壶化股份：简式权益变动报告书(诺德基金管理有限公司)

山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报告书

上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司上市地点：深圳证券交易所股票简称：壶化股份股票代码：003002

信息披露义务人：诺德基金管理有限公司住所及通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路

号

层股权变动性质：股份增加（认购上市公司向特定对象发行股票）

签署日期：二零二六年九月

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

号――权益变动报告书》（以下简称“《第15号准则》”）及相关法律、法规编写本报告书；

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；

三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在山西壶化集团股份有限公司拥有权益的情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在山西壶化集团股份有限公司拥有权益；

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明；

五、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

释义 ...... 1第一节信息披露义务人介绍 ...... 2

一、信息披露义务人介绍 ...... 2

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 ...... 2

第二节权益变动的目的及未来增减持计划 ...... 3

一、本次权益变动的原因和目的 ...... 3

二、信息披露义务人未来

个月股份增减持计划 ...... 3

第三节权益变动方式 ...... 4

一、信息披露义务人在本次权益变动前持股情况 ...... 4

二、本次权益变动情况 ...... 4

三、本次权益变动后信息披露义务人持股情况 ...... 4

四、本次权益变动涉及的股份发行情况 ...... 6

五、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排 ...... 7

六、本次权益变动涉及股份的权利限制情况 ...... 7

七、本次权益变动所需资金来源 ...... 7

第四节前六个月买卖上市公司交易股份的情况 ...... 8第五节其他重大事项 ...... 9

第六节备查文件 ...... 10

一、备查文件 ...... 10

二、备查文件置备地点 ...... 10

释义

本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：

壶化股份、本公司、公司、上市公司、发行人

第一节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人介绍

项目

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

无。

第二节权益变动的目的及未来增减持计划

一、本次权益变动的原因和目的本次权益变动是因信息披露义务人认购上市公司向特定对象发行A股的股票。

二、信息披露义务人未来

个月股份增减持计划截至本报告书签署之日，除上述权益变动外，信息披露义务人不排除在未来12个月内有增持或减持股份的计划安排。若信息披露义务人未来做出增减持上市公司股份的决定，将严格按照《证券法》《收购管理办法》和《第15号准则》等相关法律、法规的规定履行信息披露义务和相应的报告义务。

第三节权益变动方式

一、信息披露义务人在本次权益变动前持股情况本次权益变动前，信息披露义务人未持有壶化股份的股份。

二、本次权益变动情况2026年7月27日，中国证监会出具了《关于同意山西壶化集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1820号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

上市公司共发行42,801,314股新股。信息披露义务人通过本次上市公司向特定对象发行股票增持上市公司股份，认购12,271,731股，占上市公司本次发行完成后总股本的

5.05%。

三、本次权益变动后信息披露义务人持股情况

本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司12,271,731股股份，占上市公司本次发行完成后总股本的

5.05%。具体持股情况如下：

序号

四、本次权益变动涉及的股份发行情况

（一）发行股票种类本次上市公司向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币

1.00元。

（二）发行数量和比例本次上市公司向特定对象发行的股票数量为42,801,314股，占上市公司发行前总股本的21.40%（以截至2025年12月31日总股本计算）。

（三）发行价格和定价依据本次上市公司向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，即2026年8月17日，发行价格不低于定价基准日前

个交易日上市公司A股股票交易均价的80%。上市公司和保荐机构（主承销商）根据投资者申购报价情况及认购邀请书中确定的程序和规则，确定本次发行价格为13.69元/股。

（四）支付条件和支付方式根据《山西壶化集团股份有限公司向特定对象发行股票缴款通知书》（以下简称“《缴款通知书》”）载明内容，信息披露义务人确定为上市公司本次向特定对象发行股票对象之一。

信息披露义务人已按《缴款通知书》规定的条款，以人民币现金方式将约定的股份认购价款（扣除已缴纳的申购保证金后）汇至《缴款通知书》规定的缴款账户。信息披露义务人已缴纳的申购保证金自信息披露义务人按照《缴款通知书》规定缴付股份认购款项之日自动转为信息披露义务人参与本次向特定对象发行的股份认购价款。

五、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间无重大交易情况。截至本报告书签署之日，信息披露义务人与上市公司之间尚无具体的交易计划或其他安排；对于未来可能发生的交易，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，及时履行相应的审批决策程序和信息披露义务。

六、本次权益变动涉及股份的权利限制情况

信息披露义务人认购的壶化股份向特定对象发行的股份自相关股份上市之日起6个月内不得转让。信息披露义务人所取得上市公司本次向特定对象发行的股票因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及深交所的有关规定执行。

信息披露义务人所持上市公司股份不存在任何权利限制的情况，包括但不限于股份被质押、冻结等。

七、本次权益变动所需资金来源

信息披露义务人认购壶化股份本次向特定对象发行股票所需资金来源符合中国适用法律的要求，符合中国证监会对认购资金的相关要求。

第四节前六个月买卖上市公司交易股份的情况除本次披露的权益变动外，信息披露义务人在本次权益变动事实发生之日起前

个月内，买卖公司股票情况如下：

股东名称

第五节其他重大事项除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

第六节备查文件

一、备查文件

（一）信息披露义务人诺德基金管理有限公司的营业执照；

（二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；

（三）信息披露义务人签署的《山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报告书》；

（四）中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。

二、备查文件置备地点负责信息披露和投资者关系的部门：证券部办公地址：山西省长治市壶关经济开发区化工路1号电话：

0355-6010025邮箱：zhengquanbu@sxhuhua.com联系人：吴国良

信息披露义务人声明

本信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人（盖章）：诺德基金管理有限公司

法定代表人：

年月日

附表一

简式权益变动报告书

基本情况

信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例

（本页无正文，为《山西壶化集团股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签章页）

信息披露义务人（盖章）：诺德基金管理有限公司

法定代表人：

年月日