中微半导：2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688380证券简称：中微半导公告编号：2026-028

中微半导体（深圳）股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会《关于中微半导体（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕

号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票6,300万股，发行价为每股人民币

30.86元，共计募集资金194,418.00万元，坐扣承销和保荐费用10,409.26万元（其中，不含税承销费为人民币98,200,566.04元，该部分属于发行费用，税款为人民币5,892,033.96元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为184,008.74万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2022年8月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,947.86万元后，公司本次募集资金净额为181,650.09万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕3-73号）。

（二）募集资金使用和结余情况截至2026年06月30日，募集资金累计使用及结余情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元人民币

注：差异64.94万元构成为实际结余募集资金中64.94万元，系以公司自筹资金支付的发行费用。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司募集资金监管规则》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《中微半导体（深

圳）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。

（二）募集资金三方监管情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号――规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中微半导体（深圳）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2022年7月20日分别与中国农业银行股份有限公司深圳南山支行和招商银行股份有限公司深圳科技园支行签订了《募集资金三方监管协议》；连同保荐机构中信证券股份有限公司于2022年9月23日分别与中国建设银行股份有限公司深圳福田支行、中国工商银行股份有限公司深圳华联支行、中国银行股份有限公司深圳鹏龙支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司和四川中微芯成科技有限公司（系中微半导的全资子公司，以下简称“四川中微芯成”）连同保荐机构中信证券股份有限公司于2022年10月10日、2022年11月23日分别与交通银行股份有限公司深圳学府支行和中信银行股份有限公司深圳后海支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司和四川中微芯成连同保荐机构中信证券股份有限公司于2023年

月

日分别与中国民生银行股份有限公司深圳桃园支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳西乡支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司、四川中微芯成连同保荐机构中信证券股份有限公司于2024年7月5日分别与兴业银行股份有限公司深圳高新区支行、中国民生银行股份有限公司深圳桃园支行签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方及四方监管协议与上海证券交易所三方或四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2026年2月11日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项的议案》及《关于公司首次公开发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及向全资子公司实缴注册资本的议案》，同意对公司IPO募投项目结项，并将部分节余募集资金10,000万元用于公司“IPM产线项目”。根据前述变更情况，公司开立了新的募集资金专户，用于公司IPM产线项目募集资金的存储、使用与管理，公司和中微资芯科技（四川）有限公司（系中微半导的全资子公司，以下简称“中微资芯”）连同保荐机构中信证券股份有限公司于2026年04月01日与中国工商银行股份有限公司资阳分行签订了《募集资金四方监管协议》。

（三）募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，本公司募集资金专项账户开立存储情况及账户余额如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

注1：截止2026年6月30日，专用账户对应募投项目已结项并进行销户处理。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2022年

月

日召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币6,293.68万元，使用募集资金置换自筹资金预先支付发行费用的金额为人民币177.45万元，合计置换资金总额为人民币6,471.13万元。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司2025年8月5日发布了《中微半导体（深圳）股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币4.0亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

截至2026年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品余额为5,000万元。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（六）节余募集资金使用情况

公司于2026年2月11日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项的议案》及《关于公司首次公开发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及向全资子公司实缴注册资本的议案》，同意对公司IPO募投项目结项，并将节余募集资金12,083.43万元用于永久补充流动资金，将节余募集资金10,000.00万元用于新募投项目--“IPM产线项目”。为保障新募投项目顺利实施，公司拟在四川省资阳市设立全资子公司中微资芯科技（四川）有限公司（以下简称“中微资芯”），并向中微资芯实缴注册资本10,000万元以实施“IPM产线项目”。该事项已经董事会、股东会审议通过，保荐机构亦发表了明确的同意意见。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币

（七）募集资金使用的其他情况公司于2023年8月10日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币3,000万元且不超过人民币6,000万元，回购价格不超过30.86元/股，回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。2024年7月24日，公司完成回购，已实际回购公司股份1,506,639股，占公司总股本的比例为0.38%，回购成交的最高价为24.77元/股，最低价为

16.35元/股，回购均价为20.21元/股，使用资金总额为30,447,268.11元（不含

交易佣金等交易费用），剩余资金留存在证券回购股份专用账户中。公司于2025年10月14日召开了第三届董事会第四次会议，于2025年10月31日召开了2025年第三次临时股东大会，会议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币14,240.06万元（含已到期利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金”，故上述剩余资金留存在证券回购股份专用账户中本期已不属于募集资金范围。公司于2026年2月11日召开董事会审计委员会2026年第一次会议、第三届董事会第六次会议，于2026年2月27日召开了2026年第一次临时股东会，会议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项的议案》和《关于首次公开发行股票节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金并向全资子公司实缴注册资本的议案》，同意公司对公司IPO募投项目结项，并将节余募集资金12,083.43万元用于永久补充流动资金，将节余募集资金10,000万元用于新募投项目--“IPM产线项目”。

四、变更募投项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

附件：募集资金使用情况对照表

中微半导体（深圳）股份有限公司董事会

2026年8月17日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

[注1]为项目结项后尚未支付的项目尾款及质保金等[注2]为项目结项后使用节余募集资金建设的新募投项目――“IPM产线项目”