苏州规划：长江证券承销保荐有限公司关于苏州规划设计研究院股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

长江证券承销保荐有限公司 关于苏州规划设计研究院股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江保荐”或“保荐机构”)作为 苏州规划设计研究院股份有限公司(以下简称“苏州规划”、“公司”或“发行人”) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号――保荐业务》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号――创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的要求,长江保荐对苏州规 划使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查,具体核查情况如下:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州规划设计研究院股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕1025 号)同意,苏州规划设 计研究院股份有限公司(以下简称“公司”)首次公开发行人民币普通股(A 股) 2,200.00 万股,每股面值为人民币1.00 元,发行价格为26.35 元/股,募集资金总 额为人民币579,700,000.00 元,扣除相关发行费用(不含税)人民币80,737,205.85 元后,实际募集资金净额为人民币498,962,794.15 元。2023 年7 月14 日,长江 证券承销保荐有限公司将扣除承销保荐费(不含税54,059,792.45 元)后的余额 525,640,207.55 元汇入公司的募集资金专户。上述募集资金实收情况已经中天运 会计师事务所(特殊普通合伙)进行了审验,并出具了“中天运【2023】验字第 90034 号”《验资报告》。公司已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募 集资金三方监管协议》,共同监管募集资金的使用。截至2026 年6 月30 日,募 集资金余额为人民币374,568,561.48 元。

二、募集资金投资项目情况

根据公司《苏州规划设计研究院股份有限公司首次公开发行股票并在创业板 上市招股说明书》(以下简称“《招股说明书》”),公司本次公开发行股票募 集资金投资项目(以下简称“募投项目”)及募集资金使用计划如下:

单位:万元

序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金

1 智慧城市综合管理平台建设项目 9,553.46 9,553.46

2 信息化系统建设项目 4,676.18 4,676.18

3 城乡规划创意设计与研究中心建设项目 12,569.30 12,569.30

4 区域营销中心建设及设计专业化扩建项目 15,015.40 15,015.40

合计 41,814.34 41,814.34

由于募投项目建设需要一定周期,根据募投项目建设进度,现阶段募集资金 在短期内存在闲置的情况。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相 改变募集资金用途的情形,不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用。

三、使用闲置募集资金进行现金管理的情况

(一)投资目的

在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下,合理使用暂时闲 置募集资金进行现金管理,可以提高资金使用效率,增加公司收益,为公司及股 东获取更多的投资回报。

(二)额度及期限

公司拟使用额度不超过人民币36,500 万元(含本数)的闲置募集资金进行 现金管理,使用期限自董事会审议通过之日起12 个月内有效。在前述额度及决 议有效期内,可循环滚动使用。

(三)投资产品品种

闲置募集资金投资产品品种:公司将按照相关规定严格控制风险,拟购买安 全性高、流动性好、期限不超过12 个月的产品(包括但不限于结构性存款、大 额存单等安全性高的保本型产品),且该等产品不得用于质押、担保,产品专用 结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途,不得影响募集资金投资计划正常

进行。开立或注销募集资金投资产品专用结算账户的,公司将及时报深圳证券交 易所备案并公告。

(四)资金来源

暂时闲置的募集资金。

(五)具体实施方式

在授权额度范围内,授权公司法定代表人或其授权人在上述额度及决议有效 期内行使投资决策权并签署相关法律文件,包括但不限于选择合格的发行主体、 明确投资金额、期限、选择投资产品品种、签署合同协议等,并由公司财务部具 体实施相关事宜。

(六)关联关系说明

公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品,本次使用闲置募集资金 进行现金管理不会构成关联交易。

(七)信息披露

公司将依据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号――创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规、规范性文件的有关规定及深圳证券交易所等监管机 构相关要求,及时做好相关信息披露工作。

四、投资风险分析及风险控制措施

(一)投资风险分析

1、尽管购买产品都经过严格的评估,但金融市场受宏观经济的影响较大, 不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,因此短期投 资的实际收益不可预期。

(二)风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择低风险投资品种。

2、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向,在上述投资产品投资期间, 公司将与相关金融机构保持密切联系,及时跟踪资金的运作情况,加强风险控制 和监督,严格控制资金的安全。

3、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专 业机构进行审计。

4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,及时做好相关信息披露工作。

五、对公司的影响

公司在确保不影响募集资金投资项目建设需要,且不影响公司正常生产经营 及确保资金安全的情况下,使用闲置募集资金进行现金管理,有利于提高资金使 用效率,为公司及股东获取更多的投资回报,不存在变相改变募集资金用途和损 害股东利益的情形,不会对公司日常生产经营活动所需资金造成影响。

六、相关审议程序及意见

(一)董事会审议情况

公司于2026 年9 月10 日召开第五届董事会第十六次会议,审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。在不影响募集资金投资项目正常进 行及公司正常生产经营并确保资金安全的前提下,公司拟使用额度不超过人民币 36,500 万元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通 过之日起12 个月内有效。在前述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。该议 案已经公司审计委员会审议通过。

七、保荐机构核查意见

经核查,保荐机构认为:本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2 号―创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规的规定,不存在变相改变募集资金使用用途的情形,不影响募集资金投资项目 的正常实施。在保障公司正常经营运作和资金需求,且不影响募集资金投资项目

正常实施的前提下,公司使用闲置募集资金进行现金管理,符合公司和全体股东 的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。

综上,保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

(本页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于苏州规划设计研究院股份有 限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页)

保荐代表人(签字):

章 睿

穆 杰

长江证券承销保荐有限公司

年 月 日