国泰海通：关于A股回购股份注销实施暨股份变动的公告

国泰海通证券股份有限公司关于A股回购股份注销实施暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

?国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）本次注销A股回购股份47,786,169股，占本次注销前公司总股本的0.2711%。本次注销完成后，公司总股本由17,628,844,117股减少至17,581,057,948股。

?股份注销日：2026年8月12日

一、A股回购股份情况

2023年8月30日，原海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）召开第七届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》，并于2023年9月5日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的回购报告书》，该次回购股份的用途为维护公司价值及股东权益，回购的股份拟在发布回购结果暨股份变动公告之后12个月后采用集中竞价交易方式予以出售，若未能将回购的股份在发布回购结果暨股份变动公告后3年内出售完毕，未实施出售的股份将被注销。2023年12月5日，海通证券披露了《关于A股股份回购实施结果暨股份变动的公告》，该次共回购A股股份41,507,467股。

2024年1月30日，海通证券召开第八届董事会第三次会议（临时会议），审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》，并于2024年2月1日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的回购报告书》，该次回购股份的用途亦为维护公司价值及股东权益，回购的股份拟在发布回购结果暨股份变动公告之后12个月后采用集中竞价交易方式予以出售，若

未能将回购的股份在发布回购结果暨股份变动公告后3年内出售完毕，未实施出售的股份将被注销。2024年5月7日，海通证券披露了《关于A股股份回购实施结果暨股份变动的公告》，该次共回购A股股份35,567,000股。

上述两次回购股份合计77,074,467股彼时存放于海通证券回购专用证券账户。2025年3月14日，国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券完成股权层面交割，海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务均由公司承继及承接，上述77,074,467股A股回购股份按照1:0.62的比例转换为公司47,786,169股A股库存股，占本次注销前公司总股本的0.2711%。

二、本次A股回购股份注销履行的审批程序

公司分别于2026年4月24日、2026年6月26日召开的第七届董事会第十三次会议和2026年第一次临时股东会审议通过了《关于公司变更部分A股回购股份用途并注销的议案》，同意公司将上述47,786,169股库存股的用途从“维护公司价值及股东权益”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，具体内容请详见公司发布的《国泰海通证券股份有限公司关于变更部分A股回购股份用途并注销的公告》（公告编号：2026-019）、《国泰海通证券股份有限公司2026年第一次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-031）。

2026年6月27日，公司依据相关法律规定就注销回购股份减少注册资本事项履行通知债权人程序，披露了《关于注销部分A股回购股份减少注册资本通知债权人的公告》（公告编号：2026-032）。截至目前，公示期已满45天，公示期间未出现债权人向公司申报债权并要求公司清偿债务或提供担保的情况。

公司已向上海证券交易所提交股份注销申请，本次A股股份注销事项将于2026年8月12日办理完成。本次A股回购股份注销手续、注销数量、完成日期和注销期限符合法律法规相关要求。

三、本次A股回购股份注销后公司股本结构变动情况

本次A股回购股份注销完成后，公司股份变动情况如下：

注1：以上股本结构为截至2026年8月10日的公司股本情况及注销47,786,169股库存股后的情况。本次股份注销后，公司股本结构的变动情况以注销回购股份事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

注2：2025年，为维护公司价值及股东权益，公司回购了A股股份67,516,831股并存放于公司回购专用证券账户。截至本公告披露之日，公司存放于回购专用证券账户的库存股为115,303,000股，本次股份注销后，库存股数量将变更为67,516,831股。

注3：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

四、本次注销对公司的影响公司本次注销A股回购股份不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司利益及中小投资者权益的情形，也不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。

五、后续事项安排本次A股回购股份注销完成后，公司将根据相关法律法规及时办理市场主体变更登记、备案等相关手续，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

国泰海通证券股份有限公司董事会

2026年8月11日