绿发电力：董事会秘书工作细则

天津绿发电力集团股份有限公司 董事会秘书工作细则

2026 年8 月7 日

经公司第十一届董事会第二十九次会议审议通过

第一章 总则

第一条为规范天津绿发电力集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会秘 书行为,促进和保障董事会秘书积极履行职责,推动提高公司质量,根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司董事会秘书监管规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号― ―主板上市公司规范运作》(以下简称《规范运作》)、《天津绿发电力集团股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等法律法规的相关规定,结合公司实际, 特制定本细则。

第二条 董事会设董事会秘书,作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人, 董事会秘书为公司高级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负责,承担法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务,享有相应的工作职权。

第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。

第四条 董事会秘书应当保守公司秘密,不得泄露内幕信息,不得从事内幕交 易、操纵证券市场等行为。

第二章 董事会秘书任职资格

第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识和工作经验,具有良好的职业道德和个人品德,熟悉证券法律法规和证券交易所 业务规则。

(一)具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履行董事会秘书 职责相关的五年以上工作经验,或者取得法律职业资格证书并且具有五年以上工作 经验,或者取得注册会计师证书并且具有五年以上工作经验;

(二)不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形;

(三)最近三十六个月未被中国证监会行政处罚或者采取三次以上行政监督管 理措施;

(四)最近三十六个月未被证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;

(五)未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施或者期限已届满,未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、 高级管理人员等或者期限已届满;

(六)法律法规、深圳证券交易所业务规则规定的其他情形。

公司聘任董事会秘书,应当就董事会秘书候选人符合本条要求作出说明并予以 披露。

第六条 董事会秘书应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定, 以及证券交易所业务规则、公司章程的规定忠实、勤勉地履行职责。

第三章 董事会秘书任职及离职

第七条 董事会秘书由董事会聘任。董事会提名委员会对董事会秘书人选及其 任职资格进行遴选、审核,并向董事会提出建议。

董事会秘书不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人。董事会秘书 兼任公司其他职务的,应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责,确保有足够的 时间和精力独立履行董事会秘书职责。

第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告,并向深圳证券 交易所提交以下文件:

(一)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件, 包括符合本细则任职条件、职务、工作表现及个人品德等;

(二)董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明(复印件);

(三)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式,包括办公电话、移动电话、传 真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时,公司应当及时向深圳证券交易所提交变 更后的资料。

第九条 公司应当与董事会秘书签订聘任合同,约定董事会秘书的职责、权利、 待遇、义务、责任、任期等事项,明确公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不 得无故解聘董事会秘书。

第十条 董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会秘书 的工作,根据董事会秘书要求及时提供相关资料,不得拒绝、阻碍或者干预董事会 秘书的正常履职行为。

第十一条 董事会秘书有下列情形之一的,董事会秘书应当立即停止履职并辞 去职务,董事会秘书未提出辞职的,董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后应当 立即召开会议将其解聘:

(一)不符合本细则第五条的规定;

(二)连续三个月以上不能履行职责;

(三)在履行职责时出现重大错误或者疏漏,给公司、投资者造成重大损失或 者对公司产生重大影响;

(四)违反法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其 他规定或者公司章程、内部管理制度等,给公司、投资者造成重大损失或者对公司 产生重大影响。

董事会秘书被解聘或辞职的,公司应当及时向证券交易所报告,说明原因并公 告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向证券交易所提交 个人陈述报告。

第十二条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的,应当及时办理有关档案文件、 具体工作的移交手续,并应签订必要的保密协议,履行持续保密义务。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的,或者未完成文件和工作移交 手续的,仍应承担董事会秘书职责。

第十三条 董事会秘书被解聘或者辞职的,公司应当在六个月内完成董事会秘 书的聘任工作。在董事会秘书空缺期间,应当由董事长代行董事会秘书职责。

第十四条 董事会秘书应当持续加强证券法律法规及证券交易所业务规则的学 习,不断提高履职能力。

第四章 董事会秘书职责

第十五条 董事会秘书对公司和董事会负责,履行如下职责:

(一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,保证上市公司信息披 露文件在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布;组织制订公司 信息披露事务管理制度并维护制度的有效执行,督促上市公司及相关信息披露义务 人遵守信息披露有关规定。发现公司信息披露事务管理制度运行存在缺陷或者问题 的,应当及时向董事会报告,提出整改建议。

(二)负责组织和协调定期报告草案的编制工作,督促总经理、财务负责人等 高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容,按照规定汇总形成定期 报告草案;建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核,建议董事长召集董 事会审议定期报告并披露;在职责范围内关注定期报告的重大异常情形并及时开展 核实,发现问题的,向董事会报告并提出整改建议。

(三)负责及时汇集公司应予披露的重大事件信息,向董事会报告,并按照规 定编制临时报告,组织临时报告的披露工作。

(四)负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜,负责暂缓、豁免披露信息的登 记、保管和报送工作。

(五)负责公司信息披露的保密工作,组织制订公司内幕信息管理制度并维护 公司内幕信息管理制度的有效执行,按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档 案,在未公开重大信息泄露时,及时向深圳证券交易所报告并公告。

(六)及时汇集属于董事会职权范围内的事项,出现需要召开董事会会议情形 的,董事会秘书应当建议董事长召集董事会会议;及时汇集属于股东会职权范围内 的事项,出现需要召开股东会会议情形的,董事会秘书应当及时建议董事长召集董 事会会议并作出是否召开股东会会议的决议;组织筹备董事会会议和股东会会议,

负责会议记录工作并签字,确保会议记录如实反映会议情况,确保会议召集、召开 和表决程序符合法律法规、深圳证券交易所其他规定及公司章程的规定。

(七)发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合法律法规、本 细则及深圳证券交易所其他规定的,向董事会报告,并提出整改建议;发现财务信 息、内部控制问题或者违法违规线索的,及时向审计委员会报告。

(八)负责组织和协调公司投资者关系管理工作,增进投资者对公司的了解和 认同;协调公司与股东及实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证券监管 机构等之间的信息沟通,确保联络渠道的畅通。

(九)关注有关公司的媒体报道、市场传闻,及时核实相关情况,向董事会报 告并提出澄清等符合规定的处理建议,督促董事会等有关主体及时回复深圳证券交 易所问询。

(十)协助独立董事履行职责,确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其 他相关人员之间的信息畅通,确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见。

(十一)组织董事、高级管理人员及其他相关人员进行相关法律法规、本细则 及深圳证券交易所其他规定要求的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的职 责。

(十二)督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、深圳证券交 易所其他规定和公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司、董事、高级管 理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时,应当予以提醒并立即如实向深圳 证券交易所报告。

(十三)负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务,管理公司股东名册,每 季度核实持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有公 司股票及其衍生品种情况。

(十四)法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。

第五章 履职保障及责任

第十六条 公司为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、财务负责人及其 他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。

第十七条 董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行职责,董事会秘 书有权参加高级管理人员相关会议,查阅有关文件、资料,了解公司的财务和经营 等情况,或者要求公司有关部门和人员对相关事项作出说明。

第十八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,制定重大事件报告、 传递、审核、披露程序,将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程,确保 董事会秘书及时、准确、全面地获取信息。

董事会秘书有权要求公司就涉及信息披露的重大疑难事项聘请中介机构出具专 业意见,作为公司决策的依据。

第十九条董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会秘书 工作,知悉重大事件、已披露事项进展等的,应当按照公司规定及时履行报告义务 并通知董事会秘书,根据董事会秘书要求及时提供相关资料,不得拒绝、阻碍或者 干预董事会秘书的正常履职行为。

第二十条公司内部审计机构发现重大问题或者违法违规线索的,应当及时向审 计委员会报告,并通报董事会秘书。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和 严重阻挠时,应当及时向董事长报告,董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行 职责。董事会秘书仍然受到不当妨碍或者阻挠的,应当直接向中国证监会、深圳证 券交易所报告,并提供相关证据。

第二十一条 公司应统一对外信息发布渠道,明确公司及其董事、高级管理人 员未经董事会认可,不得通过接受媒体、机构访谈以及在股东会、公司网站、博客、 微博等渠道发表可能对公司证券交易价格产生重大影响的未披露信息。

第二十二条 公司编制和落实专门预算,为董事会秘书及证券事务管理人员开 展工作、参加深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训提供经费保障。

第二十三条 董事会秘书应当与公司签订保密协议,承诺在任职期间及离任后, 持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止,但涉及公司违法违规行为的信息不 属于前述应当履行保密的范围。

第二十四条 董事会秘书因工作失职、渎职导致公司信息披露、规范运作等方 面出现重大差错或违法违规,或其本人的行为违反有关法律法规的,应承担相应责 任。

第二十五条 董事会秘书在任职期间因工作失职、渎职或违法违规导致出现下 列情形之一时,公司应当视情节轻重对其进行责任追究,并采取责令检讨、通报批 评、警告、扣发工资、降薪、降级、损失赔偿等内部问责措施:

(一)公司信息披露不规范,包括一年内五次以上披露信息不完整、不准确或 信息披露更正情况;临时报告或定期报告信息披露不及时,以定期报告代替临时公 告,以新闻发布、答记者问、股东会领导人讲话等形式代替公告义务;未及时关注 并妥善回应主要媒体质疑报道和涉及公司的重要市场传闻;接待机构、投资者调研 时进行选择性信息披露等;

(二)公司治理运作不规范,包括公司章程、“两会”运作等制度不符合有关 法律法规规定或存在重大缺陷,董事会组成结构或董事、高级管理人员任职情况不 符合有关法律法规规定,未得到及时纠正;股东会、董事会会议召开、表决程序不 规范,相关决议事项违反法律法规规定;中小股东依法参与股东会的权利受到不当 限制;公司重大投资、资产收购或转让、募集资金运用、关联交易、对外担保等事 项未按规定履行审批程序;公司股东会、董事会会议记录及决议等文件未按规定保 存等;

(三)公司投资者关系管理等工作不到位,包括投资者热线电话长期无人接听, 对投资者信访事项未及时妥善回复导致矛盾激化;对公司董事、高级管理人员持股 缺乏管理,董事、高级管理人员及主要股东频繁违规买卖公司股票;内幕信息知情 人登记管理不到位,导致内幕信息泄露和内幕交易问题多次发生等;

(四)配合证券监管部门工作不到位,包括未及时将证券监管部门文件、通知 传递给公司主要负责人等高级管理人员;未按要求参加证券监管部门组织的会议; 未按规定向证券监管部门报送文件、资料,或向证券监管部门提供不实报告;不配 合甚至阻挠证券监管部门依法对公司进行调查;公司出现违规事项或重大风险时, 未第一时间向证券监管部门报告等;

(五)发生违规失信行为,包括公司因信息披露违规或治理运作违规被证券监 管部门通报批评、采取行政监管措施或立案稽查,或被证券交易所通报批评或公开 谴责;董事会秘书利用职务便利侵害公司利益,为自己或他人谋取私利,或泄露公 司商业秘密或内幕信息,或从事内幕交易,或违规买卖公司股票等。

第二十六条 董事会秘书能证明对公司违法违规等事项不知情或不属于其职责 范围,或发现公司违法违规等事项后提请公司及时予以纠正,或主动向证券监管部 门、证券交易所报告的,可以免责。

第二十七条 董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披露信息, 信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,或者未按规定履行重大事项 审议程序等行为的,应当及时向中国证监会、证券交易所报告。

董事会秘书按照本细则规定向董事会及其专门委员会提出建议但未被采纳的, 应当及时向中国证监会、深圳证券交易所报告。

董事会秘书明知公司相关事项涉嫌违法违规仍发起提议的,应当从重问责;董 事会秘书将其职责交与他人行使时,一旦公司发生违法违规行为,仍应承担相应责 任。

第二十八条 公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助 董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利 并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的 责任。

证券事务代表的任职条件参照本细则第五条执行。公司应当设立由董事会秘书 分管或协管的工作部门,为董事会秘书依法履职提供必要保障。

第二十九条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故解聘。董事会 秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向深圳证券交易所报告,说明原因并公告。 董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向深圳证券交易所提交 个人陈述报告。

第三十条公司定期开展董事会秘书履职评价,设定与其职责相匹配的评价标 准,发现董事会秘书未勤勉尽责的,对其进行责任追究;情节严重的,应当及时更 换董事会秘书。

第三十一条公司指派董事会秘书、证券事务代表或者本细则规定代行董事会秘 书职责的人员负责与深圳证券交易所联系,办理信息披露与股票及其衍生品变动管 理事务。

第六章 附则

第三十二条 本细则如与国家颁布的法律、法规以及《公司章程》相抵触时, 按国家有关法律、法规以及《公司章程》的规定执行。

第三十三条 本细则未尽事宜,依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的规定执行;

第三十四条 本细则由董事会负责解释。

第三十五条 本细则自董事会审议通过之日起实施。