中天火箭：2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

陕西中天火箭技术股份有限公司2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称：“本公司”或“公司”）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号――公告格式》的规定，将陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1.首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可（2020）1717号文核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股3,884.81万股，每股面值为人民币

元，发行价格为每股人民币12.94元，募集资金总额为人民币502,694,414.00元。上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币36,712,858.71元后，本公司收到募集资金人民币465,981,555.29元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币20,024,992.75元后，实际募集资金净额为人民币445,956,562.54元（以下简称“募集资金”）。截至2020年9月21日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）080007号验资报告。

2.公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会于2022年

月

日证监许可（2022）1549号文《关于核准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，核准公司向社会公开发行面值总额为495,000,000.00元的可转换公司债券，本次可转换公

司债券每张票面金额为100.00元，按面值平价发行，募集资金总额为人民币495,000,000.00元。上述募集资金总额扣除保荐及承销、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及其他发行费用共计人民币9,895,424.53元后，实际募集资金净额为人民币485,104,575.47元（以下简称“募集资金”）。截至2022年

月

日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2022）0810007号验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况1.首次公开发行股票截至2026年6月30日，本公司累计使用募集资金人民币443,198,897.67元，其中：以前年度使用424,704,967.67元，本年度使用18,493,930.00元，均投入募集资金项目。

截至2026年

月

日止，本公司累计收到的银行存款利息及现金管理取得的收益扣除银行手续费后的净额为人民币5,194,170.75元，募集资金余额为人民币7,951,835.62元。2.公开发行可转换公司债券截至2026年6月30日，本公司累计使用募集资金人民币416,801,391.16元，其中：以前年度使用415,253,554.45元，本年度使用1,547,836.71元，均投入募集资金项目。

截至2026年6月30日止，本公司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额为人民币1,596,479.48元，募集资金余额为人民币69,899,663.79元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了《陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储

制度，对募集资金的存储、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。根据《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了专门的银行账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，履行内部审批程序后由项目实施单位执行。

（二）募集资金监管协议情况

1.首次公开发行股票根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）与招商银行股份有限公司西安分行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及全资子公司西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。

2022年3月30日本公司更换保荐机构及保荐代表人，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，鉴于保荐机构变更，本公司于2022年

月

日分别与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构中金公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司及全资子公司超码科技与招商银行股份有限公司西安分行及中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及全资子公司三沃机电与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。

监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

2023年度因部分募投项目变更，本公司于2023年12月11日分别与招商银行股份有限公司西安分行、中金公司签订了《募集资金三方监管协议》，开立新的募集资金专户，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。原募集资金专户资金已统一转入完成募集资金监管三方协议签署后的新专户中。

2.公开发行可转换公司债券

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2022年

月

日本公司及全资子公司超码科技与招商银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限公司西安洪庆路支行、中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放、管理和使用进行专户管理。

监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

1.首次公开发行股票

截至2026年6月30日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

银行名称

2.公开发行可转换公司债券

截至2026年6月30日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

银行名称

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况本公司2026年半年度募集资金实际使用情况详见本报告附件1“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”和附件

“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1.首次公开发行股票2020年12月29日，本公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年

月

日止以自有资金支付的募投项目及发行费用10,479,221.59元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计3,971,043.00元；以自有资金支付的发行费用金额合计为6,508,178.59元。

2.公开发行可转换公司债券2022年9月6日，本公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2022年9月5日止以自有资金支付的募投项目及发行费用5,744,370.11元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计2,276,445.58元；以自有资金支付的发行费用金额合计为3,467,924.53元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司2026年半年度募集资金实际使用不涉及用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）用闲置募集资金进行现金管理情况本公司2026年半年度募集资金实际使用不涉及用闲置募集资金进行现金管理情

况。

（五）节余募集资金使用情况本公司2026年半年度募集资金实际使用不涉及节余募集资金使用情况。公司于2026年

月

日召开第四届董事会第三十二次会议，于

月

日召开2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对公司2022年公开发行可转换公司债券的募集资金投资项目“大尺寸热场材料生产线产能提升建设项目（二期）”、“军品生产能力条件补充建设项目”节余募集资金转入全资子公司西安超码科技有限公司，永久补充全资子公司西安超码科技有限公司的流动资金。详见公司于2026年6月30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：

2026-064）。

（六）超募资金使用情况本公司2026年半年度募集资金实际使用不涉及超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向本公司报告期末尚未使用的募集资金均按规定存在募集资金专户，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目尾款等支出。

（八）募集资金使用的其他情况本公司2026年半年度无募集资金使用的其他情况。

四、改变募投项目的资金使用情况

（一）改变募集资金投资项目情况截至2026年6月30日止，本公司改变募集资金投资项目的资金使用情况详见附表

“改变募集资金投资项目情况表”。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司2026年半年度不涉及募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号――主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号――公告格式》的相关规定及时、真实准确、完整地披露了公司募集资金的存放、管理及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况

本公司存在首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券两次融资且当年存在募集资金使用的情况。当年募集资金使用的情况详见附表。附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表附表3：改变募集资金投资项目情况表

陕西中天火箭技术股份有限公司

2026年8月14日

附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2026年半年度

编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额

超募资金投向小计

注：

“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

元，募集资金投资进度100.34%，超出计划投资总额37.82万元，超出部分系募投资金账户产生的利息收入。

附表2：

公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2026年半年度编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（2）军品生产能力条件补充建设项目未到预期收益的原因系：项目处于投产初期，产能爬坡尚未完成，故暂未达到预期收益，但其对整体业绩的贡献已逐步显现。2026年半年度实现的效益为1,329.86万元，累计实现的效益为-92.19万元，后续随产能释放有望扭亏。

附表3：

改变募集资金投资项目情况表

2026年半年度编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司金额单位：人民币万元

注：

“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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