宇通客车：关于投资私募基金的公告

宇通客车股份有限公司 关于投资私募基金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

金”)。

投资标的名称:Lochpine Green Fund I,LP(以下简称“基

?投资方名称:宇通客车股份有限公司(以下简称“公司”) 全资子公司香港盛宇国际有限公司(以下简称“香港盛宇”)。

?出资金额:1 亿美元。

?本次交易不构成关联交易和重大资产重组。

?本次交易无需提交公司董事会或股东会审议。

?基金投资具有投资周期长、流动性较低等特点,本次投资 将面临较长的投资回收期,在后续存续过程中亦存在因决策或行 业环境发生重大变化,导致投资项目不能实现预期收益的风险。

一、合作情况概述

(一)合作的基本概况

为满足公司战略发展需要,借助专业投资平台深化业务布 局,同时获取相应财务投资收益,公司全资子公司香港盛宇拟作 为有限合伙人以境外自有或自筹资金参与投资由Lochpine Capital Limited(以下简称“Lochpine Capital”)管理的境外 私募股权投资基金。基金主要围绕碳中和领域上下游及前沿科技 开展相关投资,如锂电新材料、绿色交通、电气化升级等。

香港盛宇已于2026 年9 月11 日就上述投资事项与普通合 伙人签署相关文件,拟出资1 亿美元认购基金份额。

| 投资类型 | □与私募基金共同设立基金 |

| | □与私募基金签订业务咨询、财务顾问或市值管理服务 等合作协议 |

| 私募基金名称 | Lochpine Green Fund I,LP |

| 投资金额 | □ √ 已确定,具体金额:1 亿美元(根据2026 年9 月11 日 美元兑人民币汇率中间价折算,约人民币6.77 亿元) □尚未确定 |

| 出资方式 | □ √ 现金 □募集资金 □ √ 自有或自筹资金 □其他: □其他: |

| 上市公司或其子公 司在基金中的身份 | □ √ 有限合伙人/出资人 □普通合伙人(非基金管理人) □其他: |

| 私募基金投资范围 | □上市公司同行业、产业链上下游 □ √ 其他:围绕碳中和领域上下游及前沿科技开展相关投 资,如锂电新材料、绿色交通、电气化升级等 |

(二)本次交易无需提交董事会或股东会审议。

(三)本次交易不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大 资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、合作方基本情况

(一)私募基金管理人

1、Lochpine Capital Limited 基本情况

| 法人/组织全称 | Lochpine Capital Limited |

| 协议主体性质 | □私募基金 □ √ 其他组织或机构 |

| 统一社会信用代码 | □ □ √ 不适用 |

| 执行董事 | Xia Tianqing |

| 成立日期 | 2023/8/9 |

| 注册资本/出资额 | 500 万港币 |

| 注册地址 | 香港 |

| 主要办公地址 | Suites 2301-4, CITIC Tower, 1 Tim Mei Avenue, Central, Hong Kong |

| 主要股东/实际控制人 | Lochpine Capital Investment Limited 持股100% |

| 主营业务/主要投资领域 | 主要从事资产管理、就证券提供意见的业务活动 |

| 是否为失信被执行人 | □是□ √ 否 |

| 是否有关联关系 | □有 □控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 □董监高及其关系密切的家庭成员及上述主体 |

控制的企业

□其他:

□ √无

Lochpine Capital 自香港证券及期货事务监察委员会获得 牌照(中央编号:BUE177),可进行第4 类(就证券提供意见) 及第9 类(资产管理)受规管活动。

2、其他基本情况

Lochpine Capital 作为本次投资基金的管理人,具备规范 的运营模式与专业的投资管理团队。Lochpine Capital 目前经 营状况正常,未被列入失信被执行人名单。

3、关联关系或其他利益关系说明

截至本公告披露日,Lochpine Capital 与本公司及公司控 股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员 不存在关联关系和其他相关利益安排,未持有公司股份,不存在 与第三方有其他影响公司利益的安排。

(二)普通合伙人

法人/组织名称 Lochpine Green Fund I GP Limited

口

统一社会信用代码 成立日期 2024/10/24 □ √不适用

注册地址 注册资本 Maples Corporate Services, PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands 5 万美元

主要股东/实际控制人 Lochpine Capital Limited(BVI)持股100%

主营业务 作为本期基金普通合伙人,根据协议约定代表基金执 行或实施普通合伙人职权范围内相关事务

□有

的企业 □控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 □董监高及其关系密切的家庭成员及上述主体控制

是否有关联关系

□ √无 □其他:_______

(三)有限合伙人

由于基金注册地在开曼群岛,基于受开曼法管辖的基金有限 合伙协议及相关补充协议的明确约定,普通合伙人对有限合伙人

的身份负有严格的保密义务。本基金有限合伙人除已知有宁德时 代新能源科技股份有限公司境外全资子公司香港时代新能源科 技有限公司和大族激光科技产业集团股份有限公司外,公司未获 悉其他有限合伙人的信息。

截至目前,公司与上述已知有限合伙人不存在关联关系;经 核实确认,公司关联方均未投资本基金,公司与其他有限合伙人 亦不存在关联关系,本次交易不构成关联交易。

三、与私募基金合作投资的基本情况

(一)合作投资基金具体信息

| 基金名称 | Lochpine Green Fund I,LP |

| 统一社会信用代码 | □ □ √ 不适用 |

| 基金管理人名称 | Lochpine Capital Limited |

| 基金规模 | 基金目标规模为15 亿美元(最终规模将根据实际情况 确定),后续普通合伙人可根据市场情况及基金业务需 要增加基金规模。 |

| 组织形式 | 开曼豁免有限合伙企业 |

| 成立日期 | 2024/11/12 |

| 存续期限 | 基本存续期限为10 年,投资期和退出期都可根据合伙 协议延长 |

| 投资范围 | 围绕碳中和领域上下游及前沿科技开展相关投资,如 锂电新材料、绿色交通、电气化升级等 |

| 注册地址 | Maples Corporate Services, PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands |

(二)投资基金的管理模式

1、管理及决策机制

Lochpine Capital 作为基金管理人,负责组建投资决策委 员会、管理基金运营,执行基金的对外投资、投后管理与投资退 出等相关事宜。公司作为有限合伙人,不参与合伙企业事务的控 制、管理、指导或运作,亦不参与合伙企业业务的开展。公司有 权委派一名咨询委员会成员,咨询委员会根据基金有限合伙协议 的约定履行审理关联交易、投资限制豁免等职能,无经营决策权。

2、管理费

管理费费率为2%。

3、利润分配安排方式

基金通常会在收到单项目退出款或利息等可分配收入后,尽 快向有限合伙人分配。首先返还累计本金,其次有限合伙人享有 年化8%的优先回报,随后普通合伙人和有限合伙人依照协议约 定按20%和80%的比例进行分配。

(三)投资基金的投资模式

1、投资领域

基金主要围绕碳中和领域上下游及前沿科技开展相关投资, 如锂电新材料、绿色交通、电气化升级等。

2、投资后的退出机制

基金运营过程中,经过普通合伙人事先同意,有限合伙人可 通过份额转让的方式退出;或于基金到期后,有限合伙人可通过 清算方式退出。原则上,有限合伙人不可从基金中退伙。

(四)关键股东、人员持有基金份额或任职情况

公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高 级管理人员均不参与本次投资认购基金份额,未在基金以及基金 普通合伙人中任职。

四、协议主要内容

(一)出资方式及出资进度:以货币方式出资,各合伙人按 照协议约定并根据普通合伙人不时发出的提款通知履行缴款义 务。

(二)存续期限:基本存续期限为10 年,投资期和退出期 都可根据合伙协议延长。

(三)退出机制:基金运营过程中,经过普通合伙人事先同 意,有限合伙人可通过份额转让的方式退出;或于基金到期后, 有限合伙人可通过清算方式退出。原则上,有限合伙人不可从基 金中退伙。

(四)投资方向:基金主要围绕碳中和领域上下游及前沿科 技开展相关投资,如锂电新材料、绿色交通、电气化升级等。

(五)管理模式和投资决策机制:Lochpine Capital 作为基 金管理人,负责组建投资决策委员会、管理基金运营,执行基金 的对外投资、投后管理与投资退出等相关事宜。公司作为有限合 伙人,不参与合伙企业事务的控制、管理、指导或运作,亦不参 与合伙企业业务的开展。公司有权委派一名咨询委员会成员,咨 询委员会根据基金有限合伙协议的约定履行审理关联交易、投资 限制豁免等职能,无经营决策权。

(六)收益分配机制:基金通常会在收到单项目退出款或利 息等可分配收入后,尽快向有限合伙人分配。首先返还累计本金, 其次有限合伙人享有年化8%的优先回报,随后普通合伙人和有 限合伙人依照协议约定按20%和80%的比例进行分配。

五、对上市公司的影响

本次投资有利于公司整合资源,优化产业投资结构,符合公 司可持续健康发展的需求。本次投资的资金来源为公司自有或自 筹资金,不会影响公司生产经营活动的正常运行,不会对公司财 务及经营状况产生重大影响,不存在损害公司及全体股东利益的 情形。

六、风险提示

基金投资具有投资周期长、流动性较低等特点,本次投资将 面临较长的投资回收期,在后续存续过程中亦存在因决策或行业 环境发生重大变化,导致投资项目不能实现预期收益的风险。

公司将密切关注基金后续运作情况,及时履行信息披露义务。 敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

特此公告。

宇通客车股份有限公司董事会

二零二六年九月十四日