股东会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

南通联亚药业股份有限公司 股东会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健 全及运行情况

南通联亚药业股份有限公司(以下简称"公司"或"发行人")申请首次公 开发行股票并在创业板上市,根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第58号--首次公开发行股票并上市申 请文件》等有关规定,现将股东会、董事会、监事会(已取消)、独立董事、董 事会秘书制度的建立健全及运行情况说明如下:

一、股东会的运行情况

根据《公司章程》《股东会议事规则》的规定,公司股东会由全体股东组成, 是公司的最高权力机构,行使法律法规和《公司章程》规定的职权。

公司自股份有限公司设立以来,召开了16次股东会,所召开的股东会会议 (含创立大会)在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面,均符合有 关法律、法规和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。

二、董事会的运行情况

根据《公司章程》《董事会议事规则》的规定,公司设立董事会,由12名

于取消公司监事会并修订<南通联亚药业股份有限公司章程)及其附件的议案》, 根据《公司法》及相关法律法规的规定,同意取消设置监事会并相应废止《监事 会议事规则》,《南通联亚药业股份有限公司章程》以及公司各项规章制度中涉 及公司监事会、监事的规定不再适用,由董事会审计委员会行使《公司法》规定 的监事会的职权。

取消设置监事会前,公司监事会由3名监事组成。监事会设监事会主席1 人,监事会包括股东代表和公司职工代表,其中公司职工代表的比例不低于1/3。 股东担任的监事由股东会选举或更换,公司职工代表担任的监事由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会行使法律法规和《公 司章程》规定的职责。

公司自股份有限公司设立以来至2025年12月取消设置监事会,召开了17 次监事会会议,所召开的监事会会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内 容等方面,均符合有关法律、法规和《公司章程》和公司原《监事会议事规则》 的规定。

四、独立董事制度的建立及运行情况

根据《公司章程》《独立董事工作制度》,公司董事会设4名独立董事,占 董事会全体成员的1/3以上,符合相关规定。独立董事每届任期与其他董事相同, 任期届满,可连选连任,但是连任时间不得超过六年。独立董事中应至少包括一 名会计专业人士。独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》《独立董事工 作制度》的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,维护中小股东的合法权益 不受损害。

2022年3月18日,公司召开创立大会,选举王念、胡杰、王玉、尤启冬为 公司独立董事,其中胡杰为会计专业人士。2025年3月18日,公司召开2025 年第二次临时股东大会,选举该4人继续担任公司第二届董事会独立董事。2026 年4月28日,公司召开2025年度股东会,王玉因个人原因辞任,补选平其能为 公司独立董事。

自公司创立大会以来,公司独立董事依据有关法律法规、《公司章程》和有

关上市的规则,谨慎、认真、勤勉地履行了义务,积极参与公司重大事项决策, 可有效维护公司利益及股东合法权益。

五、董事会秘书制度的建立及运行情况

根据《公司章程》,公司设董事会秘书1名,董事会秘书根据《公司法》《公 司章程》及《董事会秘书工作细则》等相关规定开展工作。

自股份有限公司设立以来,公司董事会秘书有效履行了《公司章程》《董事会 秘书工作细则》等规定的职责,认真筹备董事会会议和股东会,及时向公司股东、 董事、取消设置监事会前的在任监事通报公司的有关信息,促进了公司治理结构 的完善和董事会、股东会职权的正常行使。

(以下无正文)

(本页无正文,《南通联亚药业股份有限公司股东会、董事会、监事会、独立董 事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况》之签署页)