安凯微：关于开展金融衍生品交易业务的公告

证券代码：

688620证券简称：安凯微公告编号：

2026-051

广州安凯微电子股份有限公司关于开展金融衍生品交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

?交易主要情况

?已履行及拟履行的审议程序

公司于2026年10月29日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。

?特别风险提示金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资可能受到市场风险、流动性风险、操作风险、信用风险、法律风险等因素影响，导致收益波动。敬请广大投资者注意投资风险。

一、交易情况概述

（一）交易目的随着公司业务规模持续扩大，日常外汇收支金额日益增长。当前受国际政治、经济变化等因素综合影响，外汇市场波动幅度较大，同时，为提高资金使用效率及资金收益水平，在不影响公司正常经营的前提下，有效规避和防范汇率风险或利率风险，增强公司财务稳健性，广州安凯微电子股份有限公司及其控股子公司（以下合称“公司”）拟开展金融衍生品交易业务（除外汇衍生品外的其他衍生品交易）、外汇衍生品交易业务。公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以真实的交易背景为依托，以规避和防范汇率风险、套期保值为目的。

（二）交易品种

1、金融衍生品（除外汇衍生品外的其他衍生品交易）交易品种涵盖场外衍生品（包括但不限于场外期权和收益互换）或底层含场外衍生品的资管产品，挂钩标的资产涵盖证券、指数、商品、利率等，也可包括上述基础资产的组合。

2、外汇衍生品用于汇率、利率风险管理，对冲公司境外业务形成的外汇敞口的衍生品交易。公司本次拟开展的外汇衍生品交易品种包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等。

（三）交易金额

1、金融衍生品（除外汇衍生品外的其他衍生品交易）公司拟使用闲置自有资金（不含募集资金）开展总额度不超过4,500万元人民币（含等值外币）的金融衍生品交易（除外汇衍生品外的其他衍生品交易），

即预计使用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过4,500万元人民币（含等值外币）。

、外汇衍生品公司拟使用闲置自有资金（不含募集资金）开展总额度不超过1,000万美元（含等值外币）的外汇衍生品交易，即预计使用的交易保证金和权利金上限不超过1,000万美元（含等值外币）。

（四）资金来源公司拟使用闲置自有资金（不含募集资金）开展金融衍生品交易。

（五）交易期限上述两项金融衍生品交易业务额度相互独立，使用期限均为自公司2026年第二次临时股东会审议通过之日起12个月内有效。在各对应的额度范围及有效期限内，资金可以循环滚动使用，任一时点的交易金额（含对应衍生品交易收益进行再交易的相关金额）不超过对应额度上限。

二、审议程序本次拟开展的金融衍生品交易不涉及关联交易。本议案已经第三届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，尚需提交公司2026年第二次临时股东会审议。董事会同时授权公司董事长在股东会审议批准后，在额度范围内签署相关合同，作为具体项目的运作和处置的直接责任人，具体负责投资标的分析、筛选、买卖决策、实施，并指定公司适当人员负责执行具体操作事宜。

三、交易风险分析及风控措施

（一）可能存在的风险

1.市场风险：受国内外宏观经济形势、汇率和利率波动、证券市场波动、标的行业周期、标的公司经营管理状况等多种因素的影响，标的市场价格会产生波动，可能对公司金融衍生品交易的收益产生影响。

2.流动性风险：投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受相应产品价格因素的影响，需遵守相应的交易结算规则和协议的约束，相比货币资金存在一定的流动性风险。

3.操作风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，公司在开展业务时，如操作人员未按规定程序执行交易，或交易系统出现故障、权限管理存在漏洞等，均可能导致操作风险。

4.信用风险：开展金融衍生品交易业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

5.法律风险：因相关法律法规发生变化从而导致衍生品市场发生剧烈变动或无法完成交易的风险。

（二）风险控制措施

（

）公司建立《广州安凯微电子股份有限公司金融衍生品交易业务管理制度》，对公司及子公司从事金融衍生品交易业务操作原则、职责范围和审批权限、管理及内部操作流程、信息保密及隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露做出了明确规定，能够有效规范金融衍生品交易行为，控制交易风险。

（

）公司将根据经济形势以及市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，及时调整投资策略及规模，发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，严格控制风险。

（3）公司将慎重选择信用良好、规模较大，并能提供专业金融服务的机构为交易对象。公司仅与资信良好、具有合法资质的商业银行、证券公司、信托、银行理财子公司、基金公司或私募机构等机构进行交易，以规避可能产生的信用风险和操作风险。

（4）公司内审部对金融衍生品交易情况将定期或不定期检查，并督促财务部对金融衍生品交易资金运用的活动建立健全完整的会计账目，做好相关的财务核算工作。

（5）公司独立董事、董事会审计委员会有权随时跟踪调查公司金融衍生品交易，加强对金融衍生品交易的跟踪管理，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（6）公司将依托专业法律顾问以及内部法务团队，对金融衍生品交易合约条款进行合规性审查，持续跟踪国内外金融衍生品相关法律法规及监管政策变化，确保交易行为、合约内容符合现行法规要求，防范法律风险。

四、交易对公司的影响及相关会计处理

公司根据《企业会计准则第22号金融工具确认和计量》《企业会计准则第

号金融工具列报》等相关规定及其指南，对公司的上述投资行为进行会计核算及列报。

五、开展金融衍生品交易对公司的影响

公司坚持审慎投资原则，在充分保障公司日常经营性资金需求、不影响公司正常生产经营并严格控制风险的前提下，使用闲置自有资金开展金融衍生品交易业务，有利于提升公司自有资金使用效率及资金收益水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。

特此公告。

广州安凯微电子股份有限公司董事会

2026年10月30日