三态股份：中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司2026年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司

关于深圳市三态电子商务股份有限公司

2026年半年度跟踪报告

| 保荐人名称:中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:三态股份 |

| 保荐代表人姓名:范璐 | 联系电话:021-20262214 |

| 保荐代表人姓名:艾华 | 联系电话:021-20262205 |

一、保荐工作概述

| 项目 | 工作内容 |

| 1.公司信息披露审阅情况 | |

| (1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |

| (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |

| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |

| (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |

| (2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |

| 3.募集资金监督情况 | |

| (1)查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金专户 资金情况和大额资金支取使用情况 |

| (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |

| 4.公司治理督导情况 | |

| (1)列席公司股东会次数 | 未列席,已审阅会议文件 |

| (2)列席公司董事会次数 | 未列席,已审阅会议文件 |

| 5.现场检查情况 | |

| (1)现场检查次数 | 1次 |

| (2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 | 是 |

| (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |

| 6.发表专项意见情况 | |

| (1)发表专项意见次数 | 7次 |

| (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |

| 7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外) | |

| (1)向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |

| (2)报告事项的主要内容 | 不适用 |

| (3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |

| 8.关注职责的履行情况 | |

| (1)是否存在需要关注的事项 | 不适用 |

| (2)关注事项的主要内容 | 不适用 |

| (3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |

| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |

| 10.对上市公司培训情况 | |

| (1)培训次数 | 0次 |

| (2)培训日期 | 不适用 |

| (3)培训的主要内容 | 不适用 |

| 11.上市公司特别表决权事项(如有) | 不适用 |

| (1)持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上市 规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票上市规则》第4.4.3 条的要求; | 不适用 |

| (2)特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时 | 不适用 |

| 转换为普通股份; | |

| (3)特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/ 《创业板股票上市规则》的规定; | 不适用 |

| (4)持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权 或者其他损害投资者合法权益的情形; | 不适用 |

| (5)上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票上 市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第四章第 四节其他规定的情况。 | 不适用 |

| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 不适用 |

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |

| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件,投资者关系登记 表,深圳证券交易所互动易网站披露信息,重大信 息的传递披露流程文件,内幕信息管理和知情人登 记管理情况,信息披露管理制度,检索公司舆情报 道,对高级管理人员进行访谈,未发现公司在信息 披露方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 2.公司内部制度的建 立和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件,对公司高 级管理人员进行访谈,未发现公司在公司内部制度 的建立和执行方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 3.股东会和董事会运 作 | 保荐人查阅了公司最新章程、股东会和董事会规则 及会议材料、信息披露文件,对高级管理人员进行 访谈,未发现公司在股东会和董事会运作方面存在 重大问题。 | 不适用 |

| 4.控股股东及实际控 制人变动 | 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司 章程、股东会和董事会文件、信息披露文件,未发 现公司控股股东及实际控制人发生变动。 | 不适用 |

| 5.募集资金存放及使 用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度,查阅了 募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账, 并对大额募集资金支付进行凭证抽查,查阅募集资 金使用信息披露文件和决策程序文件,实地查看募 | 对于“睿观―跨境电 商知识产权合规检测 AI SaaS 软件项 目” , 保荐人已督促 |

| | 集资金投资项目现场,了解项目建设进度及资金使 用进度,取得上市公司出具的募集资金使用情况报 告,对公司高级管理人员进行访谈。 保荐人关注到: 1、截至2026年6月末,公司首次公开发行股票项目 “睿观―跨境电商知识产权合规检测AI SaaS软件 项目”投资进度为19.10%,使用进度缓慢。公司已 于2026年8月25日召开董事会审议《关于部分募投 项目延期的议案》,同意将项目达到预定可使用状 态的时间由2026年9月30日延长至2028年9月30日; 2、截至2026年6月末,公司IPO募投项目“惠州市 三态供应链智能化升级及服务体系建设项目”终止 后,尚有18,458.23万元募集资金未明确投资方 向。 | 公司及时履行项目延 期程序并重新论证项 目的可行性和必要 性; 对于未明确投资方向 的募集资金,保荐人 提请公司尽快启动新 项目可行性的论证工 作,明确合理、可行 的投资方向。 |

| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制 度,查阅了信息披露材料,未发现公司在关联交易 方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制 度,查阅了信息披露材料,对高级管理人员进行访 谈,未发现公司在对外担保方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 8.购买、出售资产 | 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度,查 阅了信息披露材料,对高级管理人员进行访谈,未 发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 9.其他业务类别重要 事项(包括对外投 资、风险投资、委托 理财、财务资助、套 期保值等) | 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等相关制度,取得了相关 业务协议、交易明细,查阅了决策程序和信息披露 材料,对高级管理人员进行访谈,未发现公司在上 述业务方面存在重大问题。 | 不适用 |

| 10.发行人或者其聘 请的证券服务机构配 合保荐工作的情况 | 发行人配合了保荐人关于募集资金使用等事项的访 谈,配合提供了募集资金台账等资料。 | 不适用 |

| 11.其他(包括经营环 境、业务发展、财务 | 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、 财务报表,关注到:2026年上半年公司业绩相比 | 保荐人已督促公司关 注公司业绩下滑原因 |

| 状况、管理状况、核 心技术等方面的重大 变化情况) | 2025年同期出现一定下滑,2026年上半年公司营业 收入77,935.78元,同比下降5.78%,归母净利润 887.22万元,同比下降61.85%,扣非后归母净利 润-246.15万元,同比下降120.37%。2026年上半年 公司汇兑损失2,542.26万元,上年同期为汇兑收益 9.46万元 | 及汇率波动风险情 况,积极应对并采取 合理有效措施提升业 绩水平。 |

三、公司及股东承诺事项履行情况

| 公司及股东承诺事项 | 是否履行 承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 |

| 1. 关于流通限制和自愿锁定、减持股份意向的承诺 | 是 | 不适用 |

| 2. 关于股价稳定措施的预案及承诺 | 是 | 不适用 |

| 3. 关于欺诈发行上市的股份回购和赔偿事宜承诺 | 是 | 不适用 |

| 4. 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |

| 5. 依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |

| 6. 关于未能履行承诺的约束措施承诺 | 是 | 不适用 |

| 7. 利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |

| 8. 发行人股东信息披露专项承诺 | 是 | 不适用 |

四、其他事项

| 报告事项 | 说明 |

| 1. 保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |

| 2. 报告期内中国证监会和深圳证券 交易所对保荐人或者其保荐的公司 采取监管措施的事项及整改情况 | 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日,我公司作为保荐人未被中 国证监会和深圳证券交易所采取监管措施。 |

| 3. 其他需要报告的重大事项 | 不适用 |

(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司2026 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

范 璐

艾 华

中信证券股份有限公司

年 月 日