鑫汇科：2026年股权激励计划权益授予公告

证券代码：920267 证券简称：鑫汇科 公告编号：2026-086

深圳市鑫汇科股份有限公司2026年股权激励计划权益授予公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、审议及表决情况

（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况

1、2026年8月26日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议和第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司〈2026年股权激励计划（草案）〉的议案》《关于公司〈2026年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于拟认定公司核心员工的议案》《关于公司〈2026年股权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》《关于公司与激励对象签署2026年股权激励计划授予协议书的议案》《关于提请公司股东会授权董事会办理2026年股权激励计划有关事项的议案》等与本次股权激励计划相关议案。关联董事回避表决上述相关议案。公司第五届董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。

具体内容详见公司于2026年8月27日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《第五届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：

2026-069）、《2026年股权激励计划（草案）》（公告编号：2026-070）、《薪酬与考核委员会关于2026年股权激励计划（草案）的核查意见》（公告编号：2026-074）等相关公告。

2、2026年8月28日至2026年9月7日，公司对本次股权激励计划拟首次授予激励对象以及拟认定核心员工的名单在公司内部进行了公示。公示期内，公司未收到任何对本次激励对象以及拟认定核心员工名单提出的异议。

在上述约定期间，因解除限售条件未成就而不能申请解除限售的该期限制性股票，由公司回购注销，回购价格为限制性股票授予价格加银行同期存款利息，相关权益不得递延至下期。

3、等待期和行权安排

（1）本激励计划首次授予的股票期权等待期分别为自股票期权首次授予之日起12个月、24个月。预留部分股票期权由本激励计划经股东会审议通过后12个月内授予。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

（2）本激励计划首次授予股票期权自首次授予日起满12个月后，在满足行权条件的情况下，激励对象应在未来24个月内分两期行权。

首次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

业绩考核如下：

注：本激励计划涉及的36名核心员工目前已经公司第五届董事会第三次会议及2026年第二次临时股东会审议通过。

三、关于本次授予权益情况与股东会审议通过的股权激励计划存在差异的说明

本次实施的股权激励计划与公司2026年第二次临时股东会审议通过的激励计划一致。

四、薪酬与考核委员会核查意见

（一）本次授予权益的激励对象与公司2026年第二次临时股东会审议通过的激励对象人员名单相符。

（二）本次获授权益的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《北京证券交易所股票上市规则》等文件规定的激励对象条件以及公司《2026年股权激励计划（草案）》以下简称《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《北京证券交易所股票上市规则》规定的不得成为激励对象的情形。

激励对象中包括公司实施2026年股权激励计划时在本公司任职的董事、高级管理人员及核心员工，不包括独立董事。激励对象包括公司控股股东、实际控制人、董事长、持有公司5%以上股份的股东蔡金铸之子蔡棋荣先生。蔡棋荣先生为公司总经理，全面主持公司日常生产经营管理工作，统筹落实公司经营战略、业务拓展、运营管控与经营目标落地，在业务体系搭建、市场开拓、内部管理优化、经营团队建设等方面发挥核心作用，为公司经营效益稳步提升作出重要贡献。本次公司对蔡棋荣先生进行股权激励，有助于激发核心人员工作积极性，促进公司整体业绩的提升，激励其引领公司向更长远的目标发展，契合公司长远发展战略，符合公司的实际情况和发展需要，有利于保障全体股东的长远利益。因此，公司本次将蔡棋荣先生作为激励对象符合《北京证券交易所股票上市规则》和《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。除前述人员外，本激励计划本次拟授予的激励对象不包括其他单

独或合计持有公司5％以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，本次拟获授权益的激励对象主体资格合法、有效。

（三）公司和本次获授权益的激励对象均未发生不得授出权益或获授权益的情形，本次股权激励计划无获授权益条件。

（四）本次确定的授予日符合《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号――股权激励和员工持股计划》等相关法律法规、规范性文件和《2026年股权激励计划（草案）》中的有关规定。

综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会同意确定以2026年9月17日为本激励计划本次授予权益的授予日，向16名符合条件的激励对象合计授予78万股限制性股票，向37名符合条件的激励对象合计授予212万份股票期权。

五、激励对象为董事、高级管理人员的，在授予日前6个月买卖公司股票的情况说明

经核查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月存在买卖公司股票的情形。

董事及高级管理人员刘剑的交易行为系根据已披露的减持计划实施，不存在利用本次股权激励计划内幕信息进行股票交易的情形。具体详见公司于2025年12月22日在北京证券交易所网站（www.bse.cn）披露的《股东拟减持股份的预披露公告》（公告编号：2025-109）。

六、授予权益后对公司财务状况的影响

公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中进行分期摊销确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。董事会确定权益的授予日为2026年9月17日，经测算，本激励计划授予的限制性股票成本摊销情况如下表所示：

单位：万元

注：上述摊销费用预测对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审

计报告为准。本激励计划首次授予的股票期权成本摊销情况和对各期会计成本的影响如下表所示：

单位：万元

注：上述摊销费用预测对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

七、法律意见书的结论性意见

综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次授予事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《监管指引第3号》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划首次授予的授予日、授予数量、授予对象及授予价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次股权激励计划首次授予的授予条件已经满足，公司实施本次股权激励计划首次授予符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司已按《管理办法》等法律、行政法规、规范性文件的要求，履行了现阶段必要的信息披露义务。

八、独立财务顾问的结论性意见

综上，本独立财务顾问认为：截至本财务顾问报告出具日，鑫汇科本激励计划首次授予相关事项已经取得必要的批准和授权。公司和激励对象未发生不得授予权益的情形，本激励计划无获授权益条件。本激励计划首次授予相关事项与公司2026年第二次临时股东会审议通过的激励计划相关内容一致。本激励计划首次授予相关事项，包括授予日、授予/行权价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》《监管指引第3号》及《股权激励计划（草案）》的有关规定。公司首次授予尚需按照《管理办法》《监管指引第3号》及《股权激励计划（草案）》的相关要求在规定期限内进行信息披露并向北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理相应后续手续。

九、备查文件

（一）《深圳市鑫汇科股份有限公司第五届董事会第四次会议决议》；

（二）《深圳市鑫汇科股份有限公司薪酬与考核委员会关于2026年股权激励计划首次授予事项的核查意见》；

（三）《北京国枫律师事务所关于深圳市鑫汇科股份有限公司2026年股权激励计划首次授予相关事项的法律意见书》；

（四）《开源证券股份有限公司关于深圳市鑫汇科股份有限公司2026年股权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。

深圳市鑫汇科股份有限公司

董事会2026年9月21日