湖南裕能：中信建投证券股份有限公司关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司2026年上半年度持续督导跟踪报告
时间：2026-09-01 09:53:37
导读：湖南裕能：中信建投证券股份有限公司关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司2026年上半年度持续督导跟踪报告
中信建投证券股份有限公司关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
2026年上半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：湖南裕能 |
| 保荐代表人姓名：赵彬彬 | 联系电话：010-65608406 |
| 保荐代表人姓名：张帅 | 联系电话：010-56051435 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 0次，已查阅相关文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已查阅相关文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 9次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） |
项目
| 项目 | 工作内容 |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | 不适用 |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/《创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“股东会、董事会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
事项
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.首次公开发行或向特定对象发行股票时相关主体作出的股份减持承诺、避免同业竞争的承诺、规范关联交易等承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2026年6月，中信建投证券原委派的保荐代表人胡德波先生因工作变动，不再负责公司首次公开发行股票并在创业板上市以及2026年向特定对象发行股票的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，中信建投证券委派赵彬彬先生接替胡德波先生，担任公司首次公开发行股票并在创业板上市以及2026年向特定对象发行股票的保荐代表人，继续履行相关职责。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2026年4月，因中信建投证券在证券发行保荐个别项目中尽职调查不充分，未审慎核查发行人及其他证券服务机构及其签字人员出具专业意见内容，北京证监局对中信建投证券采取监管谈话的行政监管措施；中信建投已经采取了修订相关制度及底稿目录、组织培训等方式积极落实整改，提升从业人员投行执业能力。除此之外，保荐人不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 不适用 |
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司2026年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
赵彬彬 张 帅
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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