西南证券：2026年上半年“提质增效重回报”专项行动评估报告

西南证券股份有限公司 2026 年上半年“提质增效重回报”专项行动评估报告

西南证券股份有限公司(以下简称公司)深入贯彻党的二十大和二十届历次 全会精神,积极落实公司2026 年度“提质增效重回报”专项行动方案,聚焦六 大核心任务扎实推进各项工作,服务实体经济能力持续增强,经营发展质效稳步 提升,公司治理更加规范,投资者回报持续稳定,专项行动取得阶段性成效。现 将2026 年上半年专项行动执行情况报告如下:

一、深耕主责主业,夯实经营发展底盘

公司锚定“西部领先、全国进位和重庆辨识度”战略目标,紧扣“抓提升之 年”工作主线,聚力打造具有辨识度和竞争力的区域投行、特色投行、精品投行, 深化“投研+投资+投行”综合服务模式,整体经营质效稳步攀升。2026 年上半 年,公司实现营业收入20.69 亿元,同比增加37.67%;净利润6.05 亿元,同比 增加42.86%。截至2026 年6 月30 日,公司总资产1,138.26 亿元,净资产262.18 亿元,母公司净资本176.21 亿元,加权平均净资产收益率2.29%,基本每股收益 0.09 元,核心经营指标持续向好。

公司坚持立足重庆、辐射西部、服务全国大局,深度融入成渝地区双城经济 圈建设、西部金融中心建设、西部陆海新通道建设等国家重大战略。2026 年上 半年,公司服务实体经济规模超620 亿元,同比增长超120%;服务川渝地区规 模超200 亿元,同比增长超50%;服务西部陆海新通道规模近260 亿元,同比增 长超65%。持续深化对重庆区县政府、市属重点国企、上市公司的“三个全覆盖” 和对重点产业园区的“白名单”精准服务,为各类市场主体提供全链条、一站式 综合金融服务,区域市场竞争力与影响力进一步巩固提升。

二、聚焦科创赋能,助力新质生产力发展

公司积极践行金融“五篇大文章”,紧扣重庆市“33618”现代制造业集群 体系和“416”科技创新布局,全力助推新质生产力培育与产业转型升级。2026 年上半年,公司累计完成科创债发行11 只,主承销规模约36 亿元,并为多家科 技型中小微企业提供财务顾问服务,精准破解科创企业融资难题。坚持“投早、 投小、投长期、投硬科技”,聚焦智能网联新能源汽车、低空经济等新兴赛道精

准布局,搭建专业化产业研究框架与产业基金矩阵,成功推动多家专精特新企业 正式落户重庆,有效助力区域科创产业集聚发展。

公司持续引导社会资本向绿色低碳领域集聚,全力助力“双碳”目标落地, 构建特色化绿色金融服务体系。2026 年上半年,公司主承销绿色债券4 只(含 ABS),融资规模约20 亿元;上线低碳环保、碳中和等ESG 主题基金154 只, 顺利落地排放权回购交易业务。公司子公司西南期货积极开展工业硅、碳酸锂、 多晶硅期货(期权)等绿色期货品种代理交易,全方位赋能新能源产业链、绿色 低碳产业稳健发展,绿色金融服务的覆盖广度与专业深度持续拓展。

三、筑牢治理根基,提升规范运作水平

公司持续完善中国特色现代企业制度,严格遵守《公司法》《证券法》及各 项监管制度规定,规范落实“三重一大”决策制度,不断提升治理规范化、科学 化水平。2026 年上半年,公司规范召开股东会、董事会及专门委员会、独立董 事专门会议24 次,审议、听取议案161 项次,审议议案均全部通过。公司始终 恪守信息披露原则,严格执行《上市公司信息披露管理办法》及证券交易所监管 规则,规范披露定期报告、临时公告及相关材料71 份,持续提升披露质量,依 法保障广大投资者知情权。

公司科学编制“十五五”战略发展规划(2026―2030 年),明确发展目标 与战略路径,构建战略实施保障体系。持续完善内控管理体系,梳理、修订内部 管理制度,出台《子公司风险管理办法》,统一规范子公司风险管理标准,整体 风控能力稳步增强。积极践行可持续发展理念,将绿色低碳与ESG 治理融入公 司经营管理,编制披露2025 年度可持续发展报告,上线官网可持续发展专栏, 进一步增强ESG 治理信息透明度。

四、压实主体责任,强化“关键少数”担当

公司聚焦“关键少数”履职能力建设,健全激励约束机制,压实经营管理与 合规治理主体责任。报告期内,公司积极组织董事、高级管理人员参加监管机构、 行业协会和自律组织举办的专题培训,准确把握政策导向,全面提升科学决策与 规范履职能力。持续强化薪酬绩效管理,制定《负责人与高级管理人员薪酬绩效 管理规定》,建立健全薪酬递延支付与追索机制,构建权责匹配的激励约束体系, 为公司稳健经营、高质量发展提供制度保障。

公司紧盯“关键少数”,压紧压实合规管理主体责任,推动合规理念深度融 入经营决策、业务执行与内部管理全链条。定期归集梳理资本市场监管典型案例, 重点围绕法人治理、信息披露、股权管理、内幕交易等高频风险领域,编制形成 规范运作警示案例,通过以案释法强化示范警示效应,督促“关键少数”树牢合 规底线思维,自觉将合规要求嵌入决策、经营、管理全流程,不断夯实公司长效 合规治理根基,保障公司发展行稳致远。

五、坚持长期回报,增强投资者获得感

公司高度重视股东投资回报的合理性、连续性,在推动公司高质量发展的同 时,努力让广大投资者共享公司成长与发展成果。制定披露《未来三年 (2026―2028 年)股东回报规划》,进一步优化分红决策和监督机制,引导投 资者树立长期投资和理性投资理念。报告期内,公司制定发布2025 年年度利润 分配方案,向全体股东每10 股派发现金红利0.76 元(含税),合计派发现金红 利5.05 亿元(含税),叠加2025 年已实施的半年度及第三季度分红,2025 年度 累计现金分红总额占年度净利润比例达60.05%。

公司紧扣“提质增效重回报”专项行动要求,坚持以价值创造为核心,健全 市值管理工作机制,持续提升市值管理专业化水平。常态化开展市值研判分析, 强化舆情监测与价值传播,统筹推进市值管理各项工作。报告期内,公司启动并 稳步推进再融资工作,相关方案已经公司董事会、股东会审议通过并取得国资监 管机构批复,公司严格依规公告再融资信息,加强与各类投资者沟通,争取市场 广泛认可和积极支持。

六、拓展沟通渠道,提增投关管理质效

公司持续完善常态化投资者沟通工作机制,不断拓展多元化沟通渠道,全方 位提升投资者沟通服务质效。公司推出“一图读懂”系列,更直观、形象地展现 公司经营发展成果和可持续发展成效,帮助投资者快速、精准抓取关键信息,提 升信息传播效能与投资者服务体验。2026 年上半年,公司先后召开2025 年度、 2026 年第一季度业绩说明会,全面解读公司经营业绩、核心业务发展情况,围 绕再融资、数智化转型、分红规划、发展布局、AI 战略等热点问题,与投资者、 分析师及媒体代表开展深度交流,有效回应市场关切。

公司积极对接机构投资者,主动开展沟通交流,拜访接待公私募基金、证券

公司、保险机构等多家专业机构投资者,回应机构关注的资本运作、战略布局、 业务运营、风险管控等核心问题,高效传递公司投资价值与长期发展战略。重视 与中小投资者的沟通交流,通过电话、网络互动平台响应投资者合理诉求,保障 投资者参与权,启用智能短信提醒与网络投票一键通服务,为中小股东参与股东 会提供便利。

下半年,公司将积极贯彻落实《关于健全金融机构治理的实施意见》,紧扣 提质增效,加速数智化转型布局,稳步推进“十五五”战略规划落地,在持续提 升经营质效、构建竞争优势、防范化解风险的同时,强化投资者回报与权益保护, 切实履行上市金融机构社会责任,全力推动公司发展再上新台阶,更好地回馈广 大投资者与社会各界的信任与支持。

本报告所涉及的公司规划、工作计划及相关预测等系前瞻性陈述,不构成公 司对投资者的承诺,公司暂未收到投资者关于改进行动方案的意见建议,敬请投 资者注意投资风险。

西南证券股份有限公司

2026 年8 月24 日