奥泰生物：2025年度独立董事述职报告(周亚力)

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告(周亚力)

作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)现任独立董事,本 人在2025 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”) 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简 称“《股票上市规则》”)等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股份有限公 司章程》(以下简称“《公司章程》”)《杭州奥泰生物技术股份有限公司独立董事 工作制度》的规定,认真履行独立董事的职责,积极出席相关会议,充分发挥独 立董事的独立性和专业性的作用,维护公司整体利益,维护全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将2025 年度本人在公司履行独立董事职责工作情况述职如 下:

一、独立董事的基本情况

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况

周亚力,1961 年11 月出生,中国籍,无境外永久居留权,本科学历。历任 浙江工商大学助教、讲师、副教授、硕士生导师;浙江国华会计师事务所注册会 计师,香港何铁文会计师行审计员等;2023 年11 月至今任公司独立董事,目前 兼任宁波远洋运输股份有限公司、浙江舒友仪器设备股份有限公司(未上市)、 浙江大丰实业股份有限公司独立董事。

(二)是否存在影响独立性的情况进行说明

作为公司独立董事,本人没有在公司担任除独立董事以外的其它任何职务, 与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系,没有 从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他 利益,不存在影响上市公司独立性和独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

(一)会议出席情况

1、出席董事会和股东会情况

参加股东会

独立董事 参加董事会情况

情况

其中:以

委托

是否连续两次

出席股东会

亲自出

缺席

应参加董

通讯方式

出席

席次数

事会次数

的次数

次数

未参加会议

出席次数

次数

周亚力 8 8 2 0 0 否 3

作为公司独立董事,本人严格按照法律法规及公司章程要求履职,全年全程 出席董事会及专门委员会会议,以审慎履职、独立研判为准则,切实履行监督职 责。在审议重大事项过程中,本人通过审阅议案材料、听取管理层汇报等方式深 入掌握决策背景与风险要点,结合行业发展趋势与上市公司治理规范,从保护中 小股东权益角度出发,对关联交易合规性、财务内控有效性、战略落地可行性等 议题进行多维论证,确保每项表决均建立在充分信息研判与风险评估基础上。报 告期内,本人参加的董事会审议的各项议案均投了同意票。

2、出席董事会专门委员会会议情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 报告期内,作为公司各专门委员会的委员,本人按照公司董事会各专门委员会工 作制度的有关要求,召集或出席专门会议,认真研讨会议文件,为董事会科学决 策提供专业意见和咨询。报告期内,本人的出席会议情况:

专门委员会名称 应出席次数 亲自出席次数 委托出席 缺席次数

应出席次数 委托出席

战略委员会 1 1 0 0

审计委员会 5 5 0 0

提名委员会 2 2 0 0

薪酬与考核委员会 4 4

0 0

3、出席独立董事专门会议情况

报告期内,公司召开独立董事专门会议1 次,审议通过《关于<开展外汇衍 生品交易业务>的议案》事项。

(二)现场考察情况及公司配合独立董事工作的情况

本人充分利用董事会会议及专门安排的访问时段,深入了解了公司的核心业 务板块与运营策略,确保自己对公司最新发展动态保持同步。同时,本人主动加 强了与外部审计机构――会计师事务所的沟通联系,就2025 年度的审计规划进 行了细致而富有成果的讨论,致力于保证审计过程的专业性、准确性和公正性。

公司管理层高度重视独立董事的参与和意见,不仅在沟通上给予本人极大的 便利,还在每次董事会及相关会议筹备阶段,精心准备会议资料并提前送达,确 保本人能够充分准备并有效参与讨论。这一系列的举措不仅充分保障了本人的知 情权,也使本人提出的见解和建议能够快速获得反馈与实施,为本人在独立董事 角色下发挥监督、咨询作用创造了良好的环境与条件。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内,本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要 求,通过核查相关资料后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性作 出了独立明确的判断,并发表了相关独立意见,具体情况如下:

(一)关联交易情况

本人严格按照公司《关联交易管理制度》及有关法律法规规定,对公司发生 的关联交易事项均进行了认真审查,针对公司2025 年度日常经营性关联交易的 预计及执行情况,本人认为公司关联交易事项审议程序符合相关法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的规定,关联交易符合公司实际情况需要,无违规关 联交易情况,也无其他损害公司、公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

(二)上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内,公司、控股股东及实际控制人严格履行在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项,没有发生违反承诺的情况。

(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内,公司未发生被收购情况。

(四)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内,本人审阅了公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部 控制评价报告,也跟公司的董事,高管和财务负责人进行了沟通,公司严格按照 《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《股票上市规则》《企业会计 准则》等法律法规及《公司章程》的规定真实、准确、完整、及时披露定期报告、 内部控制评价报告。

(五)聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

报告期内,为确保公司审计工作的独立性和客观性,根据过往的业务合作情 况,公司续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2025 年度审计机构。

本人认为,致同会计师事务所(特殊普通合伙)具有丰富的审计经验和职业素养, 《关于<公司续聘2025 年度审计机构>的议案》符合有关法律、法规和《公司章 程》的规定,不存在损害公司、股东特别是中小股东的利益的情况。

(六)聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内,公司未发生聘任或解聘财务负责人的事项。

(七)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会 计差错更正

报告期内,公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计 变更或者重大会计差错更正的情形。

(八)提名或者任免董事,聘任或者解聘高级管理人员

2025 年10 月30 日,公司召开第三届董事会第十七次会议,会议审议通过 了《关于增选第三届董事会独立董事的议案》。经过对公司第三届董事会新增独 立董事候选人的背景、工作经历和身体状况的了解,本人认为公司第三届董事会 新增独立董事候选人具有履行董事职责的任职条件及工作经验;任职资格不存在 《公司法》《证券法》以及上海证券交易所禁止的情形。公司新增独立董事候选 人的提名、表决程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定, 表决结果合法、有效。

(九)董事、高级管理人员的薪酬,制定或者变更股权激励计划、员工持股 计划,激励对象获授权益、行使权益条件成就,董事、高级管理人员在拟分拆所 属子公司安排持股计划

1、2025 年4 月28 日,公司召开第三届董事会第十二次会议,会议审议了 《关于<2025 年度董事薪酬与考核方案>的议案》和《关于<2025 年度高级管理人 员薪酬与考核方案>的议案》,本人认为公司董事、高级管理人员薪酬是结合公司 实际经营情况并参考同行业上市公司水平制定的,符合有关法律、法规和《公司 章程》的规定,不存在损害公司、股东特别是中小股东的利益的情况。

2、2025 年8 月8 日,公司召开第三届董事会第十四次会议,审议通过了《关 于<调整2022 年限制性股票激励计划授予价格>的议案》《关于<2022 年限制性股 票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期符合归属条件>的议 案》 《关于<作废2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票>的议案》。公司2022

年限制性股票激励计划授予价格(含预留部分)由25.0725 元/股调整为23.5992 元/股;首次授予第三个归属期和预留授予第二个归属期归属条件已经成就,首 次授予符合条件的94 名激励对象可归属的限制性股票数量合计为409,472 股, 预留授予符合条件的18 名激励对象可归属的限制性股票数量合计为29,418 股; 由于2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象中有3 名激励对象因离职而 不具备激励对象资格,公司作废其已获授但尚未归属的限制性股票合计6,177 股。

3、2025 年8 月29 日,公司召开第三届董事会第十五次会议,审议通过了 《关于<调整2024 年限制性股票激励计划授予价格>的议案》《关于向2024 年限 制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司2024 年限制 性股票激励计划授予价格(含预留部分)由29.2400 元/股调整为26.2993 元/ 股;确定2025 年8 月29 日为本次激励计划预留授予日,以26.2993 元/股的授 予价格向41 名激励对象授予18.80 万股限制性股票。

4、2025 年10 月30 日,公司召开第三届董事会第十七次会议,审议通过了 《关于<调整2024 年限制性股票激励计划授予价格>的议案》《关于<2024 年限制 性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件>的议案》《关于<作废2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票>的议案》。公司2024 年限制性股票激励 计划的授予价格(含预留部分)由26.2993 元/股调整为25.3116 元/股;首次授 予第一个归属期归属条件已经成就,共计54 名符合条件的激励对象合计可归属 限制性股票381,100 股;由于2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 有2 名激励对象因离职而不具备激励对象资格,作废其已获授但尚未归属的限制 性股票合计8,000 股。

报告期内,除上述内容外,公司不存在其他制定或者变更股权激励计划、员 工持股计划,行使权益条件成就,董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排 持股计划的情形。

四、总体评价和建议

作为公司独立董事,本人始终坚守客观公正、独立履职的核心原则,认真出 席董事会及各专业委员会会议,充分发挥专业优势,以忠实勤勉、审慎负责的态 度履行独立董事职责。围绕公司重大经营与战略决策,积极提出专业意见与合理

化建议,助力提升决策科学性、稳健性,切实维护公司及全体股东利益,重点保 障中小股东合法权益。

2026 年,本人将继续秉持独立、诚信、勤勉、尽责的职业操守,进一步加 强与董事会、管理层及监管机构的沟通协作,持续跟进最新法律法规、监管要求 与公司治理最佳实践,不断提升专业履职能力。聚焦公司规范运作、信息披露质 量与治理结构优化,推动决策流程更加科学、透明、合规,全力守护公司及全体 股东、尤其是社会公众股东的长远利益,为公司高质量、可持续发展贡献应有力 量。

独立董事:周亚力

2026 年4 月17 日

(本页无正文,为杭州奥泰生物技术股份有限公司2025年度独立董事述职报告之 签字页)

周亚力(签字):

你力