国海证券：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告

国海证券股份有限公司关于 “质量回报双提升”行动方案进展情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为深入贯彻落实党的二十大和二十届历次全会、中央经 济工作会议和中央金融工作会议精神,全面落实新“国九条” 及配套政策,积极响应深圳证券交易所关于深入开展“质量 回报双提升”专项行动的倡议,践行以“投资者为本”的理 念,推动公司高质量发展和投资价值提升,国海证券股份有 限公司(以下简称公司)于2026 年上半年制定并发布了“质 量回报双提升”行动方案,现将行动方案落实进展情况报告 如下:

一、服务国家战略和实体经济,功能发挥不断彰显

(一)坚守金融强国初心,深耕细作“五篇大文章”

加强统筹谋划,制定实施《公司服务金融“五篇大文章” 工作方案(2026-2028 年)》,开展投行业务质量提升专项 行动,综合金融服务效能持续增强,今年以来服务全国政企 投融资126 亿元。精准赋能科创产业发展,探索数据价值转 化路径,承销发行数据资产ABS 共6 单,1 单绿色循环科技

企业再融资项目获交易所审核通过;子公司国海创新资本和 国海投资完成多个高新技术产业领域项目投资。拓展绿色金 融服务,服务“双碳”战略,获批碳排放权交易业务资质, 落地碳配额交易;工业硅等5 类绿色期货品种日均成交达7.2 亿元。积极服务普惠金融,发行普惠金融ABS 规模同比增长 134%;获批4 个“保险+期货”项目;财富客户新增有效户 数同比增长88%,财富客户总资产规模同比增长近19%。充 分强化智库支撑作用,上半年发布“五篇大文章”领域研究 报告260 篇,举办相关主题会议152 次。

(二)紧扣自治区战略布局,扎实服务广西经济发展

上半年服务广西政企投融资规模75 亿元。持续服务科 创广西先行试验区(桂林)建设,落地3 单科创债,发行广 西首单地方AMC 资产管理证券专项计划,与广西地方国资合 作设立的私募股权投资基金完成备案。获批广西区内糖料蔗 “保险+期货”项目,服务区内55 家企业开展套期保值业务, 助力企业提升风险管理能力。

(三)积极履行社会责任,彰显金融国企担当

上半年,公司缴纳税费4.14 亿元,乡村振兴帮扶支出 125 万元;开展“爱心圆梦”公益助学行动,为39 名家庭困 难学子提供资助;员工踊跃捐款35 万元支援广西抗洪抢险 及灾后重建,以实际行动彰显金融国企的责任担当。

二、加快锻造差异化竞争优势,高质量发展取得新成效 经营业绩稳步提升。上半年,公司实现合并营业收入

22.12 亿元、利润总额7.54 亿元、归母净利润5.51 亿元,分 别同比增长39%、46%和49%。

深化业务转型。财富业务加速转型创新,投顾IP、互联 网引流等线上创新渠道开户占比超四成,新增投顾签约资产 同比提升23%,金融产品销售收入同比增加44%,ETF 交易额 同比提升127%;信用业务两融日均规模同比提升30%,激活 客户数同比增长24%。投行业务扎实提升服务能力,助力发 行2026 年广西首单3 年期私募公司债等首单项目,多单债券 创区域或主体发行利率新低,有效降低企业融资成本。持续 打造投研能力,研究所团队阵容进一步完善,持续为公司业 务开展提供有力的投研支撑;子公司国海投资前瞻布局半导 体、具身智能等优质赛道,收入同比增长250%。资管业务持 续打造核心优势,资管分公司主动管理规模创历史新高,同 比增长32%,ABS 发行规模创同期历史新高,同比增长654%; 子公司国海富兰克林基金有效客户数较2025 年末增长28%; 子公司国海创新资本聚焦生物医药、人工智能、量子科技等 产业,多个已投项目IPO 在审或IP0 申报中;子公司国海良 时期货资管自主管理规模同比增长超2 倍。

外延式发展取得突破。成功竞得大通证券51.59%股权。 并购完成后,将进一步完善公司经营网络布局,扩大资产和 业务规模,增强影响力和市场竞争力,为高质量发展打开新 的增长空间。

三、持续回报投资者,切实保护投资者合法权益

坚持以投资者为本,实施稳定的现金分红政策,与投资 者共享发展成果。自2011 年上市以来,公司连续14 年分红, 累计向股东分配利润52.55 亿元,其中现金分红达37.61 亿 元。2024 年以来,公司连续3 年实施中期分红,2026 年中 期分红0.96 亿元,同比增长25%,进一步提升投资者的获得 感。积极探索市值管理的路径,稳妥推进并购大通证券股权 事项。

加强投资者教育,上半年开展各类投教活动707 场,线 上线下共覆盖800 万人次;制作各类原创投教产品3603 种。 做深做实防非、打非工作,开展防范非法证券类宣传活动359 场,活动覆盖263.8 万人次,保护投资者合法权益。

四、完善现代公司治理体系,不断提升规范运作水平

坚持和加强党的全面领导。严格执行“第一议题”制度 和重大事项请示报告制度,扎实开展树立和践行正确政绩观 学习教育。严格落实重大事项党委前置研究程序,发挥好党 组织“把方向、管大局、保落实”的领导作用。坚持全面从 严治党,纵深推进清廉国海建设,入选“清廉广西建设示范 单位”公示名单。持续提升董事会运行质效,全面落实董事 会各项职权,加强董事会审计委员会建设,充分发挥董事会 决策主体作用和监督职责;上半年规范召开董事会会议6 次、 董事会各专门委员会会议及独立董事专门会议15 次,关联 交易、重大投资等事项由专门委员会和独立董事事先充分研 讨,促进科学高效决策。持续加强“关键少数”监督,从严

规范董事高管任职与兼职管理,强化董事高管及其近亲属投 资行为管理。落实监管要求,制定董事高管考核与薪酬管理 办法,完善董事高管薪酬与考核管理机制。强化董事高管履 职考核及独立董事独立性评价,督促董事高管勤勉尽责。加 强股权管理,督导股东规范行使权利,积极履行义务。持续 筑牢合规风控防线,围绕市场风险、信用风险等重点领域, 主动开展前瞻性研究,强化风险研判与应对,扎实开展经纪 业务营销活动规范管理等专项治理行动,开展合规培训13 项、合规检查28 项,推动全面风险管理平台功能迭代升级, 公司风险覆盖率、资本杠杆率等主要风控指标持续优于监管 和预警标准。

五、持续提升信息披露质量,深化投资者沟通交流机制

规范开展信息披露工作,上半年,公司披露年度报告、 一季度报告等定期报告及临时公告文件76 份,保持“零补 充”“零更正”良好记录,持续提升信息披露质量。积极构 建多维度投资者沟通渠道,高质量召开2025 年度业绩说明 会,公司董事长、独立董事、副总裁兼财务总监、董事会秘 书出席年度业绩说明会,与广大投资者就行业发展趋势、公 司发展战略及经营策略、经营业绩等进行深入沟通交流,增 进投资者对公司的了解和认同;连续4 年采取一图读懂、董 秘视频讲年报等可视化方式对公司定期报告进行解读,展示 业绩亮点。

六、持续推进企业文化建设,夯实高质量发展软实力

大力弘扬中国特色金融文化,推动文化建设与经营管理 有机融合。深化文化建设实践,在证券公司年度文化建设实 践评估中获评B 类B 级。持续打造文化品牌,荣获“中国特 色金融文化实践示范案例”等19 项荣誉。丰富文化品牌活 动,连续四年举办“书香国海”线下读书会,线上线下近40 万人次参与活动。开展合规诚信廉洁日、文化思享会等特色 活动,推动文化建设与发展战略、人才队伍建设、合规风控、 廉洁从业等全方位有机融合。

下一步,公司将继续坚定落实“质量回报双提升”专项 行动,积极抢抓资本市场深化改革机遇,持续锻造差异化、 特色化竞争优势,奋力谱写公司高质量发展新篇章,为股东 创造更大价值。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

2026 年8 月29 日