西藏矿业：公司与宝武集团财务有限责任公司发生存款业务风险应急处置预案

西藏矿业发展股份有限公司 与宝武集团财务有限责任公司发生存款 业务风险应急处置预案

为有效防范、及时控制和化解公司及其下属分、子公司在宝 武集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)存款的资金 风险,维护资金安全,根据《深圳证券交易所股票上市规则 (2026 年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7 号――交易与关联交易》等文件的要求,特制定本风 险处置预案。

第一章组织机构及职责

第一条公司成立存款风险处置领导小组(以下简称“领 导小组”),由公司董事长任组长,为领导小组风险处置第 一责任人,由公司总经理任副组长,领导小组成员包括财务 总监、董事会秘书、财务部门及证券部门等相关部门负责人。 领导小组负责组织开展存款风险的防范和处置工作,对存款 风险,任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人 隐瞒、缓报、谎报。

第二条领导小组下设办公室,办公室设在公司财务部 门,由公司财务总监担任办公室主任,具体负责日常的监督 与管理工作。

第三条对存款风险的应急处置应遵循以下原则办理:

1、统一领导,分级负责。存款风险的应急处置工作由

领导小组统一领导,对董事会负责,全面负责存款风险的防 范和处置工作。

2、各司其职,协调合作。按照职责分工,积极筹划、 落实各项防范化解风险的措施,相互协调,共同控制和化解 风险。

3、收集信息,重在防范。公司财务部门应督促财务公 司及时提供相关信息,关注财务公司经营情况,测试财务公 司资金流动性,并从中国宝武钢铁集团有限公司其他成员单 位或监管部门及时了解信息,做到信息监控到位,风险防范有 效。

4、定时预警,及时处置。公司财务部门应加强对风险 的监测,对存款风险做到早发现、早报告,一旦发现问题, 及时向领导小组预警报告,并采取果断措施,防止风险扩散 和蔓延,将存款风险降到最低。

第二章信息报告与披露

第四条建立存款业务风险报告制度,定期向董事会报 告。定期获取财务公司相关数据,评估财务公司的业务和财 务风险,发生存款业务后,由领导小组根据信息资料出具风 险持续评估报告,报董事会审议通过,并与年度、半年度报 告同步披露。

第五条公司与财务公司的资金往来应当严格按照有关 法律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。

第三章风险应急处置程序和措施

第六条公司与财务公司发生关联交易期间,当财务公 司出现下列任何一种情形,领导小组应立即启动应急处置 程序,同时公司应当根据相关要求及时履行相应的信息披 露义务:

1、财务公司出现严重支付危机;

2、财务公司于任何财政年度亏损超过注册资本金的30% 或连续3 年亏损超过注册资本金的10%;

3、财务公司被中国银监会责令进行整顿;

4、其他可能对公司存放资金和提供其他金融服务带来 严重安全隐患的事项。

第七条处置预案程序启动后,领导小组应组织人员敦 促财务公司提供详细情况说明,并多渠道了解情况,必要时 可进驻现场调查发生存款风险原因,分析风险的动态,同时, 根据风险起因和风险状况,落实风险化解预案规定的各项化 解风险措施和责任,并制定风险应急处理方案。应急处理方 案应当根据存款风险情况的变化以及实施中发现的问题及 时进行修订、补充。应急处理方案主要包括以下内容:

1、建立应急处理小组;

2、各部门、各单位的职责分工和应采取的措施,应完 成的任务以及应达到的目标;

3、各项化解风险措施的组织实施;

4、化解风险措施落实情况的督查和指导。

第八条针对出现的风险,风险处置应急小组应与财务 公司召开联席会议,要求财务公司采取积极措施,进行风险

自救,避免风险扩散和蔓延,包括变现多余货币市场资产, 暂缓或停止发放新增款,出售原定持有到期的证券,出售长 期资产、固定资产,向人民银行申请动用存款准备金,向其 他金融机构拆借等措施,确保公司资金的安全性、流动性不 受影响。

第四章后续事项处理

第九条突发性存款风险平息后,领导小组要加强对财 务公司的监督,要求财务公司增强资金实力,提高抗风险能 力,重新对财务公司存款风险进行评估,调整存款比例。

第十条领导小组联合财务公司对突发性存款风险产生 的原因、造成的后果进行认真分析和总结,吸取经验、教训, 更加有效地做好存款风险的防范和处置工作。

第五章附则

第十一条本预案的解释权归公司董事会。

施。

第十二条本预案自公司董事会审议通过之日起开始实

西藏矿业发展股份有限公司

董 事 会

二?二六年八月七日