拓普集团：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：

601689证券简称：拓普集团公告编号：

2026-064

宁波拓普集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

?投资种类：结构性存款

?投资金额：人民币28,000万元

?已履行的审议程序：宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年3月23日召开第五届董事会第三十一次会议、2026年4月29日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，授权公司（含全资子公司）使用最高额度不超过人民币20亿元的暂时闲置募集资金委托理财，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2026年7月1日起至2027年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。详情请见公司于2026年

月

日在上海证券交易所网站披露的《拓普集团关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的公告》。

?特别风险提示：公司投资的理财产品为保本型银行理财产品，安全性高，流动性好，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，投资收益存在一定的不确定性。

一、投资情况概述

（一）投资目的为提高暂时闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设进度和正常经营的前提下，公司使用部分暂时闲置的募集资金进行适度的现金管理，有利于增加资金收益，降低财务费用。

（二）投资金额本次现金管理金额为人民币28,000万元。

（三）资金来源本次购买理财的资金来源为暂时闲置的2022年向特定对象发行A股股票的募集资金。

注1：截至时间为2026年6月30日；注2：2025年6月17日公司召开第五届董事会第二十四次会议，2025年7月3日公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》：公司募投项目“宁波前湾年产110万套汽车内饰功能件项目和年产130万套热管理系统项目”部分尚未投入的募集资金38,000.00万元，投向“泰国年产130万套热管理系统项目”。注3：2025年9月17日公司召开第五届董事会第二十六次会议，2025年10月10日公司召开2025年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》：将公开发行可转换公司债券募投项目的“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”部分尚未投入的募集资金30,000.00万元，以及向特定对象发行A股股票募投项目“安徽寿县年产30万套轻量化底盘系统项目和年产50万套汽车内饰功能件项目”部分尚未投入的募集资金10,000.00万元，合计40,000.00万元投向宁波“智能制造产业园项目”。注4：于2026年1月27日召开第五届董事会第二十九次会议，2026年2月12日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并延期的议案》，将“重庆年产120万套轻量化底盘系统和60万套汽车内饰功能件项目”达到预定可使用状态的时间由2026年1月延长至2028年1月；同时，为提高募集资金使用效率，公司将部分尚未投入的募集资金25,000.00万元，投向“拓普集团总部研发中心升级项目”和“新能源智能汽车核心部件试验中心项目”。

（四）投资方式

1、本次委托理财的基本情况公司本次向受托方宁波银行北仑分行购买其银行理财产品，名称为“单位结构性存款7202604517”，系保本浮动收益型，金额为20,000万元，期限为

天，预计年化收益率为0.75%~2.10%，预计收益为27.53万元～77.10万元。

公司本次向受托方杭州银行宁波北仑支行购买其银行理财产品，名称为“‘添利宝’结构性存款（挂钩利率B款）”，系保本浮动收益型，金额为8,000万元，期限为66天，预计年化收益率为0.70%～2.30%，预计收益为10.13万元～33.27万元。

在产品到期时，上述银行保证公司认购资金安全及最低收益率，到期一次性返还产品存款本金并按约定返回相应产品收益。

2、投资品种：

宁波银行北仑支行的《单位结构性存款7202604517产品说明书》中载明的产品投资对象为：结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成，期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资方向正确，客户将获得高/中收益;如果方向失误，客户将获得低收益，对于本金不造成影响。

杭州银行宁波北仑支行的《杭州银行“添利宝”结构性存款产品说明书》中载明的产品投资方向和范围为：本产品本金投资于银行存款和衍生金融工具。衍生金融工具包括但不限于信用、商品、外汇、利率期权等衍生金融工具。

、风险等级：

根据宁波银行北仑支行的《单位结构性存款7202604517产品说明书》载明的产品特点为“该产品风险较小，适合对于利率、汇率、指数等走势有一定见解和看法的投资人，并且为客户设置本金保护，一定程度上降低了风险”；

根据杭州银行宁波北仑支行的《杭州银行“添利宝”结构性存款产品说明书》载明的该产品风险级别为“R1低风险”。

、本次现金理财的受托方宁波银行和杭州银行为上市商业银行，符合公司委托理财的各项要求，且与公司、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人之间无关联关系，不构成关联交易。

、本次委托理财不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。

（五）最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况

、本次授权在投资额度范围内进行委托理财的期限不超过

个月。

、公司最近

个月募集资金现金管理情况，如下表所示：

二、审议程序公司分别于2026年3月23日召开第五届董事会第三十一次会议、2026年4月29日召开2025年年度股东会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，授权公司（含全资子公司）使用最高额度不超过人民币20亿元的暂时闲置募集资金委托理财，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2026年7月1日起至2027年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。详情请见公司于2026年3月23日在上海证券交易所网站披露的《拓普集团关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的公告》。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险分析为控制风险，公司选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构、投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款，因此投资风险小，在企业可控范围之内。

公司已对本次委托理财受托方的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的评估，认为受托方具备履约能力。

（二）风险控制措施

在公司股东会和董事会授权的额度内，委托理财的资金只能用于结构性存款或购买保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券为投资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响募集资金投资计划正常进行。独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

公司将严格按照上述授权，选择安全性高、流动性强的低风险型产品，保障资金安全。公司财务部已建立台账对购买的现金管理产品进行管理，健全募集资金使用账目，做好资金使用的账务核算工作。公司独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。同时，在产品存续期间，公司将与相关银行保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。

（三）本次现金管理受托方的情况

本次现金理财的受托方宁波银行和杭州银行为上市商业银行，符合公司委托理财的各项要求，且与公司、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人之间无关联关系。

四、投资对公司的影响

公司坚持规范运作，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。通过适度理财，可提高资金使用效率，降低公司财务费用。

五、中介机构意见

公司保荐机构招商证券股份有限公司对公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财的相关事项进行了核查，并出具了《招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财的核查意见》。上述核查意见请参阅公司于2026年

月

日在上海证券交易所网站的相关披露。

六、进展披露

（一）前次募集资金现金管理到期赎回

2026年

月

日，公司使用暂时闲置募集资金购买宁波银行北仑支行理财产品，名称为“单位结构性存款7202602159产品”，详见公司于2026年

月

日在上海证券交易所网站披露的《拓普集团关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的进展公告》。

10月20日上述理财产品到期，公司已收回本金共计5,000万元，并获得理财收益50.55万元。上述本金及收益已及时归还至募集资金专户。具体情况如下：

上述赎回情况，请见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《拓普集团关于闲置募集资金现金管理到期赎回的公告》。

特此公告。

宁波拓普集团股份有限公司2026年10月21日