软控股份：关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期到期未行权股票期权进行注销的公告

软控股份有限公司

关于对2022 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期 到期未行权股票期权进行注销的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

软控股份有限公司(以下简称“公司”)于2026年9月9日召开第九届董事会第 十三次会议审议通过了《关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权 期到期未行权股票期权进行注销的议案》,因《公司2022年股票期权与限制性股票 激励计划》(以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”或“《激励计划》”) 股票期权(期权简称:软控JLC2,期权代码:037292)的第三个行权期已于2026年8 月21日到期,截止到期日有76名激励对象获授的股票期权在本行权期内未行权,根 据公司《激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”) 的相关规定,公司将对未行权的股票期权2,059,720份予以注销。现将相关事项公告 如下:

一、本次激励计划情况简介

(一)2022年8月4日,公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于<软控股 份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关 于<软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独立董事 就本激励计划相关议案发表了同意意见。

同日,公司召开了第八届监事会第二次会议审议通过了《关于<软控股份有限公 司2022年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<软控

股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及 《关于核查公司2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。

(二)2022年8月5日至2022年8月15日,公司对《软控股份有限公司2022年股票 期权与限制性股票激励计划激励对象名单》在公司内部进行了公示。公示期满,监 事会未收到任何异议。公司于2022年8月17日披露了《软控股份有限公司第八届监事 会第三次会议决议公告》(公告编号:2022-052)。

(三)2022年8月22日,公司召开2022年第一次临时股东大会,审议并通过了《关 于<软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的 议案》《关于<软控股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

同时,公司就本激励计划内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公开披 露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查,并于2022年8月23日披露了《关于2022 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的 自查报告》(公告编号:2022-055)。

(四)2022年8月22日,公司召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第四 次会议,审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。根据 公司2022年第一次临时股东大会的授权,董事会确定本激励计划的授权日/授予日为 2022年8月22日,向符合条件的251名激励对象授予2,388.00万份股票期权,行权价 格为6.17元/股;向符合条件的245名激励对象授予1,592.00万股限制性股票,授予 价格为3.86元/股。公司独立董事对此发表了同意意见,公司监事会对授予的激励对 象名单及授予事项进行审核并发表了核查意见。

(五)2022年10月10日,公司披露了《关于2022年股票期权与限制性股票激励 计划股票期权授予登记完成的公告》(公告编号:2022-060)、《关于2022年股票 期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》 (公告编号:2022-061)。 至此,公司完成了本次激励计划股票期权和限制性股票的授予登记工作,向251名激 励对象授予2,388.00万份股票期权,行权价格为6.17元/股,股票期权授予登记完成 日为2022年9月30日;向245名激励对象授予1,592.00万股限制性股票,授予价格为 3.86元/股,限制性股票上市日期为2022年10月13日。

(六)2023年4月10日,公司召开第八届董事会第六次会议与第八届监事会第七 次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》, 因3名激励对象离职,同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计10,000股予 以回购注销,其已获授但尚未行权的股票期权合计200,000份予以注销。2023年5月8 日,公司召开2022年度股东大会,审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部 分限制性股票的议案》。截至2023年07月18日,公司已在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销以及股票期权的注销手续, 并于同日披露了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票完成的公告》 (公告编号:2023-041)。

(七)2023年9月20日,公司召开第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第 十四次会议,审议通过了《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个 行权期行权条件成就及调整行权价格的议案》《关于公司2022年股票期权与限制性 股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,董事会认为本次激励 计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件已经成就,本次符合 行权条件的激励对象共248人,可行权的股票期权数量为947.20万份;本次符合解除 限售条件的激励对象共244人,可解除限售的限制性股票数量为636.40万股。公司独 立董事对相关事项发表了同意意见,监事会对相关事项并发表了核查意见。

(八)2023年12月13日,公司召开第八届董事会第十五次会议与第八届监事会 第十六次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议 案》,因2名激励对象离职,同意对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 151,200股予以回购注销,其已获授但尚未行权的股票期权合计226,800份予以注销。 2023年12月29日,公司召开2023年第三次临时股东大会,审议通过《关于注销部分 股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。截至2024年3月16日,公司已在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销以及股 票期权的注销手续,并披露了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票 完成的公告》(公告编号:2024-002)。

(九)2024年7月11日,公司召开第八届董事会第十九次会议与第八届监事会第 十九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》,

因公司2022年股票期权与限制性股票激励计划有3名激励对象离职,同意对其已获授 但尚未解除限售的限制性股票合计26,700股予以回购注销,其已获授但尚未行权的 股票期权合计69,300份予以注销。2024年7月29日,公司召开2024年第一次临时股东 大会,审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。上 述限制性股票的回购注销以及股票期权的注销手续已完成。

(十)2024年9月27日,公司召开第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会 第二十一次会议,审议通过了《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第 二个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计 划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》,董事会认为本次激励计划第二个 行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件已经成就,本次符合行权条件的 激励对象共243人,可行权的股票期权数量为6,955,950份;本次符合解除限售条件 的激励对象共239人,可解除限售的限制性股票数量为4,684,050股。监事会对相关 事项并发表了核查意见。

(十一)2024年10月10日,公司召开第八届董事会第二十二次会议与第八届监 事会第二十二次会议,审议通过了《关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划 第一个行权期到期未行权股票期权进行注销的议案》,因公司《激励计划》股票期 权的第一个行权期已于2024年9月27日到期,截至到期日有29名激励对象获授的股票 期权在本行权期内未行权,公司对未行权的股票期权1,758,601份予以注销。截至 2024年10月16日,公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上 述股票期权的注销手续,并披露了《关于对2022年股票期权与限制性股票激励计划 第一个行权期到期未行权股票期权注销完成的公告》(公告编号:2024-055)。

(十二)2024年12月10日,公司召开第八届董事会第二十四次会议与第八届监 事会第二十四次会议,审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性 股票的议案》,因公司《激励计划》3名激励对象离职,同意对其已获授但尚未解除 限售的限制性股票合计100,200股予以回购注销,其已获授但尚未行权的股票期权合 计112,800份予以注销。2024年12月27日,公司召开2024年第二次临时股东大会,审 议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。截至2025年3 月11日,公司已在中登公司办理完成上述限制性股票的回购注销以及股票期权的注

销手续,并于同日披露了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票完成 的公告》(公告编号:2025-002)。

(十三)2025年6月13日,公司召开第九届董事会第二次会议,审议通过了《关 于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》。根据《激 励计划》的相关规定及公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权,公司董事 会对股票期权行权价格进行调整,调整后的股票期权行权价格为5.924元/股。

(十四)2025年9月5日,公司召开第九届董事会第四次会议,审议通过了《关 于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》。根据《激 励计划》的相关规定及公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权,公司董事 会对股票期权行权价格进行调整,调整后的股票期权行权价格为5.874元/股。

(十五)2025年9月25日,公司召开第九届董事会第五次会议,审议通过了《关 于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》 《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件 成就的议案》,董事会认为本次激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售 期解除限售条件已经成就,本次符合行权条件的激励对象共240人,可行权的股票期 权数量为6,843,150份;本次符合解除限售条件的激励对象共236人,可解除限售的 限制性股票数量为4,583,850股。董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意 见。

(十六)2025年10月13日,公司召开第九届董事会第六次会议审议通过了《关 于对2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期到期未行权股票期权进行 注销的议案》,因公司《激励计划》股票期权的第二个行权期已于2025年9月29日到 期,截至到期日有23名激励对象获授的股票期权在本行权期内未行权,公司对未行 权的股票期权1,161,500份予以注销。截至2025年10月16日,公司已在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述股票期权的注销手续,并披露了《关于 对2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期到期未行权股票期权注销完 成的公告》(公告编号:2025-055)。

(十七)2026年6月12日,公司召开第九届董事会第十一次会议,审议通过了《关 于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》。根据《激

励计划》的相关规定及公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权,公司董事 会对股票期权行权价格进行调整,调整后的股票期权行权价格为5.854元/股。

二、本次注销股票期权的原因、数量

根据公司《激励计划》的规定,本激励计划第三个行权期为自股票期权授权日 起36个月后的首个交易日起至股票期权授权日起48个月内的最后一个交易日当日止, 激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若符合行权条件,但未在上 述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。

公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权起止日为2025年 10月24日至2026年8月21日。截至行权有效期届满,76名激励对象持有的2,059,720 份股票期权到期未行权,公司拟对以上已到期未行权的股票期权进行注销。

三、本次注销股票期权对公司业绩的影响

本次注销部分股票期权不会对公司财务状况和经营成果产生较大影响,也不会 影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽职,认真履行工 作职责,为股东创造价值。本次股票期权注销完毕后,公司2022年股票期权与限制 性股票激励计划实施完毕。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

经审议,董事会薪酬与考核委员会认为:公司本次注销股票期权事项符合《管 理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的有关规定,决策程序合法 合规,不存在损害公司及公司股东利益的情况。因此,我们同意公司注销尚未行权 的股票期权。

五、法律意见

经审议,律师认为:公司本次注销事宜已获得现阶段必要的批准和授权,程序 合法;本次注销股票期权的原因及数量符合法律法规及《管理办法》、《2022年激 励计划》的规定。

六、备查文件

1、公司第九届董事会第十三次会议决议;

2、第九届董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议;

3、山东国曜琴岛(青岛)律师事务所关于软控股份有限公司2022年股票期权与

限制性股票激励计划第三个行权期到期未行权股票期权进行注销事宜的法律意见书。

特此公告。

软控股份有限公司

董 事 会

2026年9月10日