盛洋科技：关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的公告

浙江盛洋科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或 监管措施的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

浙江盛洋科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年6 月5 日召开第 五届董事会第二十二次会议,审议通过了关于公司2026 年度向特定对象发行A 股股票的相关议案。公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措 施或处罚的情况进行了自查,自查结果如下:

一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况

经自查,最近五年内,公司不存在被中国证券监督管理委员会及其派出机构、 上海证券交易所采取行政处罚的情形。

二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况

(一)2021 年度收到的监管措施

1.监管措施

(1)书面警示

公司于2021 年4 月9 日收到中国证监会浙江监管局出具的《关于对浙江盛 洋科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》([2021]21 号)。 相关情况如下:

2020 年7 月31 日,公司的控股子公司浙江虬晟光电技术有限公司收到与收 益相关的政府补助135.11 万元,占公司最近一个会计年度经审计归属于上市公 司股东净利润的34.91%,公司于2020 年8 月8 日才披露《关于获得政府补助的 公告》,未及时履行信息披露义务。

施。

中国证监会浙江监管局对公司及相关责任人采取出具警示函的监督管理措

(2)口头警示

公司于2021 年5 月10 日收到上海证券交易所的口头警示,具体情况如下:

2020 年8 月8 日,公司公告称,公司自2020 年6 月24 日至2020 年8 月8 日期间,累计获得收益相关的政府补助245.77 万元,占公司2019 年经审计归属 于上市公司股东净利润的63.56%。其中,2020 年7 月31 日,公司收到与收益相 关的单笔政府补助135.11 万元,占2019 年经审计归属于上市公司股东净利润的 34.91%,达到临时公告披露标准,但公司未及时履行信息披露义务。公司获得大 额政府补贴后未及时披露,违反了《股票上市规则》第2.1 条、第2.3 条、第 11.12.7 条等相关规定。鉴此,上海证券交易所对公司及相关责任人予以口头警 示。

2.整改情况

公司及相关人员高度重视警示函与口头警示中指出的问题,组织相关人员加 强对《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及其他相 关法律、法规的学习,不断提高公司规范运作水平,保证信息披露的准确性和及 时性,维护公司及全体股东利益,促进公司健康、稳定和持续发展。

(二)2025 年度收到的书面警示函

1.监管措施

公司于2025 年6 月10 日收到上海证券交易所下发的《关于对浙江盛洋科技 股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》 (上证公监函〔2025〕0092 号)。 相关情况如下:

2025 年3 月22 日,公司披露《2024 年度业绩预告及致歉公告》称,公司预 计2024 年度出现亏损,预计2024 年实现归属于上市公司股东的净利润为-4,100 万元到-3,500 万元。2025 年4 月18 日,公司披露《2024 年年度报告》,2024 年度实际实现的归属于上市公司股东的净利润为-3,700.53 万。公司未按照规定 在会计年度结束后1 个月内披露业绩预告。

公司未按照规定及时披露年度业绩预告的行为,违反了《上海证券交易所股 票上市规则(2024 年4 月修订)》(以下简称《股票上市规则》)第2.1.1 条、第

5.1.1 条等有关规定。

因本次业绩预告未及时披露主要系2025 年1 月31 日公司子公司发生火情导 致增加计提商誉减值等期后因素导致,具有一定突发性和不可预测性,对此酌情 予以考虑。鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第13.2.1 条、第

13.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,上 海证券交易所作出如下监管措施决定:对浙江盛洋科技股份有限公司及公司相关 责任人予以监管警示。

2.整改情况

公司及相关人员高度重视警示函中指出的问题,及时向公司全体董事、监事、 高级管理人员及相关责任人员进行了通报,并召集公司管理层及相关部门按照 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定,对《决定 书》中涉及的问题进行了分析研讨和全面自查,深刻反思了公司在信息披露和规 范运作等方面存在的问题和不足,以杜绝此类问题的再次发生。

(三)2025 年度收到的监管关注函

1.监管措施

中国证监会浙江监管局于2025 年11 月24 日向公司出具《监管关注函》(浙 证监公司字[2025]237 号)。具体情况如下:

中国证监会浙江监管局在现场检查中关注到,公司因业绩预告不及时,迟至 2025 年3 月22 日才发布《2024 年度业绩预告及致歉公告》。

2.整改情况

公司及相关责任主体对监管关注函所列事项高度重视,第一时间就函件问题 向全体董事、监事、高级管理人员传达通报。公司组织经营管理层与各职能部门, 对照《上海证券交易所股票上市规则》及相关法律法规、监管规范,针对监管文 书载明事项开展专题研讨与全面自查,深刻复盘问题成因,细化整改举措,以杜 绝此类问题的再次发生。

除上述情况外,公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或采 取监管措施的情况。

特此公告。

浙江盛洋科技股份有限公司董事会

2026 年6 月6 日