派能科技：关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

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证券代码：688063证券简称：派能科技公告编号：2026-039

上海派能能源科技股份有限公司关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用

情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1.2020年首次公开发行股票募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“派能科技”）由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价为每股人民币56.00元，共计募集资金2,167,827,200.00元，坐扣承销和保荐费用（不含税）133,246,170.56元后的募集资金为2,034,581,029.44元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2020年12月24日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）20,612,496.26元后，公司本次募集资金净额为2,013,968,533.18元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕637号）。

2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2961号），公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向特定对象发行人民币普通股（A股）股票20,060,180股，发行价为每股人民币249.25元，共计募集资金

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4,999,999,865.00元，坐扣承销和保荐费用（不含税）20,283,018.32元后的募集资金为4,979,716,846.68元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2023年1月18日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含税）2,682,747.16元后，公司本次募集资金净额为4,977,034,099.52元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕30号）。

（二）募集资金基本情况

2020年首次公开发行股票募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

2022年度向特定对象发行A股股票募集资金基本情况

单位：万元币种：人民币

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二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

1.2020年首次公开发行股票募集资金根据《上海派能能源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2020年12月15日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，公司及子公司黄石中兴派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海外滩支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月17日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司上海张江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年11月16日，公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、江苏派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金根据公司《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2023年1月30日分别与中国民生银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海张江支行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签

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订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年1月30日，公司及子公司安徽派能能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司合肥分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年1月30日，公司及子公司上海派能新能源科技有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；鉴于募投项目存在变更情况，公司及子公司安徽派能能源科技有限公司结合募集资金投资项目的实际业务开展需要，并根据公司第三届董事会第三十次会议的授权，分别与中国银行股份有限公司上海自贸试验区分行、交通银行股份有限公司上海浦东分行、交通银行股份有限公司安徽省分行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金存储情况

1.2020年首次公开发行股票募集资金截至2026年6月30日，公司2020年首次公开发行股票募集资金存放于5个募集资金专户，具体情况如下：

2020年首次公开发行股票募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

注：表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，为四舍五入原因所致，下同。

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2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金截至2026年6月30日，公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金存放于9个募集资金专户、7个结构性存款账户和1个通知存款账户，具体情况如下：

2022年度向特定对象发行A股股票募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1.截至2026年6月30日募集资金使用情况详见本报告附表1、附表2和附表3。

2.募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

锂离子电池及系统生产基地项目、2GWh锂电池高效储能生产项目系新增产能项目，无法单独核算效益。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1.2020年首次公开发行股票募集资金

（1）募集资金现金管理审核情况如下：

2020年首次公开发行股票募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

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（2）募集资金现金管理明细表截至2026年6月30日，公司不存在使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况。

2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金

（1）募集资金现金管理审核情况如下：

2022年度向特定对象发行A股股票募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

（2）募集资金现金管理明细表截至2026年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

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募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司使用2020年首次公开发行股票超募资金279.30万元永久补充流动资金，公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过2020年首次公开发行股票超募资金总额的30%，补充流动资金后未进行高风险投资以及为他人提供财务资助，符合相关法规和规范性文件要求。

超募资金使用情况明细表

单位：万元币种：人民币

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表3。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明

公司存在两次以上融资且2026年半年度存在募集资金运用的情况，具体说明如下：

1.2020年首次公开发行股票募集资金的运用情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限

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公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票38,711,200股，发行价格为每股56.00元，募集资金总额为人民币2,167,827,200.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币153,858,666.82元后，实际募集资金净额为人民币2,013,968,533.18元。本次募集资金2026年半年度实际使用情况参见本报告附表1“2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”。

2.2022年度向特定对象发行A股股票募集资金的运用情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕2961号），同意公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票20,060,180股，发行价格为每股人民币249.25元，募集资金总额为人民币4,999,999,865.00元，扣除发行费用人民币22,965,765.48元（不含税）后，募集资金净额为人民币4,977,034,099.52元。本次募集资金2026年半年度实际使用情况参见本报告附表2“2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用情况对照表”。

特此公告。

上海派能能源科技股份有限公司董事会

2026年8月21日

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附表1：

2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

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[注1]2023年3月募投项目已结项，截至2026年06月30日，尚有部分待支付工程设备尾款。[注2]2023年6月募投项目已结项，截至2026年06月30日，尚有部分待支付工程设备尾款。[注3]补充流动资金实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系补充流动资金利息净收入。

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附表2：

2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

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[注1]派能科技10GWh锂电池研发制造基地项目未达到预计效益系因市场需求变动，效益未完全释放。[注2]截至2026年6月30日，派能科技总部及产业化基地项目尚处于建设中。[注3]补充流动资金实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系补充流动资金利息净收入。

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附表3：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币

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