国能日新：2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

证券代码：301162证券简称：国能日新公告编号：2026-063

国能日新科技股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号―创业板上市公司规范运作》有关规定，现将国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金

、实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕

号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕421号）同意，由主承销商长江证券承销保荐有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,773.00万股，发行价格为每股人民币45.13元，募集资金总额为人民币800,154,900.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币88,407,513.72元后，实际募集资金净额为人民币711,747,386.28元。上述募集资金已由长江证券承销保荐有限公司于2022年

月

日汇入本公司募集资金专用账户内，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字[2022]第ZB10629号《验资报告》。

2、截至2026年6月30日募集资金使用情况截至2026年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

金额单位：人民币元

项目

注：公司于2026年

月

日召开了第三届董事会第二十六次会议，并于2026年

月

日召开了2026年第二次临时股东会，分别审议并通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将剩余超募资金用于永久补充流动资金。截至本报告披露日，公司合计已使用4,948.40万元的剩余超募资金（含超募资金产生的利息、现金管理收益等）永久补充流动资金，募集资金账户已于2026年

月

日注销。

（二）2024年度向特定对象发行股票募集资金

、实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]159号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票12,362,068股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币30.55元，募集资金总额为人民币377,661,177.40元，扣除与发行有关费用（不含税）人民币8,973,981.17元后，实际募集资金净额为人民币368,687,196.23元。上述募集资金已于2025年7月10日划至公司指定账户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2025年

月

日出具了信会师报字[2025]第ZB11619号《验资报告》。

、截至2026年

月

日募集资金使用情况截至2026年

月

日，公司募集资金使用情况如下：

金额单位：人民币元

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号―创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规和规范性文件的要求，结合实际情况，公司制订了《国能日新科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2026年6月30日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

、首次公开发行股票截至2026年

月

日，募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币元

开户银行

注：截至本报告披露日，剩余超募资金已永久补充流动资金，上述募集资金专户已注销。

、向特定对象发行股票截至2026年

月

日，募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币元

注：截至2026年

月

日，公司实际尚未使用的募集资金金额为180,839,201.77元，其中，银行活期存款余额为26,839,201.77元，结构性存款银行理财产品为154,000,000.00元。

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2026年

月

日，募集资金实际使用情况详见附表1-1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》、附表1-2《2024年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

、首次公开发行股票募集资金报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

、2024年度向特定对象发行股票募集资金公司于2026年2月2日召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》；公司于2026年6月11日召开第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》。报告期内，公司使用自有资金支付募集资金投资项目3,408.84万元，并定期将等额资金从募集资金专户划转至公司自有资金账户。

（四）用暂时闲置募集资金临时补充流动资金情况公司于2026年6月11日召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过12,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2026年6月30日，公司暂未实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

（五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况公司于2026年4月10日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全及公司正常经营运作的前提下，使用金额不超过3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、低风险、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事专门会议审核并发表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。

截至2026年

月

日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款尚有

15,400.00万元未到期，期末持有明细如下：

单位：万元

存放银行名称

（六）节余募集资金使用情况报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）超募资金使用情况公司于2026年

月

日召开了第三届董事会第二十六次会议，并于2026年

月

日召开了2026年第二次临时股东会，分别审议并通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将剩余超募资金4,934.42万元（含超募资金到位后产生的利息、现金管理收益等，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。公司已于2026年6月30日使用超募资金永久补充流动资金146.93万元。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向截至2026年

月

日，尚未使用的募集资金余额合计22,885.34万元(含理财及利息收入)，资金均存放于募集资金专用账户中，其中未到期的现金管理产品金额为15,400.00万元，活期存款余额为7,485.34万元。

（九）募集资金使用的其他情况报告期内，本公司募集资金使用不存在其他情况。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司不存在改变募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

六、备查文件

1、第三届董事会第二十七次会议决议。

附表1-1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表附表1-2：

2024年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

国能日新科技股份有限公司

董事会2026年8月15日

附表1-1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

、补充流动资金

会审议通过之日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事专门会议审核并发表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。截至2026年6月30日，公司使用首次公开发行股票募集资金进行现金管理的金额为0元。

附表1-2：

2024年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

项目可行性发生重大变化的情况说明

项目实施出现募集资金节余的金额及原因