中泰证券：关于修订《公司章程》及其附件的公告

中泰证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为进一步完善公司治理机制,中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”) 于2026 年8 月21 日召开第三届董事会第二十五次会议,审议通过《关于修订〈公 司章程〉及其附件的议案》,同意对《公司章程》及其附件《公司股东会议事规 则》《公司董事会议事规则》进行修订。具体修订内容请见附件。

本次《公司章程》及其附件的修订尚需提交公司股东会审议。修订后的《公 司章程》及相关附件全文将于公司股东会审议通过后在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)披露。

特此公告。

附件:《中泰证券股份有限公司章程》及其附件修订对照表

中泰证券股份有限公司董事会

2026 年8 月21 日

附件

《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表

| 第四条公司注册名称: 中文名称:中泰证券股份有限公司 英文名称:ZHONGTAI SECURITIES CO., LTD. | 第四条公司注册名称: 中文名称:中泰证券股份有限公司 英文名称:ZHONGTAI SECURITIES CO., LTD. 公司简称:中泰证券 | 根据《山东省省 属企业公司章程 范本》第三条, 新增公司简称。 |

| 第十三条本章程所称高级管理人员是指公司的总 经理、副总经理、合规总监、首席风险官、财务总监、 董事会秘书、首席信息官、总法律顾问以及董事会决议 确认为高级管理人员的公司其他在职人员。 | 第十三条本章程所称高级管理人员是指公司的总 经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、合规总监、 首席风险官、首席信息官、首席财富官、总法律顾问以 及法律法规、中国证监会规定的和董事会决议确认为高 级管理人员的公司其他在职人员。 | 根据《中华人民 共和国公司法》 第二百六十五 条,《证券基金 经营机构董事、 监事、高级管理 人员及从业人员 监督管理办法》 第二条修订。 |

| 第四十二条健全完善相关规章制度,实行“清单管 理”,明确公司党委会(常委会)与股东会、董事会和 经理层的职责边界,将公司党委的机构设置、职责分工、 人员配置、工作任务、经费保障纳入管理体制、管理制 度和工作规范,建立各司其职、各负其责、协调运转、 有效制衡的公司治理机制。 | 第四十二条健全完善相关规章制度,实行“清单管 理”,明确公司党委会(常委会)与股东会、董事会和 经理层的职责边界,将公司党委的机构设置、职责分工、 人员配置、工作任务、经费保障纳入管理体制、管理制 度和工作规范,建立权责法定、权责透明、协调运转、 有效制衡的公司治理机制。 | 根据《关于完善 中国特色现代企 业制度的意见》 第三项第四款修 改表述。 |

党委决策和参与重大问题决策事项的范围和程序。公司 党委研究讨论是董事会决策重大问题的前置程序,公司 重大经营管理事项必须经公司党委会(常委会)研究讨 论后,再由董事会作出决定。公司党委对董事会授权决 策方案严格把关,防止违规授权、过度授权。 第四十三条公司建立党委议事决策机制,明确公司 原条款 修订后条款 修订依据

党委决策和参与重大问题决策事项的范围和程序。公司 党委研究讨论是董事会决策重大问题的前置程序,公司 重大经营管理事项必须经公司党委会(常委会)前置研 究后,再由董事会作出决定。公司党委对董事会授权决 策方案严格把关,防止违规授权、过度授权。 第四十三条公司建立党委议事决策机制,明确公司

项决策制度规范 根据《国有企业 条修订。 “三重一大”事 (试行)》第五

导体制,符合条件的党委班子成员可以通过法定程序进 入董事会、经理层,董事会、经理层成员中符合条件的 党员可以依照有关规定和程序进入党委。 第四十四条坚持和完善“双向进入、交叉任职”领

根据《山东省省

属企业公司章程

范本》第三十五

条新增。

理分设;党员总经理一般担任党委副书记;党委专职副 书记一般进入董事会且不在经理层任职。公司党组织实 行集体领导和个人分工负责相结合的制度,进入董事会、 党委书记、董事长一般由一人担任,董事长、总经

经理层的党组织领导班子成员必须落实党组织决定。

量的书面文件,公司经核实股东身份后予以提供。 七条第(五)项有关材料的,应当遵守《公司法》《证 券法》等法律、行政法规及公司相关制度的规定。股东 应当向公司提供证明其持有公司股份的类别以及持股数 第四十八条公司股东要求查阅、复制本章程第四十

根据《上市公司

章程指引》第三

十五条,结合公 司实际修订。

应当遵守《公司法》《证券法》等法律、行政法规的规 第四十九条股东要求查阅、复制公司有关材料的,

定。

权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会 第一百零二条…… 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决

的规定设立的投资者保护机构,可以作为征集人,自行

第一百零一条……

权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决

的规定设立的投资者保护机构,可以作为征集人,自行

根据《上市公司 治理准则》第十

六条修订。

| 或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求公司股东 委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、表决权等 股东权利。 依照前款规定征集股东权利的,征集人应当充分披 露含有具体投票意向等信息的征集文件,并按规定披露 征集进展情况和结果,公司应当予以配合。 禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权 利。 除法定条件外,公司不得对征集投票权利提出最低 持股比例限制。 …… | 或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求公司股东 委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、表决权等 股东权利。除法律法规另有规定外,公司及股东会召集 人不得对征集人设置条件。 股东权利征集应当采取无偿的方式进行,并向被征 集人充分披露股东作出授权委托所必需的信息,按规定 披露征集进展情况和结果,公司应当予以配合。 不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权 利。 …… | |

| 第一百零六条公司股东会同时选举两名以上独立 董事时,应当实行累积投票制。当公司单一股东及其一 致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上时,选 举非职工董事应当实行累积投票制。 …… | 第一百零七条公司股东会同时选举两名以上独立 董事时,应当采用累积投票制。当公司单一股东及其一 致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上时,公 司股东会同时选举两名以上非独立董事,应当采用累积 投票制。 …… | 根据《上市公司 治理准则》第十 七条修订。 |

| 第一百二十九条经公司股东会批准,公司可以为董 事购买责任保险。责任保险范围由合同约定,但董事因 违反法律法规和本章程规定而导致的责任除外。 | 第一百三十条经公司股东会批准,公司可以在董事 任职期间为董事因执行公司职务承担的赔偿责任投保责 任保险。 | 根据《上市公司 治理准则》第二 十九条修订。 |

| 第一百四十四条公司设董事会,董事会由十一名董 事组成,其中职工董事一名、独立董事四名。董事会设 董事长一名,可以设副董事长。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 | 第一百四十五条公司设董事会,董事会由十二名董 事组成,其中职工董事一名、独立董事四名。董事会设 董事长一名,可以设副董事长。董事长和副董事长由董 事会以全体董事的过半数选举产生。 | 结合公司实际修 订。 |

| 第一百四十五条董事会行使下列职权: | 第一百四十六条董事会是公司的经营决策主体,定 | 根据《山东省省 |

| …… (十)根据董事会提名委员会的提名,决定聘任或 者解聘公司总经理、合规总监、首席风险官、董事会秘 书、总法律顾问及其他高级管理人员;根据总经理的提 名,决定聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、首席 信息官等高级管理人员,决定公司高级管理人员的报酬 事项和奖惩事项; …… | 战略、作决策、防风险,行使下列职权: …… (十)根据董事会提名委员会的提名,决定聘任或 者解聘公司总经理、董事会秘书、合规总监、首席风险 官、总法律顾问及其他高级管理人员;根据总经理的提 名,决定聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、首席 信息官、首席财富官等高级管理人员,决定公司高级管 理人员的报酬事项和奖惩事项; …… | 属企业公司章程 范本》第三十六 条,新增董事会 职责定位;结合 公司实际修订。 |

| 第一百五十二条代表十分之一以上表决权的股东、 三分之一以上董事、审计委员会、董事长、过半数的独 立董事认为有必要的,可以提议召开董事会临时会议。 董事长应当自接到提议后十日内,召集和主持董事会临 时会议,并于会议召开三日以前书面通知全体董事。 | 第一百五十三条代表十分之一以上表决权的股东、 三分之一以上董事、审计委员会、董事长、过半数的独 立董事认为有必要的,可以提议召开董事会临时会议。 董事长应当自接到提议后十日内,召集和主持董事会临 时会议,并于会议召开五日以前书面通知全体董事。 | 根据《山东省省 属企业董事会工 作规则(试行)》 第三十二条修 订。 |

| 第一百六十一条董事会会议记录应当包括下述内 容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会 的董事(代理人)姓名; (三)会议议程; (四)董事发言要点; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果 应载明赞成、反对或者弃权的票数); (六)与会董事认为应当记载的其他事项。 | 第一百六十二条董事会会议记录应当包括下述内 容: (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名; (二)会议主持人及出席、列席会议的人员姓名; (三)会议议程; (四)每位董事的发言情况; (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果 应当载明同意、反对或者弃权的票数); (六)与会董事认为应当记载的其他事项。 | 根据《上市公司 董事会秘书监管 规则》第十五条, 结合公司实际修 订。 |

| 第一百七十五条公司设总经理一名,由董事会决定 | 第一百七十六条经理层是公司的执行机构,谋经 | 根据《山东省省 |

| 聘任或者解聘。公司视需要设副总经理、合规总监、首 席风险官、财务总监、董事会秘书、首席信息官、总法 律顾问等高级管理人员若干人。 …… | 营、抓落实、强管理,对董事会负责,向董事会报告工 作,接受董事会的监督管理。 公司设总经理一名,由董事会决定聘任或者解聘。 公司视需要设副总经理、财务总监、董事会秘书、合规 总监、首席风险官、首席信息官、首席财富官、总法律 顾问等高级管理人员若干人。 …… | 属企业公司章程 范本》第七十一 条,新增经理层 职责定位;结合 公司实际修订。 |

| 第一百八十七条公司设立董事会秘书,由董事会决 定聘任或者解聘。董事会秘书应当具备履行职责所必需 的财务、管理、法律等专业知识,具有良好的职业道德 和个人品质。 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料的管理;办理信息披露事务 等事宜。 …… | 第一百八十八条公司设立董事会秘书,由董事会决 定聘任或者解聘。董事会秘书应当具有良好的职业道德 和个人品德,熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则, 具备履行职责所必需的工作经验。 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料的管理;办理信息披露事务、 投资者关系管理工作等事宜。 …… | 根据《上市公司 董事会秘书监管 规则》第十二条、 第二十二条, 《上 海证券交易所股 票上市规则》 (2026 年4 月修 订)第4.4.4 条, 《上市公司治理 准则》第三十四 条修订。 |

| | 第二百零二条公司设首席财富官,由董事会决定聘 任或者解聘。首席财富官为公司高级管理人员,负责推 动财富管理业务转型等工作。 | 结合公司实际, 新增首席财富官 职责。 |

注:因本次修订增加了个别条款,原条款序号作相应修改。

《中泰证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表

| 以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者 中国证监会的规定设立的投资者保护机构,可以作为征 集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请 求公司股东委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、 表决权等股东权利。 依照前款规定征集股东权利的,征集人应当充分披 露含有具体投票意向等信息的征集文件,并按规定披露 征集进展情况和结果,公司应当予以配合。 禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权 利。 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者中国证 监会有关规定,导致公司或者其股东遭受损失的,应当 依法承担赔偿责任。 | 中国证监会的规定设立的投资者保护机构,可以作为征 集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请 求公司股东委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、 表决权等股东权利。除法律法规另有规定外,公司及股 东会召集人不得对征集人设置条件。 股东权利征集应当采取无偿的方式进行,并向被征 集人充分披露股东作出授权委托所必需的信息,按规定 披露征集进展情况和结果,公司应当予以配合。 不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权 利。 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者中国证 监会有关规定,导致公司或者其股东遭受损失的,应当 依法承担赔偿责任。 | 根据《上市公司治 理准则》第十六条 修订。 |

| 第四十一条公司股东会同时选举两名以上独立董 事时,应当实行累积投票制。当公司单一股东及其一致 行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上时,选举 非职工董事应当实行累积投票制。 …… | 第四十一条公司股东会同时选举两名以上独立董 事时,应当采用累积投票制。当公司单一股东及其一致 行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上时,公司 股东会同时选举两名以上非独立董事,应当采用累积投 票制。 …… | 根据《上市公司治 理准则》第十七条 修订。 |

……

《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

| 第三条董事会的组成 董事会由十一名董事组成,其中职工董事一名、独 立董事四名。董事会设董事长一名,可以设副董事长。 | 第三条董事会的组成 董事会由十二名董事组成,其中职工董事一名、独 立董事四名。董事会设董事长一名,可以设副董事长。 | 结合公司实际修 订。 |

| 第十条会议通知 董事会召开定期会议和临时会议,董事会办公室应 分别于会议召开十日以前和三日以前书面通知全体董事 以及总经理、董事会秘书。通知方式为:专人送出、信 函、传真、电子邮件等。 | 第十条会议通知 董事会召开定期会议和临时会议,董事会办公室应 分别于会议召开十日以前和五日以前书面通知全体董事 以及总经理、董事会秘书。通知方式为:专人送出、信 函、传真、电子邮件等。 | 根据《山东省省属 企业董事会工作 规则(试行)》第 三十二条修订。 |

| 第二十八条会议记录 ……董事会会议记录包括以下内容: (一)会议届次和召开的时间、地点、方式; (二)会议通知的发出情况; (三)会议召集人和主持人; (四)董事亲自出席和受托出席的情况; (五)会议审议的提案、每位董事对有关事项的发 言要点和主要意见、对提案的表决意向; (六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体 的同意、反对、弃权票数); (七)与会董事认为应当记载的其他事项。 | 第二十八条会议记录 ……董事会会议记录包括以下内容: (一)会议届次和召开的时间、地点、方式; (二)会议通知的发出情况; (三)会议召集人和主持人及出席、列席会议的人 员姓名; (四)会议议程; (五)每位董事的发言情况,对有关事项的发言要 点和主要意见、对提案的表决意向; (六)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果 应当载明同意、反对或者弃权的票数); (七)与会董事认为应当记载的其他事项。 | 根据《上市公司董 事会秘书监管规 则》第十五条,结 合公司实际修订。 |