通达海：关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

南京通达海科技股份有限公司关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

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本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1．本次解除限售股份为南京通达海科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前已发行的部分股份。2．本次解除限售的股东户数为2户，解除限售的股份数量为38,370,937股，占公司目前总股本的比例为39.7215%。

3．本次解除限售股份的上市流通日期：2026年9月21日（因2026年9月20日为非交易日，顺延至次一交易日）。

一、首次公开发行前已发行股份概况

1.根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京通达海科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2675号），并经深圳证券交易所同意，公司于2023年3月3日首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）11,500,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为95.00元，并于2023年3月20日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股票后，总股本由34,500,000股变更为46,000,000股，其中，有限售条件流通股数量为34,500,000股，占发行后总股本的比例为75%；无限售条件流通股数量为11,500,000股，占发行后总股本的比例为25%。

2.2023年6月8日，公司实施2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利10.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计转增23,000,000股，转增后公司总股本为69,000,000股。

3.2024年3月20日，公司部分首次公开发行前已发行的股份解除限售，股份数量为18,478,125股，占当时总股本的比例为26.7799%，具体情况详见

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。证券代码：301378

公司于2024年3月18日在巨潮资讯网披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2024-004）。

4.2024年6月18日，公司实施2023年度利润分配及资本公积金转增股本方案：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利5.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增27,600,000股，转增后公司总股本为96,600,000股。

5.2024年9月20日，公司部分首次公开发行前已发行的股份解除限售，股份数量为8,209,688股，占当时总股本的比例为8.4986%，具体情况详见公司于2024年9月18日在巨潮资讯网披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号：2024-050）

截至本公告披露日，公司总股本为96,600,000股，其中：有限售条件股份数量为50,580,469股，占公司总股本52.36%，无限售条件流通股46,019,531股，占公司总股本47.64%。

本次解除限售的股份为公司部分首次公开发行前已发行的股份，原限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日（2023年3月20日）起36个月，因公司股票上市后6个月内连续20个交易日的收盘价均低于发行价触发本次申请解除限售的股东关于股份锁定期延长的承诺，故限售期为自公司股票上市之日起42个月。解除限售的股份数量共计38,370,937股，占公司总股本的比例为39.7215%，该部分股份将于2026年9月21日（星期一）解除限售。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1.本次申请解除首次公开发行前限售股股份限售的股东共2户，分别为郑建国、南京置益企业管理中心（有限合伙）（以下简称“南京置益”）。前述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出如下承诺：

-2-承诺类型

2.除上述承诺外，本次申请上市流通的首次公开发行前限售股份股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了所作出各项承诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。

3.本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形。公司对上述股东不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1.本次解除限售股份的上市流通日期：2026年9月21日。

2.本次解除限售股份的数量为38,370,937股，占公司目前总股本的比例为39.7215%。

3.本次申请解除股份限售的股东人数为：2名。

4.本次股份解除限售及上市流通具体情况：

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注1：郑建国先生为公司控股股东、实际控制人，现任公司董事长、总经理，根据有关规定及股东承诺，在任职期间每年转让的股份不超过本人持有的公司股份总数的25%。郑建国先生本次解除限售数量为30,102,186股，本次实际可上市流通股份数量为7,525,546股（以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准）。注2：南京置益系员工持股平台，郑建国先生为南京置益的执行事务合伙人，南京置益与郑建国先生互为一致行动人。注3：根据郑建国、南京置益的承诺，在持有公司首发前股份锁定期届满后两年内拟减持公司股票的，减持价格将不低于公司股票的发行价，并将提前公告。注4：截至本公告披露日，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形（以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股份结构表为准）。

股东郑建国先生、南京置益除履行相关承诺外，其减持行为将严格遵从《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号――股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务，公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺情况，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

5.本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表

单位：股

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股份性质

注：本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

四、保荐人的核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的部分首次公开发行前已发行股份股东均已严格履行了相关承诺；公司本次部分首次公开发行前已发行股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号――保荐业务》等相关规定的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议。

五、备查文件

1．限售股份上市流通申请书；

2．限售股份上市流通申请表；

3．股份结构表和限售股份明细表；

4．国泰海通证券股份有限公司关于南京通达海科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见；

5．深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

南京通达海科技股份有限公司董事会

2026年9月17日