姚记科技：关于调整2022年股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的公告

债券代码:127104

债券简称:姚记转债

上海姚记科技股份有限公司

关于调整2022 年股权激励计划股票期权行权价格和限制性 股票回购价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海姚记科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年9 月17 日召开 第七届董事会第五次会议,审议通过了《关于调整2022 年股权激励计划股票期 权行权价格和限制性股票回购价格的议案》,现将相关内容公告如下:

一、公司2022 年股权激励计划已履行的审批程序

1、2022 年12 月2 日,公司召开了第五届董事会第三十六次会议,审议通 过了《关于公司<2022 年股权激励计划(草案)>及其摘要的议案》 《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事 会办理股票期权激励相关事宜的议案》。同日,公司独立董事就公司《2022 年股 权激励计划(草案)》发表了独立意见。

2、2022 年12 月2 日,公司召开第五届监事会第三十五次会议,审议通过 了《关于公司<2022 年股权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实2022 年股权激励计 划授予激励对象名单的议案》。

3、2022 年12 月3 日到2022 年12 月13 日,公司对授予激励对象的姓名和 职务在公司网站进行了公示,在公示期内,公司监事会未接到与本激励计划拟激 励对象有关的任何异议。2022 年12 月14 日,公司监事会发表了《监事会关于 公司2022 年股权激励计划中激励对象名单的审核意见及公示情况说明》和《监 事会关于2022 年股权激励计划授予激励对象名单更正的情况说明》。

4、2022 年12 月19 日,公司2022 年第一次临时股东大会审议并通过了《关 于公司<2022 年股权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股 权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办 理股票期权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于2022 年股权激励计划内幕信 息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2022 年12 月21 日,公司召开了第五届董事会第三十七次会议和第五届 监事会第三十六次会议。公司董事会对2022 年股权激励计划股票期权进行了授 予,股票期权授予人数129 人,授予总数量1,400.00 万份。公司独立董事对此 发表了独立意见,认为本次激励计划中规定的授予条件已经成就,授予的激励对 象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定,公司监事会对授予条件进行 了审核。

6、2022 年12 月21 日,公司召开了第五届董事会第三十七次会议和第五届 监事会第三十六次会议。公司董事会对2022 年股权激励计划限制性股票进行了

授予,限制性股票授予人数12 人,授予总数量400.00 万股。公司独立董事对此 发表了独立意见,认为本次激励计划中规定的授予条件已经成就,授予的激励对 象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定,公司监事会对授予条件进行 了审核。

7、2023 年6 月5 日,公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第 二次会议,审议通过了《关于调整2022 年股权激励计划股票期权行权价格的议 案》和《关于调整2022 年股权激励计划限制性股票回购价格的议案》,独立董事 对此发表了独立意见。董事会对2022 年股权激励计划股票期权行权价格和限制 性股票回购价格进行了调整,行权价格由每股14.91 元调整为每股14.66 元,限 制性股票回购价格由每股7.46 元调整为每股7.21 元。

8、2023 年10 月30 日,公司召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会 第五次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,独立董事对 此发表了独立意见。公司拟回购注销1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 10 万股限制性股票。

9、2024 年4 月28 日,公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会 第八次会议,审议通过了《关于注销2022 年股权激励计划部分股票期权的议案》 《关于回购注销部分限制性股票的议案》和《关于2022 年股权激励计划第一个 行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。2022 年股权激 励计划中股票期权的激励对象由129 人调整至113 人,授予股票期权数量由 1,400.00 万份调整至1,258.00 万份。注销30 名激励对象未达行权条件的股票 期权142.00 万份和1 名激励对象已获授但尚未解除限售的12.5 万股限制性股票。 同时,董事会确认2022 年股权激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限 售期解除限售条件成就。

10、2024 年5 月21 日,公司召开2023 年年度股东大会审议通过《关于回 购注销部分限制性股票的议案》。同日公司发布《关于回购注销部分限制性股票 减少注册资本暨通知债权人的公告》,履行了债权人通知义务。

11、2024 年6 月20 日,公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会 第十次会议,审议通过了《关于调整2022 年股权激励计划股票期权行权价格和 限制性股票回购价格的议案》。董事会对2022 年股权激励计划股票期权行权价 格和限制性股票回购价格进行了调整,行权价格由每股14.66 元调整为每股 13.76 元,回购价格由每股7.21 元调整为每股6.31 元。

12、2025 年4 月23 日,公司召开第六届董事会第十八次会议和第六届监事 会第十六次会议,审议通过了《关于注销2022 年股权激励计划部分股票期权的 议案》和《关于2022 年股权激励计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售 期解除限售条件成就的议案》。注销授予的股票期权59.75 万份,其中9 名激励 对象未达行权条件的股票期权22.75 万份、7 名激励对象因离职不再具备激励资 格的股票期权35.25 万份、1 名激励对象已过行权期尚未行权的股票期权1.75 万份。2022 年股权激励计划中股票期权的激励对象由113 人调整至106 人,授

予股票期权数量由1,258.00 万份调整至1,198.25 万份。同时,董事会确认2022 年股权激励计划第二个行权期行权条件及第二个解除限售期解除限售条件成就。

13、2025 年6 月5 日,公司召开第六届董事会第二十次会议和第六届监事 会第十八次会议,审议通过了《关于调整2022 年股权激励计划股票期权行权价 格和限制性股票回购价格的议案》。董事会对2022 年股权激励计划股票期权行权 价格和限制性股票回购价格进行了调整,行权价格由每股13.76 元调整为每股 13.26 元,回购价格由每股6.31 元调整为每股5.81 元。

14、2025 年10 月29 日,公司召开第六届董事会第二十四次会议和第六届 监事会第二十二次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。 公司拟回购注销1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的5 万股限制性股票。

15、2025 年11 月18 日,公司召开2025 年第一次临时股东会,审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同日公司发布《关于回购注销部分限 制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》,履行了债权人通知义务。

16、2026 年4 月29 日,公司召开第六届董事会第二十七次会议,审议通过 了《关于注销2022 年股权激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销部分限 制性股票的议案》和《关于2022 年股权激励计划第三个行权期行权条件及第三 个解除限售期解除限售条件成就的议案》。注销授予的股票期权223.25 万份,其 中66 名激励对象未达行权条件的股票期权184.75 万份、7 名激励对象因离职不 再具备激励资格的股票期权38.50 万份;注销已获授尚未解除限售的限制性股票 72.5 万股。注销完成后,2022 年股权激励计划中股票期权的激励对象由106 人 调整至99 人,授予股票期权数量由1,198.25 万份调整至975.00 万份。同时, 董事会确认2022 年股权激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解 除限售条件成就。

17、2026 年5 月21 日,公司召开2025 年年度股东会,审议通过了《关于 回购注销部分限制性股票的议案》。同日公司发布《关于回购注销部分限制性股 票减少注册资本暨通知债权人的公告》,履行了债权人通知义务。

18、2026 年6 月10 日,公司召开第七届董事会第二次会议,审议通过了《关 于调整2022 年股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。 董事会对2022 年股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行了 调整,行权价格由每股13.26 元调整为每股12.76 元,回购价格由每股5.81 元 调整为每股5.31 元。

19、2026 年9 月17 日,公司召开第七届董事会第五次会议,审议通过了《关 于调整2022 年股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。 董事会对2022 年股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行了 调整,行权价格由每股12.76 元调整为每股12.56 元,回购价格由每股5.31 元 调整为每股5.11 元。

二、调整事项说明

经公司2025 年年度股东会授权,公司召开第七届董事会第四次会议审议通 过《关于2026 年中期利润分配预案的议案》,并于近日实施完毕,权益分派实 施后的每股现金红利为0.199434 元。具体内容见2026 年9 月5 日和2026 年9 月8 日公司在巨潮资讯网上披露的《2026 年中期权益分派实施公告》 (公告编号: 2026-073)和《关于调整2026 年中期利润分配方案参数的公告》(公告编号: 2026-074)。

根据公司2022 年股权激励计划的相关规定,以及2022 年第一次临时股东大 会的授权,董事会对2022 年股权激励计划中股票期权的行权价格和限制性股票 的回购价格进行了调整,调整方法如下:

股票期权行权价格和限制性股票回购价格的调整P= (P=P_{0}-V)

其中: (P_{0}) 为调整前的行权价格/回购价格;V 为每股的派息额;P 为调整后的 行权价格/回购价格。经派息调整后,P 仍须为正数。

[调整后的股票期权行权价格 =12.76 元 -0.199434 元 =12.56 元。]

[调整后的限制性股票回购价格 =5.31 元 -0.199434 元 =5.11 元。]

综上,2022 年股权激励计划股票期权的行权价格由每股12.76 元调整为每 股12.56 元;限制性股票的回购价格由每股5.31 元调整为每股5.11 元。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对行权价格和回购价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果 产生实质性影响。

四、律师出具的法律意见

上海市通力律师事务所对本次股权激励计划中股票期权行权价格和限制性 股票回购价格调整事项出具法律意见书,认为:本次价格调整已经取得现阶段必 要的授权和批准; 本次价格调整符合《管理办法》《监管指南第1 号》等法律、 法规和规范性文件以及《2022 年激励计划》的相关规定。

特此公告。

上海姚记科技股份有限公司董事会

2026 年9 月18 日