泰嘉股份：2026年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法

湖南泰嘉新材料科技股份有限公司 2026年股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法

湖南泰嘉新材料科技股份有限公司(以下简称“公司”或“泰嘉股份”) 为进一步建立、健全公司长效激励约束机制,吸引和留住公司(含子公司)核 心人才,充分调动其积极性和创造性,有效地将股东利益、公司利益和员工利 益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,在充分保障股东利益的前提 下,按照收益与贡献对等的原则,公司制定了《湖南泰嘉新材料科技股份有限 公司2026年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“本激励计 划”)。

为保证公司股权激励计划的顺利实施,现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,并结合公司实际情况,特制定 《2026年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》(以下简称“本 办法”)。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构,健全公司激励约束机制,保证公司股权激 励计划的顺利实施,并在最大程度上发挥股权激励的作用,进而确保公司发展 战略和经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则,严格按照本办法和考核对象 的业绩、能力、态度等进行评价,考核评价做到定量与定性考核相结合,以实 现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合,从而提高公司整体业绩, 实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司本激励计划的所有激励对象,具体包括公司(含子 公司)任职的董事、高级管理人员、核心经营(管理)人才以及核心技术(业 务)人才。

所有激励对象中,董事必须经股东会选举或职工代表大会选举,高级管理 人员须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司 具有雇佣或劳务关系。

四、考核机构及执行机构

(一)董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。

(二)公司证券投资部、人力资源部、财务部等相关部门负责具体考核工 作,负责向董事会薪酬与考核委员会的报告工作。

(三)公司证券投资部、人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数 据的收集和提供,并对数据的真实性和可靠性负责。

(四)公司董事会负责考核结果的审核。

五、业绩/绩效考核指标及标准

激励对象获授的权益能否行权/解除限售将根据公司、激励对象两个层 面的考核结果共同确定。

(一)公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予的权益考核年度为2026年―2028年三个会计年度,每 个会计年度考核一次,各年度业绩考核目标如下表所示:

行权/解除限售期 业绩考核目标

第一个行权/解除限售期 以公司2025年的净利润为基数,2026年净利润增长率不低于200%

第二个行权/解除限售期 以公司2025年的净利润为基数,2027年净利润增长率不低于300%

第三个行权/解除限售期 以公司2025年的净利润为基数,2028年净利润增长率不低于400%

注:上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润,下同。

若预留股票期权/限制性股票在2026年9月30日前授予,则各年度业绩考核 目标与首次授予一致;若预留股票期权/限制性股票在2026年9月30日后授予, 则各年度业绩考核目标如下表所示:

行权/解除限售期 业绩考核目标

第一个行权/解除限售期 以公司2025年的净利润为基数,2027年净利润增长率不低于300%

第二个行权/解除限售期 以公司2025年的净利润为基数,2028年净利润增长率不低于400%

公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可行权的股 票期权均不得行权,由公司注销;所有激励对象对应考核当年可解除限售的限 制性股票均不得解除限售,由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购 注销。

(二)个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象 个人考核评价结果分为“A”“B”“C”三个等级,各考核评价结果对应的权益 行权/解除限售比例如下表:

考核结果(X)

X≥80

80>X≥60

X<60

评价标准

A

B

C

个人行权/解除限售比例

100%

80%

0%

如果公司层面业绩考核达标,激励对象当年实际行权/解除限售的权益数量 =个人当年计划行权/解除限售的权益数量×个人行权/解除限售比例。

激励对象按照个人当年实际行权/解除限售数量行权/解除限售,考核当年不 能行权的股票期权,由公司注销;考核当年不能解除限售的限制性股票,由公 司按授予价格回购注销。

六、考核期间与次数

(一)考核期间:激励对象每期股票期权行权或限制性股票解除限售对应 的考核会计年度。

(二)考核次数:本激励计划的考核年度为2026年―2028年三个会计年度, 每年考核一次。

七、考核程序

公司证券投资部、人力资源部、财务部等相关部门在董事会薪酬与考核 委员会的指导下负责具体的考核工作,保存考核结果,并在此基础上形成绩 效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会,公司董事会负责考核结果的审核。

八、考核结果管理

(一)考核结果反馈及应用

1、被考核对象有权了解自己的考核结果,员工直接主管应在考核工作结束 后5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议,可与公司证券投资部、人力 资源部、财务部等相关部门沟通解决。如无法沟通解决,被考核对象可向董事 会薪酬与考核委员会申诉,董事会薪酬与考核委员会需在10 个工作日内进行复 核并确定最终考核结果或等级。

3、考核结果作为股票期权/限制性股票行权/解除限售的依据。

(二)考核结果归档

1、考核结束后,证券投资部、人力资源部、财务部等相关部门应保留绩效 考核所有考核记录档案。考核结果作为保密资料归档保存。

2、为保证绩效记录的有效性,绩效记录上不允许涂改,若要重新修改或重 新记录,须由当事人签字。

3、绩效考核记录保存期5年。对于超过保存期限的文件与记录,由董事会 薪酬与考核委员会统一销毁。

九、附则

(一)本办法由董事会负责制订、解释及修订。

(二)本办法中的有关条款,如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、 本股权激励计划草案相冲突,依照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本 股权激励计划草案的规定执行。本办法中未明确规定的,依照国家有关法律、 行政法规、规范性文件、本股权激励计划草案的规定执行。

(三)本办法经公司股东会审议通过并自本激励计划生效后实施。

湖南泰嘉新材料科技股份有限公司董事会

2026年9月2日