R东方通1：第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京东方通科技股份有限公司延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的核查意见

第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京东方通科技股份有限公司延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的核查意见

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“保荐机构”）作为北京东方通科技股份有限公司（以下简称“东方通”、“公司”）向特定对象发行A股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司本次延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京东方通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2806号）同意注册，东方通向特定对象发行人民币普通股（A股）106,024,096股，发行价格人民币20.75元/股，募集资金总额为人民币2,199,999,992.00元，扣除发行费用（不含税）人民币30,779,267.93元，实际募集资金净额为人民币2,169,220,724.07元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对截至2023年6月2日公司本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2023]000317号）。

公司已将募集资金存放于为上述发行开立的募集资金专项账户，并由公司及全资子公司分别与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

（二）募集资金使用情况和结余情况

截至2026年8月10日，公司累计使用募集资金57,601.56万元，未使用募集资金余额为164,951.98万元（含利息收入和扣减手续费），其中暂时补充流动资金金额30,000.00万元，募集资金专户实际结存余额为134,951.98万元（含利息收入和扣减手续费）。募集资金被冻结金额24,034.63万元，其中因证监会行政处罚冻结22,900.00万元，北京金融法院股东诉讼冻结1,134.63万元。截至2026年8月10日，公司募集资金投资项目情况如下：

单位：万元

注：上表中募集资金账户余额含利息收入及扣减手续费，未包含暂时补充流动资金的金额。募集资金账户余额涉及冻结金额24,034.63万元。

二、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还的情况

公司于2025年

月

日分别召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用不超过30,000万元部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过

个月，到期后将归还到募集资金专用账户。

前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金期限将于2026年8月19日届满，截至本核查意见出具日，公司尚未将用于暂时补充流动资金的30,000.00万元募集资金归还至募集资金专户。

三、本次延期归还部分闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的情况

根据公司披露的《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金

的公告》（公告编号：2026-034）：

“由于公司日常经营对流动资金的需求不断增加，经充分考虑公司项目投入及主营业务对营运资金的需求，为保证经营现金流的稳定性、增强公司的风险抵御能力，预防后续可能出现的流动性风险，增加公司流动资金储备，在确保募集资金投资项目正常实施的前提下，结合公司目前生产经营情况以及财务状况，公司决定延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金。”

根据公司披露的《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2026-034）：

“为增强公司的风险抵御能力，预防后续可能出现的流动性风险，增加公司流动资金储备，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司拟延期归还闲置募集资金30,000万元，并继续用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。”

四、公司履行的审批程序

2026年8月18日，公司召开第五届董事会审计委员会2026年第三次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意将相关事项提交董事会审议。

2026年8月18日，公司召开第五届董事会第三十四次会议、第五届监事会第三十次会议，分别审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意延期归还闲置募集资金30,000万元并继续用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。公司召开独立董事专门会议审议通过了上述事项。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规的规定，东方通应在2025年8月20日董事会审议通过使用不超过30,000万元募集资金暂时补充流动资金之日起12个月内，将暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户。截止本核查意见出具日，公司尚未归还已到期的前次用于暂时

补充流动资金的募集资金，不符合相关规定。保荐机构认为公司不应当以任何理由延期归还暂时补充流动资金的募集资金。

保荐机构已督促公司规范管理和使用募集资金，在本次暂时补充流动资金期限届满前，多次与公司沟通，督促公司及时、足额地将用于暂时补充流动资金的募集资金归还到募集资金专户。保荐机构提请投资者关注：公司尚未披露2025年度报告及2026年半年报，其经营状况及现金流具体情况存在不确定性，结合公司被中国证监会采取行政处罚并被处以较大金额罚款的不利情形，公司本次延期归还用于暂时补充流动资金的募集资金，后续仍存在无法按时足额归还的可能，对募集资金使用的安全性及募投项目的顺利实施均存在重大不确定风险。保荐机构提醒投资者注意投资风险。（以下无正文）

（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京东方通科技股份有限公司延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）

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