藏格矿业：董事会会议提案管理规定(2026年8月)

藏格矿业股份有限公司 董事会会议提案管理规定

第一章总则

第一条为规范藏格矿业股份有限公司(以下简称“公司”)董事会提案管理, 便于公司董事更充分了解董事会提案信息,完善公司内控机制,加强决策的科学 性,并保证及时、完整地履行信息披露义务,根据《中华人民共和国公司法》《藏 格矿业股份有限公司章程》《董事会议事规则》等文件,制定本规定。

第二条本规定适用于所有以提案名义向公司董事会提交报告,并提请董事 会审议决策的行为。

第三条本规定所述的提案,是指由董事或者其他有权提议人提交的,由董 事会审议批准后执行的事项。

第二章提案人及提案类型

第四条下列主体有权向董事会提出提案:

(一)任何一名董事;

(二)董事会专门委员会;

(三)单独或合并持股百分之一以上的股东;

(四)总裁、常务副总裁、副总裁、财务总监(财务负责人)、董事会秘书 等高级管理人员。

上述第(二)、(四)项主体所提的提案应限于其职责所及范围内且属于董事 会审议的事项。

第五条本规定所述提案包括但不限于:

(一)定期报告类;

(二)对外投资类;

(三)建设投资类;

(四)出售资产类;

(五)利润分配类;

(六)人事薪酬类;

(七)对外担保类;

(八)委托理财类;

(九)关联交易类;

(十)对外捐赠类;

(十一)其它应提交董事会审议的提案。

第三章提案的申请与审核流程

第六条公司所有拟提交董事会审议的事项,提案主体应先按公司相关规定 履行前置审议程序,再由提案人责成相关部门编制提案材料,提案申请部门应当 对提案内容的真实性、准确性、完整性负责。提案材料编制完成后,提案申请部 门应当通过OA 系统申请董事会提案审批。

第七条公司董事会秘书负责提案管理工作;董事会办公室作为日常办事机 构,负责对提案材料进行合规性审核,包括提案内容的合法性、完整性、规范性 以及前置程序的合规性。经审核认为提案材料不符合要求的,有权要求提案申请 部门修改或补充。

董事会办公室应当根据提案内容和涉及的业务范围,判断是否需要提交董事 会专门委员会或独立董事专门会议进行前置审议。如需提交的,应按相关规定先 行履行程序。

第八条提案及相关材料应当于董事会定期会议通知发出前15 日、临时会议 通知前5 日提交董事会办公室进行合规性审核。

第九条董事会会议通知发出后,原则上不再接受增加、变更或取消提案, 提案申请部门对已提案有增加、变更、取消要求的,应根据《董事会议事规则》 的相关规定执行。

第四章提案内容规范

第十条董事会提案应当符合下列条件:

(一)内容与法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定不相抵触, 并且属于董事会的职责范围;

(二)有明确议题和具体决议事项,内容充分完整、论证明确、形式规范;

(三)必须符合公司和股东的利益。

第十一条董事会提案应充分考虑下列因素:

(一)背景和目的;

(二)损益和风险;

(三)作价依据和方法;

(四)必要性、可行性和合法性;

(五)交易对方的情况说明及其与公司的关联关系;

(六)该等事项对公司财务状况及持续发展的潜在影响;

(七)对决策有重要影响的其他因素。

第十二条为使董事充分掌握提案所述事项,提高决策效率,提案人向董事 会提交的提案应当符合规范要求,并提交相关辅助材料。

第五章附则

第十三条本规定未尽事宜或与有关法律法规、规范性文件、深交所业务规 则和《公司章程》不一致时,按照有关法律法规、规范性文件、深交所业务规则 和《公司章程》执行。

第十四条本规定由董事会办公室负责拟定、修改、解释并监督执行。

第十五条本规定经董事会审议通过,自发布之日起执行,原《董事会会议 提案管理规定》(2025 年6 月)废止。