉴于公司已于2024 年5 月13 日完成了2020 年限制性股票激励计 划首次授予部分第三个及预留授予部分第二个归属期的归属登记手续,公司总股 本447,304,079 股增加至448,438,515 股,睿创转债的转股价格由39.92 元/股 调整为39.87 元/股;鉴于公司2023 年年度权益分派方案股权登记日为2024 年 7 月3 日,公司总股本为448,438,515 股,扣减公司回购专用证券账户中 5,897,900 股股份,实际参与分配的股本数为442,540,615 股,本次差异化分红 虚拟分派的每股现金红利≈0.1184 元/股,睿创转债的转股价格由39.87 元/股 调整为39.75 元/股;鉴于公司2024 年半年度利润分配方案为:以实施2024 年 半年度权益分派股权登记日登记的总股本(扣除公司回购专用证券账户中的股份) 为基数,每10 股派发现金红利人民币0.55 元(含税),睿创转债的转股价格由 39.75 元/股调整为39.70 元/股;鉴于公司已于2024 年12 月20 日完成了2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属登记手续,公司总股本 450,833,346 股增加至454,922,651 股,睿创转债的转股价格由39.70 元/股调 整为39.52 元/股;公司已于2025 年5 月29 日完成了2020 年限制性股票激励计

划首次授予部分第四个及预留授予部分第三个归属期的归属登记手续,公司总股 本454,922,802 股增加至455,971,925 股,睿创转债的转股价格由39.52 元/ 股调整为39.47 元/股;鉴于公司已于2025 年6 月16 日完成了2022 年限制性股 票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次及预留授予部分第一个归属期的 股份登记手续,公司总股本455,971,925 股增加至456,962,515 股,睿创转债 的转股价格由39.47 元/股调整为39.43 元/股;鉴于公司2024 年年度权益分派 方案为:以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用账户持有的 本公司股份为基数向全体股东每10 股派发现金红利0.80 元(含税),睿创转债 的转股价格由39.43 元/股调整为39.35 元/股;鉴于公司已于2025 年8 月5 日 完成了2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的股 份登记手续,公司总股本456,962,540 股增加至460,237,540 股,睿创转债的转 股价格由39.35 元/股调整为39.21 元/股;鉴于公司2025 年半年度利润分配方 案为:以实施2025 年半年度权益分派股权登记日登记的总股本(扣除公司回购 专用证券账户中的股份)为基数,每10 股派发现金红利人民币0.80 元(含税), 睿创转债的转股价格由39.21 元/股调整为39.13 元/股;鉴于公司完成了2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期归属的股份登记手续,公司股 本总数460,238,329 股增加至460,441,639 股,睿创转债的转股价格由39.13 元/股调整为39.12 元/股。

二、可转债本次转股情况

本次发行的可转债转股期限自发行结束之日(2023 年1 月6 日,T+4 日)起 满六个月后的第一个交易日(2023 年7 月6 日)起至可转债到期日(2028 年12 月29 日)止(如遇法定节假日或休息日延至其后的第1 个工作日;顺延期间付 息款项不另计息)。

自2026 年1 月1 日起至2026 年3 月31 日,“睿创转债”共有人民币 149,295,000 元已转换为公司股票,转股数量为3,816,263 股,占“睿创转债” 发行总额的9.54%。

截止2026 年3 月31 日,“睿创转债”累计有人民币244,573,000 元已转换 为公司股票,累计转股数量为6,216,087 股,占“睿创转债”发行总额的15.63%。

截止2026 年3 月31 日,“睿创转债”尚未转股的可转债金额为人民币 1,320,117,000 元,占“睿创转债”发行总额的84.37%。

三、股本变动情况

单位:股

本次可转债转

限制性股票

变动前(截止2025

变动后(截止2026

股份类别

年3 月31 日)

归属数量

股数量

年12 月31 日)

有限售条件

0 0 0 0

流通股

无限售条件

460,238,278 3,816,263 203,310 464,257,851

流通股

总股本 460,238,278 3,816,263 203,310 464,257,851

四、联系方式

投资者如需了解睿创转债的详细情况,请查阅公司于2022 年12 月28 日在 上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》。

联系部门:证券投资部

联系电话:0535-3410615

联系邮箱:raytron@raytrontek.com

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

董事会

2026 年4 月2 日