洁特生物：2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688026证券简称：洁特生物公告编号：2026-067转债代码：118010转债简称：洁特转债

广州洁特生物过滤股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象共计发行

440.00万张可转债，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行的募集资金总额为440,000,000.00元，扣除承销及保荐费、律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用后，实际募集资金净额为432,491,507.35元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月4日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（天健验〔2022〕7-67号）。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号――规范运作》等相关规定的要求制定并修订《广州洁特生物过滤股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司2025年第二次临时股东大会修订通过。

根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国联民生证券承销保荐有限公司（原“民生证券股份有限公司”，以下简称“国联民生承销保荐”）已于2022年6月30日与九江银行广州荔湾支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月1日与建行广州开发区分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月11日与民生银行广州分行、浦发银行广州天河北支行以及中信银行广州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司2022年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》，同意新增全资子公司洁特生命科学（广州）有限公司（以下简称“洁特生命广州”）为公司募投项目的实施主体，授权管理层增设募集资金专户。公司、洁特生命广州及保荐机构国联民生承销保荐

于2024年12月2日与九江银行广州荔湾支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。公司于2025年7月3日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于增加设立募集资金专项账户的议案》，同意公司增加设立募集资金专项账户，用于闲置募集资金暂时补充流动资金的存放和使用。公司及保荐机构国联民生承销保荐于2025年7月9日与招商银行广州开发区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（三）募集资金在各银行账户的存储情况

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

注：1、此三项账户已于2023年注销，详见公司分别于2023年7月29日、2023年10月10日披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-052、2023-072）。

2、上表中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况本公司2026半年度可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见本报告附表1《可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

2、公司于2024年12月30日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间使用自有资金支付募投项目所需部分资金支出，后续以募集资金置换，定期从募集资金专户划转资金至公司非募集资金账户，该部分置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。

2026半年度，公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金3,100,059.12元（人员薪酬、社保公积金、设备和原材料采购款、日常运营费用等）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2026年1月19日召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币20,000万元（含20,000万元）暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在有效期内上述额度可以循环滚动使用，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。保荐机构国联民生证券承销保荐有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元币种：人民币

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2026年

月

日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。保荐机构出具了明确的核查意见。公司拟使用额度不超过

2.0

亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自前次募集资金进行现金管理的额度授权期限届满之日（即2026年

月

日）起

个月内有效。在不超过上述额度及有效期内，可循环滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

2026半年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益金额为913,170.53元。

截至2026年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为150,000,000.00元，具体情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：元币种：人民币

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况无。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募投项目变更情况本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募投项目已对外转让或置换的情况本报告期内，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号――

规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司2026半年度募集资金的存放、管理及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的说明本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。特此公告。

广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

2026年8月31日

附表1：

可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。