芯源微：股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的提示性公告
导读：芯源微：股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益变动触及5%整数倍的提示性公告
证券代码：
688037证券简称：芯源微公告编号：
2026-040
沈阳芯源微电子设备股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东持有权益
变动触及5%整数倍的提示性公告
股东辽宁科发实业有限公司保证向沈阳芯源微电子设备股份有限公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。重要内容提示:
?沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”或“公司”）股东辽宁科发实业有限公司（以下简称“转让方”或“辽宁科发”）本次询价转让的价格为
320.97元/股，转让的股票数量为2,021,003股。
?公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询价转让。
?本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
?本次权益变动后，辽宁科发持有公司股份比例由10.55%减少至9.55%，持有公司权益变动触及5%的整数倍。
一、转让方情况
（一）转让方基本情况
截至2026年
月
日，转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 |
| 1 | 辽宁科发 | 21,315,832 | 10.55% |
注：数据尾差均为四舍五入所致，下同。
本次询价转让的出让方辽宁科发实业有限公司非芯源微的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员，辽宁科发实业有限公司持有芯源微股份比例超过总股本的5%。
（二）转让方一致行动关系及具体情况说明
本次询价转让的出让方辽宁科发实业有限公司无一致行动人。
（三）本次转让具体情况
| 序号 | 股东姓名 | 持股数量（股） | 持股比例 | 拟转让数量（股） | 实际转让数量（股） | 实际转让数量占总股本比例 | 转让后持股比例 |
| 1 | 辽宁科发 | 21,315,832 | 10.55% | 2,021,003 | 2,021,003 | 1.00% | 9.55% |
| 合计 | 21,315,832 | 10.55% | 2,021,003 | 2,021,003 | 1.00% | 9.55% |
（四）转让方未能转让的原因及影响
□适用√不适用
二、转让方持股权益变动情况
√适用□不适用
(一)辽宁科发
本次转让后，辽宁科发持有上市公司股份比例将从
10.55%减少至
9.55%。
2026年9月24日，辽宁科发通过询价转让减持合计2,021,003股人民币普通股股份，占公司总股本的1.00%，辽宁科发持股比例由10.55%减少至9.55%。
本次询价转让的出让方辽宁科发无一致行动人。
1.基本信息
| 辽宁科发基本信息 | 名称 | 辽宁科发实业有限公司 |
| 住所 | 辽宁省沈阳市皇姑区昆山中路2号604-607室 | |
| 权益变动时间 | 2026年9月24日 |
2.本次权益变动具体情况
| 股东名称 | 变动方式 | 变动日期 | 权益种类 | 减持股数（股） | 减持比例 |
| 辽宁科发 | 询价转让 | 2026年9月24日 | 人民币普通股 | 2,021,003 | 1.00% |
| 合计 | - | - | 2,021,003 | 1.00% |
3.本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况
| 股东名称 | 股份性质 | 本次转让前持有情况 | 本次转让后持有情况 | ||
| 数量（股） | 占总股本比例 | 数量（股） | 占总股本比例 | ||
| 辽宁科发 | 合计持有股份 | 21,315,832 | 10.55% | 19,294,829 | 9.55% |
| 其中：无限售条件股份 | 21,315,832 | 10.55% | 19,294,829 | 9.55% | |
| 合计 | 合计持有股份 | 21,315,832 | 10.55% | 19,294,829 | 9.55% |
| 其中：无限售条件股份 | 21,315,832 | 10.55% | 19,294,829 | 9.55% | |
三、受让方情况
（一）受让情况
| 序号 | 受让方名称 | 投资者类型 | 实际受让数量（股） | 占总股本比例 | 限售期（月） |
| 1 | 财通基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 742,000 | 0.367% | 6 |
| 2 | 南方基金管理股份有限公司 | 基金管理公司 | 470,000 | 0.233% | 6 |
| 3 | 上海伊洛私募基金管理有限公司 | 私募基金管理人 | 220,003 | 0.109% | 6 |
| 4 | 摩根士丹利国际股份有限公司 | 合格境外机构投资者 | 140,000 | 0.069% | 6 |
| 5 | 诺德基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 134,000 | 0.066% | 6 |
| 6 | UBSAG | 合格境外机构投资者 | 120,000 | 0.059% | 6 |
| 7 | 宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司 | 私募基金管理人 | 50,000 | 0.025% | 6 |
| 8 | 北京平凡私募基金管理有限公司 | 私募基金管理人 | 45,000 | 0.022% | 6 |
| 9 | 广发证券股份有限公司 | 证券公司 | 21,000 | 0.010% | 6 |
| 10 | 国联证券资产管理有限公司 | 证券公司 | 17,000 | 0.008% | 6 |
| 11 | 上海非马投资管理有限公司 | 私募基金管理人 | 12,000 | 0.006% | 6 |
| 12 | 北京骏远资产管理有限公司 | 私募基金管理人 | 10,000 | 0.005% | 6 |
| 13 | 北京百骥私募基金管理有限公司 | 私募基金管理人 | 10,000 | 0.005% | 6 |
| 14 | 上海牧鑫私募基金管理有限公司 | 私募基金管理人 | 10,000 | 0.005% | 6 |
| 15 | 青岛鹿秀投资管理有限公司 | 私募基金管理人 | 10,000 | 0.005% | 6 |
| 16 | 北京恒德时代私募基金管理有限公司 | 私募基金管理人 | 10,000 | 0.005% | 6 |
（二）本次询价过程转让方与组织券商综合考量其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2026年
月18日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前
个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量）。
本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计484家机构投资者，具体包括：基金公司
家、证券公司
家、保险机构
家、合格境外机构投资者
家、私募基金
家、信托公司
家、期货公司
家、理财公司
家。在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2026年9月21日7:15:00至9:15:59，组织券商收到《认购报价表》合计34份，均为有效报价，参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。
（三）本次询价结果组织券商合计收到有效报价34份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终16家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为320.97元/股，转让的股票数量为
202.1003万股。
（四）本次转让是否导致公司控制权变更
□适用√不适用
（五）受让方未认购
□适用√不适用
四、受让方持股权益变动情况
□适用√不适用
五、中介机构核查过程及意见
中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：
本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2026年4月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号――询价转让和配售（2025年3月修订）》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。
六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》
特此公告。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2026年
月
日
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