藏格矿业：市值管理制度(2026年8月)

藏格矿业股份有限公司 市值管理制度

第一章总则

第一条概述

为加强藏格矿业股份有限公司(以下简称“公司”或“藏格矿业”)的市值管 理工作,进一步规范公司的市值管理行为,维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第10号――市值管理》等法律法规、规范性 文件,结合本公司实际情况,特制定本制度。

第二条定义

本制度所称市值管理,是指以提高公司质量为基础,为提升公司投资价值和股 东回报能力而实施的战略管理行为。

第二章市值管理的目的与基本原则

第三条 目的

市值管理的主要目的是通过制定科学正确的发展战略规划、完善公司治理、 改善经营管理、培育核心竞争力,并以充分且高质量的信息披露,增强公司透明 度,引导市场价值与公司内在价值趋同;利用资本运作、权益管理、投资者关系 管理等手段使公司价值得以充分实现,建立稳定和优质的投资者基础,获得长期 市场支持,从而达到公司整体利益最大化和股东投资收益增长并举的目标。

第四条基本原则

(一)以合规为前提。公司市值管理工作应当严格遵循国家相关法律法规、行业规 范、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的相关规则及公司章程,依法履行信息披 露义务,不得进行任何形式的内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

(二)聚焦内在价值提升。通过制定正确发展战略规划,专注于主营业务发展, 在全球范围内储备开发钾锂等战略性矿产资源,发挥资源开发技术优势,全面提 升ESG可持续发展水平,促进公司长期健康发展,不断增强藏格矿业核心竞争力, 提升公司内在价值。

(三)推动市场价格与公司内在价值匹配。通过专注于矿产资源开发和综合利 用,打造藏格矿业品牌,讲好“藏格故事”。通过加强资本运作,形成先进的价 值创造体系。通过提升信披质量和透明度与加强投资者关系管理建设,增强公司 与投资者的信任度,提升市场对公司价值的认可度,不断提升公司投资价值。

(四)以投资者回报为导向。公司应统筹经营发展、资金需求、财务安全和 投资者回报,依法建立持续、稳定、科学的股东回报机制。

(五)坚持风险底线原则。公司开展市值管理应坚持审慎、稳健、可持续, 不得脱离公司基本面进行概念炒作或者短期化操作。

第三章市值管理的机构与职责

第五条董事会

公司董事会是公司市值管理工作的领导机构,负责制定市值管理总体战略, 确保市值管理活动与公司整体战略相一致,主要履行以下职责:

(一)董事会应当重视公司质量的提升,根据当前业绩和未来战略规划就公 司投资价值制定长期目标,在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项 决策中充分考虑投资者利益和回报,坚持稳健经营,避免盲目扩张,不断提升公 司投资价值。

(二)密切关注市场对公司价值的反映,在市场表现明显偏离公司价值时, 审慎研判可能的原因,积极采取措施促进公司投资价值能够合理反映公司质量。

(三)作为公司与股东之间的桥梁,董事会应及时向股东汇报公司经营情况和 发展计划,听取股东的意见和建议。

(四)在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时,薪酬水平应当与行业水平、市 场发展、个人能力价值和业绩贡献相匹配;同时,研究建立基于公司中长期战略, 以兼顾业绩与项目建设进度等战略指标为考核导向的激励机制,实现员工利益与 企业高质量发展的深度绑定。

(五)结合公司股权结构和业务经营需要,推动在公司章程或者其他内部文 件中明确股份回购的机制安排,做好前期资金规划和储备。根据公司实际发展情 况和资金计划安排,适时实施股份回购计划,回购的股份可以用于股权激励、员 工持股计划或者依法注销等用途。

(六)根据公司发展阶段和经营情况,适时制定并披露中长期分红规划,增 加分红频次,优化分红节奏,合理提高分红率,增强投资者获得感。

第六条董事长

董事长是市值管理的第一责任人,应当积极督促执行提升公司投资价值的相 关决议,推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善,协调各方采取措施, 促进公司投资价值合理反映公司质量。

第七条董事、高级管理人员

董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作,参加业绩 说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动,增进投资者对公司的了解。董事、 高级管理人员可以依法依规制定并实施股份增持计划,提振市场信心。

第八条董事会秘书

董事会秘书是市值管理工作的直接负责人,应当做好投资者关系管理和信息 披露工作,与投资者建立畅通的沟通机制,积极收集、分析市场各方对公司投资 价值的判断和对公司经营的预期,持续提升信息披露的透明度和精准度。

董事会秘书应当加强舆情监测分析,密切关注各类媒体报道和市场传闻,发现 可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生重大影响的,应当及时向董事会报 告。公司应当根据实际情况,通过发布澄清公告、官方声明等合法合规方式予以 回应。

第九条执行部门

董事会办公室是市值管理工作的执行部门,主要职责如下:

(一)监测公司舆情动态,针对重大舆情及时起草公告或官方声明文件,快速 做出应对方案并实施;

(二)定期披露公司经营、财务等状况,保证公司信息披露的真实、准确、 完整、及时、公平,向公众、媒体及投资者传达公司价值;

(三)在年度报告、半年度报告后举行业绩说明会;定期与投资者、分析师进 行沟通;

(四)适时起草利润分配、股份回购等方案;

(五)定期向董事会汇报市值管理情况,并就市值管理制度执行情况在年度 业绩说明会中进行专项说明。

第四章市值管理的主要方式

第十条公司应当聚焦主业,提升经营效率和盈利能力,结合自身实际情况,依法 依规运用下列方式提升公司内在价值与促进公司投资价值合理反映公司质量:

第一节聚焦做强主业

第十一条把提升公司内在价值作为市值管理的核心着力点,关键在于坚定 不移地做强主业。公司将聚焦钾、锂两大主营矿产资源,充分发挥盐湖提钾提锂 技术与成本优势,不断构筑产品的核心竞争力,并积极开展资源储备与开发,全 力推动主业做强,提升公司内在价值。

公司依托技术领先优势与有效的成本管控措施,全面提升盐湖资源综合利用效 率,强化钾锂产品成本护城河,同时,围绕增量突破这一主线,在控股股东赋能 下,重点推动包括西藏、老挝等国内外重大项目权益提升与产能释放,并通过自 主勘探、参投、并购优质矿资源等方式扩充资源储备,形成资源接续与产能扩张 的良性循环;长期将深化与控股股东的战略协同,依托其全球化资源网络及多矿 种开发经验,充分释放公司资源潜力,实现公司对钾锂资源的高效利用。

第二节股权激励、员工持股计划

第十二条股权激励及员工持股计划是公司完善现代企业治理、实现股东-员 工-企业价值共生的重要机制。公司已初步建立覆盖管理层与核心技术骨干的 长效激励体系,未来将根据战略与发展需要持续滚动实施,强化核心团队与公司 长期发展的利益一致性。

公司将持续提升激励考核体系与中长期战略目标的适配程度,逐步构建涵盖资 源储备量、产能项目建设进度、营收与业绩等维度的综合价值考核体系。通过将 资源储量增长、产能释放周期等核心战略要素深度嵌入考核体系,力求人才动能 与公司战略同频共振,进而将市值表现与资源价值创造能力有机衔接,为公司长 期高质量发展提供可持续的组织保障与内生动力。

第三节现金分红、股份回购

第十三条公司应根据自身所处发展阶段,结合当前盈利、现金流状况,以 及经营资金需求和未来发展规划,并在充分征求股东意见基础上,积极实施现金 分红,并在兼顾公司可持续发展与所处发展阶段的前提下,制定落实中长期分红 规划,逐步建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制,引导投资者形成稳定的 投资回报预期。

第十四条公司应根据市场环境变化进行相应的权益管理。鼓励董事会结合 公司股权结构和业务经营需要,在公司章程或者其他内部文件中明确股份回购的 机制安排,做好前期资金规划和储备,适时开展股份回购、股东增持等,避免股 价剧烈波动,促进市值稳定发展。鼓励公司根据回购计划安排将回购股份依法注 销。

第四节投资者关系管理

第十五条公司已设立投资者关系管理团队,系统性开展日常投资者关系管 理工作。未来,公司将进一步秉持以投资者为中心的理念,通过全面、深入地呈现 包括财务指标、核心优势与可持续发展等维度信息,清晰阐明公司价值与未来发 展前景,立体式讲好藏格矿业价值,增进投资者对公司的了解和认同。

同时,公司积极构建市场与公司之间高效、畅通的双向信息沟通渠道。通过广 泛收集投资者与分析师反馈信息,明确市场对公司的投资逻辑与预期。在此基础 上,充分依托定期报告、路演与反路演等多元平台或渠道,依法合规地向投资者 传递公司的经营进展与战略规划,引导市场预期,增进市场对公司的理解与认同。

公司将不断优化与投资者互动形式,紧扣项目建设关键节点、重大资本事件等 投资者关切事项,积极探索开展实地调研、专题发布会等活动,以透明化、场景 化的方式向投资者传递核心信息,增强投资者对公司战略规划、项目推进实力及 长期价值的认知,稳定市场预期,避免信息不对称引发的价值错位。

第五节信息披露

第十六条公司应当按照相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司内部 制度等要求,及时、公平地披露可能对公司市值或者投资决策产生较大影响的信

息或事项,并保证所披露的信息真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十七条在合规披露的基础上,公司将逐步构建以投资者需求为导向的信 息披露体系,并结合公司所属行业的特点,有针对性地披露藏格矿业的资源开发 技术优势、资源储量与禀赋、产能潜力等反映公司核心竞争力的信息,并通过对 标行业优秀企业,持续丰富披露口径,以更量化、直观的方式对外呈现,帮助投 资者更全面地理解公司的经营状况与内在价值。

第十八条建立及时全面的舆情监测机制,保证内外部信息沟通流畅,积极 维护公司资本市场品牌形象;若因各类不实舆情信息可能或已经对公司股票及其 衍生品种交易产生较大影响时,公司应当按照交易所有关规定及时发布澄清公告。

第五章应急措施

第十九条应急机制

面对股价短期连续或大幅下跌情况,应及时采取如下措施:

(一)由董事会办公室牵头,联合财务部门、法务部门等相关部门,对股价波 动的内外部可能原因进行分析,摸排、核实涉及的相关事项;

(二)与主要股东进行交流,并积极走访相关股东及投资机构;

(三)必要时可以召开投资者交流会,对外说明公司对股价下跌原因的客观分 析、公司目前的经营状况、未来的发展计划等,以及公司正在采取的应对措施;

(四)如果股价下跌是由于市场对公司不实传闻、虚假信息导致的,公司应当 按照交易所有关规定及时发布澄清公告。

(五)必要情形下,为维护公司价值及股东权益,公司可以依据《公司章程》 的规定从二级市场回购公司股票;

(六)积极推动控股股东、董事、高级管理人员在符合条件的情况下制定、 披露并实施股份增持计划,或者通过自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划以 及承诺一定期限内不减持股份等方式提振市场信心;

(七)其他法律、行政法规许可的市值管理方式。

第六章市值管理的禁止行为

第二十条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切 实增强合规意识,不得在市值管理中从事以下行为:

(一)操控公司信息披露,通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露 虚假信息等方式,误导或欺骗投资者;

(二)通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行 为等方式,牟取非法利益,扰乱资本市场秩序;

(三)对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺;

(四)未通过回购专用账户实施股份回购,未通过相应实名账户实施股份增持, 股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则;

(五)直接或间接披露涉密项目信息;

(六)以“市值管理”为名从事概念炒作、迎合市场热点、误导性宣传或者 其他损害公司和投资者合法权益的行为;

(七)其他违反法律、行政法规等规定的行为。

第七章附则

第二十一条本制度未尽事宜,按照有关法律、行政法规、规范性文件等规 定执行。

第二十二条本制度由董事会办公室负责拟定、修改、解释并监督执行。

第二十三条本制度经公司董事会审议通过,自发布之日起施行,原《藏格矿 业股份有限公司市值管理制度》(2025年4月)废止。