藏格矿业：独立董事工作制度(2026年8月)

藏格矿业股份有限公司 独立董事工作制度

第一章总则

第一条为充分发挥藏格矿业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事 在公司治理中的作用,促进公司独立董事尽责履职,根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》(以下简称《股票上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《藏格矿业股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)等有关规定,制定本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系、不存在可能妨碍其进行独立 客观判断关系的董事。

独立董事必须具有证券监管机构及深圳证券交易所(以下简称“深交所”) 要求的独立性。独立董事应当独立履行职责,不受公司及公司主要股东、实际控 制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。

第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。

独立董事应当按照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的要求,认真 履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用,维护公司整体 利益,保护中小股东的合法权益。

第四条公司聘任的独立董事原则上最多在3 家境内上市公司担任独立董事, 并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第五条公司董事会由9 名董事组成,其中独立董事3 名,并至少包括一名 会计专业人士。

前款所称会计专业人士是指具备丰富的会计专业知识和经验,应至少符合下 列条件之一:

(一)具备注册会计师资格;

(二)具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位;

(三)具有经济管理方面高级职称,且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。

第六条独立董事作为与其他董事拥有同等地位的董事会成员,应定期出席 董事会及所任职的专门委员会的会议,积极参与会务,以其专业技能、专业知识 及不同的背景及资格,以独立、客观、建设性的视角为公司战略制定及政策完善 提供有力支持;同时独立董事应出席股东会,对公司股东的意见有全面、公正的 了解。

第七条独立董事有权参与监察与审计委员会、战略与可持续发展(ESG) 委员会、薪酬与提名委员会,其中监察与审计委员会、薪酬与提名委员会中独立 董事应当过半数并担任召集人。

第二章独立董事的任职条件

第八条担任公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条件:

(一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任公司董事的资格;

(二)具有《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性;

则;

(三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规

(四)具有五年以上法律、会计或者经济等履行独立董事职责所必需的工作 经验;

(五)具有良好的个人品德,不存在重大失信等不良记录;

(六)其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件等有关独立董事任职资

格、条件和要求的规定。

第九条独立董事候选人应当具有良好的个人品德,不得存在不得被提名为 公司董事的情形,并不得存在下列不良记录:

(一)最近三十六个月内因证券期货违法犯罪,受到中国证监会行政处罚或 者司法机关刑事处罚的;

(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或者被司法机关立 案侦查,尚未有明确结论意见的;

(三)最近三十六个月内受到深交所公开谴责或三次以上通报批评;

(四)重大失信等不良记录;

(五)在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立 董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以解除职务,未满十二个月的;

(六)深交所认定的其他情形。

第十条独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任公司的独立董事:

(一)在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系;直接 或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其 直系亲属;

(二)在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

(三)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲属;

(四)与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务 往来的人员,或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人 员;

(五)为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法 律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体 人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主

要负责人;

(六)最近十二个月内曾经具有前五项所列举情形之一的人员;

(七)其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件等有关独立董事任职资 格、条件和要求的规定。

前款所称直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、 兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母 等。

前款第三项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业,不包括根 据《股票上市规则》第6.3.4 条规定,与公司不构成关联关系的附属企业。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查,并将自查情况提交董事会。董事 会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见,与年度报告同 时披露。

第三章独立董事的提名、选举和更换

第十一条公司董事会、单独或者合计持有公司1%以上有表决权股份的股东 可以提名推荐独立董事候选人并提供候选人的简历和基本情况,由本届董事会进 行资格审查后,形成书面提案提交股东会选举。

依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董 事的权利。

第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影 响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

第十二条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。

第十三条提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况,并对其符合独立性和担任独立 董事的其他条件发表意见。被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他 条件作出公开声明。

公司董事会薪酬与提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查,并形成明 确的审查意见。

在选举独立董事的股东会召开前,公司董事会应当按照规定披露上述内容。

公司应将被提名人的有关材料报送深交所。公司董事会对被提名人的有关情 况有异议的,应同时报送董事会书面意见。

对深交所持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不应作为独立董 事候选人。在召开股东会选举独立董事时,公司董事会应当对独立董事候选人是 否被深交所提出异议的情况进行说明。

公司股东会选举两名以上独立董事的,应当实行累积投票制。中小股东表决 情况应当单独计票并披露。

第十四条独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可 以连任,但连任时间不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满六年的,自该 事实发生之日起36 个月内不得被提名为公司独立董事候选人。

第十五条独立董事连续2 次未亲自出席董事会会议的,也不委托其他独立 董事代为出席的,董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除 该独立董事职务。

除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任 期届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应当及时披露具体理由和依据。被 免职的独立董事有异议的,公司应当及时予以披露。

第十六条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会 提交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人 注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。

如果因独立董事辞职导致公司董事会或者专门委员会中独立董事的人数或 所占的比例低于《上市公司独立董事管理办法》规定或者独立董事中欠缺会计专 业人士的,拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司 应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。

第十七条独立董事不符合本制度第八条第一项或者第二项规定的,应当立 即停止履职并辞去职务。未提出辞职的,董事会知悉或者应当知悉该事实发生后 应当立即按规定解除其职务。

第四章独立董事的职权

第十八条独立董事履行下列职责:

(一)参与董事会决策并对所议事项发表明确意见;

(二)对公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在 重大利益冲突事项进行监督,促使董事会决策符合公司整体利益,保护中小股东 合法权益;

(三)对公司经营发展提供专业、客观的建议,促进提升董事会决策水平;

(四)法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他职责。

第十九条为充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有《公司法》《证 券法》和其他相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》赋予董事的职权外, 公司还应赋予独立董事以下特别职权:

(一)向董事会提请召开临时股东会;

(二)提议召开董事会;

(三)独立聘请中介机构,对公司具体事项进行审计、咨询或者核查;

(四)依法公开向股东征集股东权利;

(五)对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见;

(六)法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他职权。

独立董事行使前款第(一)、(二)、(三)项职权应当取得全体独立董事 的过半数同意。

独立董事行使第一款所列职权的,公司应当及时披露。上述职权不能正常行 使的,公司应当披露具体情况和理由。

议:

第二十条下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后,提交董事会审

(一)应当披露的关联交易;

(二)公司及相关方变更或者豁免承诺的方案;

(三)被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施;

(四)法律、行政法规、中国证监会和《公司章程》规定的其他事项。

第二十一条独立董事应当就相关事项发表以下几类意见之一:同意;保留 意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍。

第二十二条如有关事项属于需要披露的事项,公司应当依法将独立董事的 意见予以披露。

独立董事出现意见分歧无法达成一致时,董事会应将各独立董事的意见分别 披露。

第二十三条公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议(以 下简称“独立董事专门会议”)。本制度第十九条(一)至(三)项、第二十条 所列事项,应当经独立董事专门会议审议。

独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。

独立董事专门会议应当按规定制作会议记录,独立董事的意见应当在会议记 录中载明,并对会议记录进行确认并签字。

独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主 持;召集人不履职或者不能履职时,两名及以上独立董事可以自行召集并推举一 名代表主持。

公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

第二十四条董事会会议召开前,独立董事可以与董事会秘书进行沟通,就 拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当 对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究,及时向独立董事反馈议案修改等

落实情况。

第二十五条独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的, 独立董事应当事先审阅会议材料,形成明确的意见,并书面委托其他独立董事代 为出席。

第二十六条独立董事应当持续关注《上市公司独立董事管理办法》规定的 有关事项的董事会决议执行情况,发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规 定、深交所业务规则和《公司章程》规定,或者违反股东会和董事会决议等情形 的,应当及时向董事会报告,并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的, 公司应当及时披露。

第五章公司为独立董事履职提供必要的条件

第二十七条公司独立董事除参加公司股东会、董事会及其专门委员会、独 立董事专门会议外,独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理 层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构 沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。

独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。

第二十八条公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持, 指定董事会秘书、董事会办公室等协助独立董事履行职责。

第二十九条公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及时向 独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事 实地考察。

凡须经董事会决策的事项,公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时 提供足够的数据,独立董事认为数据不充分的,可以要求补充。

第三十条公司应当提供独立董事履行职责所必需的工作条件:

(一)公司董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责,并为独立董事履行 职责提供协助;

(二)独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的,公司应当及 时披露;

(三)为独立董事提供公司发布公开信息的信息披露报刊或提供相应的电子 资料;

(四)配合独立董事进行与履职相关的调查;

(五)独立董事认为有必要召开仅由独立董事参加的会议时,为其提供会议 场所等便利;

(六)积极配合独立董事调阅相关资料,并通过安排实地考察、组织中介机 构汇报等方式,为独立董事履职提供必要的支持和便利;

(七)独立董事履职过程中需公司提供的其他与履职相关的便利和配合。

第三十一条独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、 阻碍或隐瞒,不得干预其独立行使职权。

第三十二条独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由 公司承担。

第三十三条公司应当给予独立董事适当的津贴,津贴的标准应与公司的经 营和业绩、独立董事承担的责任和义务及市场薪酬水平等相匹配。独立董事津贴 应当由薪酬与提名委员会拟定方案,经董事会审议同意后,提交股东会审议通过, 并在年度报告中进行披露。

除上述津贴外,独立董事不应当从公司及其主要股东或有利害关系的机构和 人员取得额外的、未予披露的其他利益。

第三十四条公司可以建立独立董事责任保险制度,降低独立董事正常履行 职责可能引致的风险。

第六章独立董事的权利和义务

第三十五条独立董事发现公司或相关主体存在下列情形时,应主动进行调 查,了解情况:

(一)重大事项未按规定提交董事会或股东会审议;

(二)公司未及时或适当地履行信息披露义务;

(三)公司发布的信息中可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

(四)公司生产经营可能违反法律、法规或者《公司章程》;

(五)其他涉嫌违法违规或损害社会公众股东权益的情形。

确认上述情形确实存在的,独立董事应立即督促公司或相关主体进行改正, 并向中国证监会派出机构或深交所报告。

第三十六条独立董事行使法律法规所赋予的职权遭遇阻碍时,可向公司董 事会说明情况,要求董事、高级管理人员等相关人员予以配合,并将受到阻碍的 具体情形和解决状况记入工作记录。

当公司存在以下严重妨碍独立董事履行职责行使职权的情形时,独立董事可 向中国证监会和深交所报告:

(一)被公司免职,本人认为免职理由不当的;

的;

(二)由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形,致使独立董事辞职

(三)公司无正当理由阻挠或者不配合独立董事经法定程序聘请的外部审计 机构等中介机构开展工作的;

(四)公司无正当理由未支付独立董事津贴、独立董事履职费用的;

(五)公司或者其董事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后, 董事会未采取有效措施的;

(六)独立董事履职事项涉及应披露信息,公司不予及时办理披露事宜的;

(七)严重妨碍独立董事行使职权的其他情形。

第三十七条独立董事应当向公司年度股东会提交述职报告,述职报告应包 括以下内容:

(一)全年出席董事会方式、次数及投票情况,出席股东会次数;

(二)参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况;

(三)对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十 七条、第二十八条所列事项进行审议和第十八条第一款所列独立董事特别职权的 情况;

(四)与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业 务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况;

(五)与中小股东的沟通交流情况;

(六)在公司现场工作的时间、内容等情况;

(七)履行职责的其他情况。

独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。

第三十八条独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习,不断提高 履职能力。

第三十九条独立董事通过《独立董事工作记录》对其履行职责的情况进行 书面记载,独立董事履行职责过程中获得的资料、相关会议记录、与公司及中介 机构工作人员的沟通等构成工作记录的组成部分,由本人签字确认后交公司连同 年度股东会资料共同存档保管。

第四十条《独立董事工作记录》及公司向独立董事提供的数据、资料,应 当至少保存10 年。

第七章年报工作制度

第四十一条独立董事应在公司年报编制和披露过程中,切实履行独立董事 的责任和义务,勤勉尽责。

第四十二条在每个会计年度结束后,公司管理层应向独立董事全面汇报公 司本年度经营情况和重大事项的进展情况。同时,公司应安排独立董事对相关事 项进行实地考察。上述事项应有书面记录,必要的文件应有当事人签字。

第四十三条独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况,严 防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。

第四十四条独立董事应当在年度报告中就年度内公司关联交易等重大事项 发表独立意见。

第四十五条公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通,积极 为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。

第八章附则

第四十六条本制度未尽事宜或与有关法律法规、规范性文件、深交所业务 规则和《公司章程》不一致时,按照有关法律法规、规范性文件、深交所业务规 则和《公司章程》执行。

第四十七条本制度所称“以上”“以下”都含本数;“超过”“过”“低 于”不含本数。

第四十八条本制度由董事会办公室负责拟定、修改、解释。

第四十九条本制度经股东会审议通过,自发布之日起执行,原《独立董事 工作制度》(2025 年5 月)废止。