睿智医药：董事、高级管理人员薪酬管理制度

睿智医药科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善睿智医药科技股份有限公司(以下简称“公司”)董 事、高级管理人员的薪酬管理,建立科学有效的激励与约束机制,有效调动公司 董事、高级管理人员的工作积极性,提高公司的经营管理效益,根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《睿智医药科技股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,结合公司实际情况,制定 本制度。

第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。

第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬确定遵循以下原则:

(一)公平原则,体现收入水平符合公司规模与业绩的原则,同时与市场薪 酬水平相符;

(二)责、权、利统一原则,体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符;

(三)长远发展原则,体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符;

(四)激励约束并重原则,体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。

第二章 薪酬管理机构

第四条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核和组织绩效评价,制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案,并就 下列事项向董事会提出建议:

(一)董事、高级管理人员的薪酬;

(二)制定或者变更股权激励计划、员工持股计划,激励对象获授权益、行 使权益条件成就;

(三)董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划;

(四)法律法规和《公司章程》规定的其他事项。

第五条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定。

董事薪酬方案由股东会审议批准,并予以披露。在董事会或者薪酬与考核委员会 对董事个人进行评价或者讨论其报酬时,该董事应当回避。

高级管理人员薪酬方案由董事会审议批准,向股东会说明,并予以充分披露。

第六条 公司相关职能部门应配合董事会薪酬与考核委员会做好公司董事、 高级管理人员薪酬方案的具体实施工作。

第三章 薪酬、津贴的标准及发放

第七条 董事薪酬与津贴:

(一)公司独立董事实行津贴制度,公司独立董事年度津贴参照地区经济及 行业水平,具体津贴标准及发放办法按股东会审议通过后的决议执行。除独立董 事津贴外,公司独立董事不再从公司领取其他薪酬或享有其他福利待遇。

(二)在公司担任除董事以外职务的非独立董事,依据其与公司签署的相关 合同、在公司担任的职务和实际负责的工作,以及公司相关薪酬考核制度领取薪 酬,并享受公司各项社会保险及其他福利待遇,公司不再另行支付董事津贴。

(三)公司董事出席公司董事会及股东会等按《公司法》和《公司章程》相 关规定行使其职责所需的合理费用由公司承担。

成。 第八条 公司高级管理人员薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入组

(一)基本薪酬:根据高级管理人员所任职位的价值、责任、能力、市场薪 资行情等因素确定,为年度的基本报酬;

(二)绩效薪酬:根据公司年度经营目标的达成情况,与公司年度经营绩效、 个人业绩相挂钩,于年终或在符合法律法规规定的有关期间,根据考核结果确定。 绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。

(三)中长期激励收入:是与中长期考核评价结果相联系的收入,包括但不 限于股权、期权、员工持股计划等。具体方案由公司另行制定。

第九条 董事、高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应 当以绩效评价为重要依据。公司应当确定董事、高级管理人员一定比例的绩效薪 酬在年度报告披露和绩效评价后支付,绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。

第十条 独立董事津贴于股东会通过其任职决议之日起按月发放。在公司担 任除董事以外职务的非独立董事的薪酬发放时间根据公司工资发放相关制度确

定。

第十一条 在公司任职的高级管理人员基本薪酬根据其与公司签署的相关 合同以及公司的薪酬管理标准按月发放,绩效薪酬按公司考核方案规定的时间发 放。

第十二条 公司董事、高级管理人员薪酬及津贴均为税前收入,所涉及的个 人所得税等均由公司统一代扣代缴。公司高级管理人员从公司取得薪酬与公司年 度经营绩效以及个人年度绩效挂钩,实际支付金额会有所波动。

公司代扣代缴事项包括但不限于以下内容:

(一)代扣代缴个人所得税;

(二)各类社会保险费用等由个人承担的部分;

(三)国家或公司规定的其他款项等应由个人承担的部分。

第十三条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任 的,按其实际任期计算薪酬并予以发放。

第十四条 公司可以结合行业特征、业务模式等因素建立董事、高级管理人 员绩效薪酬递延支付机制,明确实施递延支付适用的具体情形、相关人员、递延 比例以及实施安排。

第四章 薪酬调整

第十五条 薪酬体系应为公司的经营战略服务,并随着公司经营状况的不断 变化而作相应调整以适应公司进一步发展的需要。

第十六条 董事、公司高级管理人员的薪酬调整依据包括但不限于以下事项:

(一)同行业薪资增幅水平。公司每年通过市场薪资报告或公开的薪资数据, 收集同行业的薪资数据,并进行汇总分析,作为公司薪资调整的参考依据;

(二)通胀水平。参考通胀水平,以薪资的实际购买力水平不降低作为公司 薪资调整的参考依据;

(三)公司盈利状况;

(四)公司发展战略或组织结构调整;

(五)岗位发生变动的个别调整。

第十七条 公司较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大,董事、高级 管理人员平均绩效薪酬未相应下降的,应当披露原因。

第五章 薪酬止付追索

第十八条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时,应当及时对 董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考核并相应追回超额发 放部分。

第十九条 公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失,或者对财务 造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的,公司应当根据情节轻重 减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入,并对相关行为发生期间已 经支付的绩效薪酬和中长期激励收入进行全额或部分追回。

第六章 其他激励事项

第二十条 公司可实施股权激励计划对非独立董事、高级管理人员进行激励 并实施相应的绩效考核。

第二十一条 董事会薪酬与考核委员会就股权激励计划草案是否有利于公 司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。若在实 施股权激励计划时,根据本制度实施的绩效考核与相关法律、法规有冲突时,董 事会应当自行或授权董事会薪酬与考核委员会根据法律、法规的要求对有冲突的 部分进行变更。

第七章 附则

第二十二条 本制度未尽事宜按有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的有关规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法 律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规 定不一致,按后者的规定执行,并应当及时修改本制度。

第二十三条 本制度由董事会负责解释和修订。

第二十四条 本制度经股东会审议通过后生效并实施,修改时亦同。