沈阳机床：关于完成董事会换届选举及聘任高管等相关人员的公告

股票代码:000410

股票简称:沈阳机床

沈阳机床股份有限公司关于完成 董事会换届选举及聘任高管等相关人员的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

沈阳机床股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年8 月21 日召开2026 年第二次临时股东会,选举产生了公司第十一 届董事会非独立董事、独立董事,与公司第六届职工代表大会第 六次会议选举产生的职工代表董事共同组成公司第十一届董事 会;同日,公司召开了第十一届董事会第一次会议,选举产生了 公司董事长、董事会各专门委员会委员,并聘任了公司高级管理 人员及证券事务代表、内审机构负责人,现将相关情况公告如下:

一、第十一届董事会组成情况

1.第十一届董事会成员情况

公司第十一届董事会由9 名董事组成,其中非独立董事6 名, 独立董事3 名,具体成员如下:

(1)非独立董事:周舟先生(董事长)、郭生先生、徐永 明先生、张旭先生、桑会庆先生(职工董事)、吴荣斌先生。

(2)独立董事:哈刚先生、吴凤君先生、李佳宁女士。

上述三名独立董事具备独立董事任职资格,均已通过深圳证

券交易所独立董事资格审查。上述第十一届董事会成员任期3 年, 自公司2026 年第二次临时股东会审议通过之日起计算。董事会 中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数未超 过公司董事总数的二分之一,独立董事人数的比例不低于董事会 成员总数的三分之一。董事人数符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定。第十一届董事会董事简历详见附件1、附件2。

2.董事会各专门委员会组成情况

(1)战略与投资委员会

主任委员:周 舟

委 员:郭 生 徐永明 张 旭

(2)审计与风险委员会

主任委员:李佳宁

委 员:吴凤君 哈 刚 郭 生 张 旭

(3)提名委员会

主任委员:吴凤君

委 员:哈 刚 李佳宁 郭 生 徐永明

(4)薪酬与考核委员会

主任委员:哈 刚

委 员:吴凤君 李佳宁 郭 生 徐永明

其中,审计与风险委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事均过半数,并由独立董事担任主任委员,审计与风险 委员会主任委员为会计专业人士,且审计与风险委员会委员均为

不在公司担任高级管理人员的董事,符合相关法律法规、规范性 文件及《公司章程》的要求。以上董事会各专门委员会委员任期 三年,自第十一届董事会第一次会议审议通过之日起至第十一届 董事会任期届满之日止。

二、公司聘任高级管理人员及其他人员情况

1.总经理:徐永明先生

2.总会计师(财务负责人):秦琴女士

3.副总经理:盖立亚女士、刘洪强先生、赵旭靖先生、陈红 海先生

4.总法律顾问:秦玉萍女士

5.董事会秘书:张天右先生

6.证券事务代表:林晓琳女士

7.内部审计机构负责人:刘学波女士

上述人员任期三年,自第十一届董事会第一次会议审议通过 之日起至第十一届董事会届满之日止。上述人员简历详见附件3。 其中总经理徐永明先生简历同附件1。

董事会秘书张天右、证券事务代表林晓琳已取得深圳证券交 易所董事会秘书资格证书,其具备履行上市公司董事会秘书职责 所必备的职业品德、工作经验和专业知识,其任职资格符合《上 市公司董事会秘书监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规的规定。董事会秘书及证券事务代表联系方式如 下:

联系电话:024-25190865

电子信箱:smtcl410@gt.cn

联系地址:辽宁省沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1 号

三、备查文件

1.2026 年第二次临时股东会决议;

2.第十一届董事会第一次会议决议。

附件:1.第十一届董事会非独立董事简历

2.第十一届董事会独立董事简历

3.第十一届董事会高级管理人员简历

4.第十一届董事会证代及内审机构负责人简历

特此公告。

沈阳机床股份有限公司董事会

2026 年8 月21 日

附件1

第十一届董事会非独立董事简历

1.周舟先生:1975 年出生,中共党员,工学博士,研究员 级高级工程师。曾任通用技术集团战略部总经理、科技创新部总 经理、机床工程研究院党委书记,曾挂职担任沈阳市委常委、副 市长。现任通用技术集团总工程师,通用技术集团机床有限公司 董事长、党委书记,沈阳机床股份有限公司董事长。

周舟先生目前在控股股东通用技术集团及其子公司通用技 术集团机床有限公司均有任职,与本公司存在关联关系,不持有 本公司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证 监会或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情 况;不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的 不得担任公司董事的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公 司章程》的规定。

此外,周舟先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信 信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

2.郭生先生:1979 年出生,中共党员,工学硕士,高级工 程师。曾任通用技术集团沈阳机床有限责任公司钣金事业部总经 理,沈阳中捷镗铣床有限公司党委书记、纪委书记,通用技术齐 齐哈尔二机床有限责任公司董事长、党委书记、总经理,通用技 术集团沈阳机床有限责任公司董事、总经理、党委书记、总法律 顾问、首席合规官。现任通用技术集团沈阳机床有限责任公司董 事长,沈阳机床股份有限公司董事、党委书记。

郭生先生目前在控股股东子公司通用技术集团沈阳机床有 限责任公司有任职,与本公司存在关联关系,不持有本公司股票。 截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌 违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会或被证券 交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情况;不存在《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主 板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司董 事的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

此外,郭生先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信 信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

3.徐永明先生:1978 年出生,中共党员,本科学历,正高 级工程师。曾任沈阳菲迪亚数控机床有限公司总经理、通用技术 集团沈阳机床有限责任公司副总经理,现任沈阳机床股份有限公 司董事、总经理、党委副书记。

徐永明先生目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高管的情 况;不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的 不得担任公司董事、高管的情形,其任职资格符合相关法律法规 和《公司章程》的规定。

此外,徐永明先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

4.张旭先生:1967 年出生,中共党员,本科学历,硕士研 究生学位,高级工程师职称。曾任中国技术进出口集团有限公司 董事、副总经理、总经理。现任中国通用技术(集团)控股有限 责任公司派驻二级公司专职董事,通用技术集团机床有限公司、 通用技术集团大连机床有限公司、通用技术集团沈阳机床有限责 任公司及沈阳机床股份有限公司董事。

张旭先生目前在控股股东通用技术集团及其子公司通用技 术集团机床有限公司、通用技术集团大连机床有限公司、通用技 术集团沈阳机床有限责任公司均有任职,与本公司存在关联关系, 不持有本公司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机 关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被 中国证监会或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事的情况;不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等 规定的不得担任公司董事的情形,其任职资格符合相关法律法规 和《公司章程》的规定。

此外,张旭先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信 信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

5.桑会庆先生:1984 年出生,中共党员,本科学历,高级 工程师。曾任沈阳优尼斯智能装备有限公司立加装配车间班组长、 沈阳机床股份有限公司职工监事,现任沈阳机床股份有限公司立 加装配分厂班组长、职工董事。

桑会庆先生目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高管的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司高管的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,桑会庆先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

6.吴荣斌先生:1964 年出生,中共党员,博士研究生。曾 任中船投资公司首席投资总监、北京誉尊私募基金管理有限公司 副总经理,现任全球服务贸易联盟数字经济委员会办公室主任、 沈阳机床股份有限公司董事。

吴荣斌先生目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司董事的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,吴荣斌先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

附件2

第十一届董事会独立董事简历

1.哈刚先生:1966 年出生,中共党员,本科学历,硕士学 位。辽宁中医药大学教授、硕士生导师,沈阳机床股份有限公司 独立董事。

哈刚先生目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、 公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公司股 票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者 涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会或被 证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情况;不存在 《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号― ―主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公 司董事的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》的 规定。

此外,哈刚先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信 信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

2.吴凤君先生:1973 年出生,中共党员,博士研究生学历,副 教授职称,辽宁大学硕士研究生导师。曾任东北制药集团股份有 限公司独立董事、荣科科技股份有限公司独立董事。现任中国科 学院沈阳科学仪器股份有限公司独立董事,北京华创方舟科技集 团有限公司外部董事,中兴―沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 独立董事。

吴凤君先生目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司董事的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,吴凤君先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

3.李佳宁女士:1991 年出生,中共党员,博士研究生,硕士 研究生导师。曾任东北大学工商管理学院博士后,现任东北大学 工商管理学院会计系副教授、沈阳惠天热电股份有限公司独立董 事。

李佳宁女士目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司董事的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,李佳宁女士未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

附件3

第十一届董事会高级管理人员简历

1.秦琴女士:1983 年出生,中共党员,硕士研究生,正高 级会计师、中国注册会计师(非执业会员)。曾任沈阳机床股份有 限公司会计核算部部长,行业事业部财务总监。现任沈阳机床股 份有限公司总会计师。

秦琴女士目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、 公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公司股 票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者 涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会或被 证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高管的情况;不存在 《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号―― 主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任公司 高管的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》的规 定。

此外,秦琴女士未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信 信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

2.盖立亚女士:1976 年出生,中共党员,工程硕士,正高级工程 师。曾任沈阳优尼斯智能装备有限公司T5 产品线制造经理,沈阳 优尼斯智能装备有限公司党委书记、董事长、总经理,优装备事 业部党委书记、总经理,现任沈阳机床股份有限公司副总经理。

盖立亚女士目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高管的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司高管的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,盖立亚女士未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

3.刘洪强先生:1980 年出生,中共党员,硕士研究生,工程博士 在读,正高级工程师。曾任沈阳机床股份有限公司技术中心总经 理,沈阳机床(集团)有限责任公司设计研究院党委副书记、纪委书 记、工会主席、副院长,通用技术集团机床工程研究院有限公司 沈阳分公司副院长(院中层正职级)、纪委书记,通用技术集团机床 工程研究院有限公司沈阳分公司党委书记、院长。现任沈阳机床 股份有限公司副总经理。

刘洪强先生目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高管的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司高管的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,刘洪强先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

4.赵旭靖先生:1978 年出生,中共党员,工学学士,正高 级工程师。历任中捷友谊厂总经理、党委书记,沈阳飞翔航空数 控技术有限责任公司执行董事,沈阳中捷航空航天机床有限公司 董事长、总经理、党委书记,沈阳中捷航空航天机床有限公司执 行董事、总经理、党委书记,五轴装配分厂厂长、党委书记,沈 阳机床股份有限公司总经理助理。现任沈阳机床股份有限公司副 总经理。

赵旭靖先生目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高管的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司高管的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,赵旭靖先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

5.陈红海先生:1981 年出生,中共党员,工学学士,高级 工程师。历任希斯机床(沈阳)有限责任公司总经理,沈阳机床 成套设备有限责任公司董事长、总经理、党总支书记,沈阳机床 车床装配分厂厂长、党委书记,沈阳第一机床厂党委书记,沈阳 机床股份有限公司珠宝行业事业部总经理,沈阳机床股份有限公 司总经理助理。现任沈阳机床股份有限公司副总经理。

陈红海先生目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高管的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司高管的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,陈红海先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

6.秦玉萍女士:秦玉萍女士:1986 年出生,中共党员,硕 士研究生,高级经济师。曾任通用技术集团沈阳机床有限责任公 司审计和法律部部长,沈阳机床(集团)设计研究院有限公司监事, 通用技术集团机床有限公司总法律顾问、首席合规官、法律合规 部总经理,通用技术集团昆明机床股份有限公司董事。现任沈阳 机床股份有限公司总法律顾问。

秦玉萍女士目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高管的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司高管的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,秦玉萍女士未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

7.张天右先生:1980 年出生,中共党员,会计硕士。曾任 沈阳机床股份有限公司主轴分公司财务部部长,沈阳机床股份有 限公司资金管理部部长。现任沈阳机床股份有限公司董事会秘书、 办公室主任。

张天右先生目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;不存在被中国证监会 或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高管的情况;不 存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号――主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担 任公司高管的情形,其任职资格符合相关法律法规和《公司章程》 的规定。

此外,张天右先生未曾被中国证监会在证券期货市场违法失 信信息公开查询平台公示或被人民法院纳入失信被执行人名单。

附件4

第十一届董事会 证代及内审机构负责人简历

1.林晓琳女士:1980 年出生,中共党员,本科学历,高级 会计师。曾任沈阳机床股份有限公司财务管理部上市业务室室主 任,沈阳机床股份有限公司董事会办公室负责人、证券事务代表。 现任沈阳机床股份有限公司证券事务代表。

林晓琳女士目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;其任职资格符合相关 法律法规和《公司章程》的规定。

2.刘学波女士:1975 年出生,中共党员,硕士研究生,正 高级会计师。曾任通用技术集团沈阳机床有限责任公司财务和资 本部部长。现任沈阳机床股份有限公司内部审计机构负责人、审 计风控法律部部长。

刘学波女士目前与持有公司5%以上股份的股东、实际控制 人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系,不持有本公 司股票。截至目前,其本人未受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所纪律处分,未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查;其任职资格符合相关 法律法规和《公司章程》的规定。