首创证券：独立董事提名人声明与承诺

首创证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺

提名人首创证券股份有限公司董事会,现提名张健华先生、 荣健女士、刘凯湘先生、陈一峰先生、杨海滨先生为首创证券 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任首创证券股 份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 首创证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下:

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法 律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5 年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。

被提名人张健华先生、荣健女士、刘凯湘先生已经参加培 训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规 章的要求:

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定;

(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用);

(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和

条件的相关规定;

(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干 部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独 立董事、独立监事的通知》的规定(如适用);

(五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在 企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用);

(六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学 校反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用);

(七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监 事制度指引》等的相关规定(如适用);

(八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用);

(九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适 用);

(十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券 交易所规定的情形。

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在首创证券股份有限公司或者其附属企业任职的人 员及其配偶、父母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指 兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、 子女的配偶、子女配偶的父母等);

(二)直接或者间接持有首创证券股份有限公司已发行股 份1%以上或者是首创证券股份有限公司前十名股东中的自然人

股东及其配偶、父母、子女;

(三)在直接或者间接持有首创证券股份有限公司已发行 股份5%以上的股东或者在首创证券股份有限公司前五名股东任 职的人员及其配偶、父母、子女;

(四)在首创证券股份有限公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女;

(五)与首创证券股份有限公司及其控股股东、实际控制 人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员,或者在有重 大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员;

(六)为首创证券股份有限公司及其控股股东、实际控制 人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、 各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管 理人员及主要负责人;

(七)最近12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员;

(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良记录:

(一)最近36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机 关刑事处罚的;

(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的;

(三)最近36 个月内受到证券交易所公开谴责或3 次以上 通报批评的;

(四)存在重大失信等不良记录;

(五)上海证券交易所认定的其他情形。

五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能 亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开 股东会予以解除职务的人员。

六、包括首创证券股份有限公司在内,被提名人兼任独立 董事的境内上市公司数量未超过三家,被提名人在首创证券股 份有限公司连续任职未超过六年。

七、被提名人荣健女士具备较丰富的会计专业知识和经验, 具备注册会计师资格,现就职于立信会计师事务所(特殊普通 合伙),从事财务审计工作。

八、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职 资格的情况。

被提名人已经通过首创证券股份有限公司第二届董事会薪 酬与提名委员会资格审查,本提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1 号――规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实 并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚 假陈述或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致 的后果。

特此声明。

提名人:首创证券股份有限公司

董事会

2026 年8 月