上海环境：2025年年度股东会会议资料

上海环境集团股份有限公司2025年年度股东会会议资料

2026年6月26日

目录

上海环境集团股份有限公司2025年年度股东会须知 ...... 1

上海环境集团股份有限公司2025年年度股东会会议议程 ...... 3议案一：关于公司《2025年度日常关联交易情况及2026年度预计日常关联交易》的议案 ...... 5

议案二：关于公司2025年年度报告及摘要的议案 ...... 6

议案三：关于公司2025年度董事会工作报告的议案 ...... 7

议案四：关于公司2025年度利润分配的议案 ...... 12

议案五：关于公司及子公司2026年度综合授信的议案 ...... 13议案六：关于公司2025年度财务决算及2026年度财务预算的议案..15议案七：关于支付2025年度审计费用的议案 ...... 18

议案八：关于续聘2026年度审计机构的议案 ...... 19

议案九：关于公司独立董事津贴和董事报酬的议案 ...... 20

议案十：关于修订《薪酬管理制度》的议案 ...... 22议案十一：关于公司与城投集团财务公司续签金融服务协议暨关联交易的议案 ...... 27

议案十二：关于修订《公司章程》及其附件的议案 ...... 32

议案十三：关于债务融资工具注册发行工作的议案 ...... 44议案十四：关于选举上海环境集团股份有限公司第四届董事会非独立董事的议案 ...... 46

议案十五：关于选举上海环境集团股份有限公司第四届董事会独立董事的议案 ...... 49

附：上海环境集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告.......52附：上海环境集团股份有限公司高级管理人员薪酬情况 ...... 53

上海环境集团股份有限公司2025年年度股东会须知

为维护投资者的合法权益，确保公司本次股东会的顺利召开，特制定会议须知如下，望出席股东会全体人员遵守：

1.本次股东会设秘书处，具体负责会议有关程序方面的事宜。

2.会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保会议正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。

3.出席会议的股东及股东代表依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利。股东要求发言或就有关问题提出咨询时，应在会议开始后的5分钟内向会议秘书处登记，并填写发言登记表。

4.为了保证会议的公平高效，每位股东的发言或提问应简洁明了，内容应围绕本次股东会审议的议案内容。公司董事会和管理人员在所有股东的问题提出后统一进行回答。

5.本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式对每一项议案进行表决，同一表决权通过现场或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：

vote.sseinfo.com）进行投票。

6.股东进行现场表决时，应详细阅读现场表决票上的说明，在表决单上“赞成”“反对”“弃权”的对应空格内打“√”，并在“股东签名处”签名。若在表决栏中多选或未作选择的，视为“弃权”。现场表决期间休会，不安排发言。

股东对累积投票议案表决时，应在投票数栏中填写股票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。

7.参加股东会，应当认真履行法律义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱会议的正常秩序。对扰乱会议秩序的行为，由公安机关依照有关规定给予相应的处罚。

上海环境集团股份有限公司股东会秘书处

2026年6月26日

上海环境集团股份有限公司2025年年度股东会会议议程

现场会议时间：2026年6月26日（星期五）下午13:30网络投票时间：2026年6月26日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00会议地点：上海市浦东新区银城路

号中国人寿金融中心会议方式：现场会议会议议程：

一、宣布会议开始

二、宣读会议各项议案

1、关于公司《2025年度日常关联交易情况及2026年度预计日常关

联交易》的议案

2、关于公司2025年年度报告及摘要的议案

3、关于公司2025年度董事会工作报告的议案

4、关于公司2025年度利润分配的议案

5、关于公司及子公司2026年度综合授信的议案

6、关于公司2025年度财务决算及2026年度财务预算的议案

7、关于支付2025年度审计费用的议案

8、关于续聘2026年度审计机构的议案

9、关于公司独立董事津贴和董事报酬的议案10、关于修订《薪酬管理制度》的议案

11、关于公司与城投集团财务公司续签金融服务协议暨关联交易的议案

12、关于修订《公司章程》及其附件的议案

13、关于债务融资工具注册发行工作的议案

14、关于选举上海环境集团股份有限公司第四届董事会非独立董事的议案

15、关于选举上海环境集团股份有限公司第四届董事会独立董事的议案

三、听取《上海环境集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告》

四、听取《上海环境集团股份有限公司高级管理人员薪酬情况》

五、股东发言与提问

六、现场表决

、宣读现场表决办法

、现场投票

、现场投票统计

七、宣布表决结果

八、律师发表见证意见

九、会议结束

议案一关于公司《2025年度日常关联交易情况及2026年度预计日常

关联交易》的议案

各位股东、股东代表：

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

号――交易与关联交易》和公司《关联交易管理制度》等相关规定，为规范关联交易，公司根据2025年关联交易情况及2026年度经营计划，对2026年度日常关联交易进行了合理预计。

具体详见公司于2026年1月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海环境集团股份有限公司关于公司2025年度日常关联交易执行情况及2026年度预计日常关联交易的公告》（公告编号：临2026-001）。

本议案涉及关联交易事项，已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，关联董事已回避表决。

请各位股东及股东代表审议表决，关联股东须回避表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

议案二

关于公司2025年年度报告及摘要的议案

各位股东、股东代表：

提请审议《上海环境集团股份有限公司2025年年度报告》和《上海环境集团股份有限公司2025年年度报告摘要》。

具体详见公司于2026年4月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海环境集团股份有限公司2025年年度报告》及《上海环境集团股份有限公司2025年年度报告摘要》。

本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年

月

日

议案三

关于公司2025年度董事会工作报告的议案

各位股东、股东代表：

提请审议《上海环境集团股份有限公司2025年度董事会工作报告》。《上海环境集团股份有限公司2025年度董事会工作报告》详见会议资料。

本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年

月

日

守正创新谋发展，踔厉奋发谱新篇――上海环境集团股份有限公司2025年度董事会工作报告2025年是“十四五”规划收官决胜的关键之年。上海环境集团股份有限公司（以下简称“上海环境”或“公司”）董事会严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规，认真履行《公司章程》《董事会议事规则》赋予的各项职责，严格执行股东会各项决议，积极推进董事会各项决议实施，不断规范公司法人治理结构，强化信息披露，恪尽职守、勤勉尽责，切实维护公司和全体股东的利益。现将公司董事会年度主要工作报告如下：

第一部分2025年工作回顾

一、总体经营发展情况报告期内，公司实现营业收入

62.58亿元，实现归属于上市公司股东净利润6.03亿元，较去年同期增长6.07%。截至2025年末，公司总资产310.86亿元，加权平均净资产收益率5.28%，较好的实现了年度工作目标，高质量发展再上新台阶。

（一）深耕细作，建设运营迈出新步伐

主动服务国家和城市重大发展战略，深入践行“人民城市”理念，无废建设高标准推进，持续打造“无废工厂”，示范带动效应持续扩大，为“无废城市”建设贡献上海环境方案。深入落实降本增效举措，精细运营管理持续见质见效，年内新增多座AAA级生活垃圾焚烧厂，“生活垃圾焚烧运营服务”成功获取“上海品牌”认证。

（二）凝心聚力，业务拓展取得新突破

坚持全国布局、轻重并举，主营业务保持稳中有进，体系化、一体化运营能力不断提升，助推城市固废、市政污水高效处置，系统输出在固废和市政污水等领域的技术标准与管理经验。新兴业务持续积势蓄能，从“试点培育”跨越到“体系化推进”，飞灰FAST技术、“源网荷储”等新兴业务取得新突破。

（三）新质赋能，创新引领取得新成效

绿色低碳业务多点发力，深化绿电绿证、碳普惠、取水权等绿色权益布局，拓展多元供能规模，推动“绿色工厂”建设取得新成果。科创数智赋能取得实效，坚持强化关键技术研发攻关，截至报告期末，累计获得专利

余项，进一步深化业务领域数字化解决方案，助力运营能级提升，力争打造绿色发展数字化典范。

（四）勇毅笃行，战略发展厚植新优势着眼高处描绘奋进蓝图，谋划“十五五”规划，持续夯实公司规范治理，夯实ESG管理体系建设。人才强企凝聚发展合力，全面落实人才三年发展规划，人才结构持续优化，高端领军人才队伍进一步壮大，“TOPMaster”人才品牌等机制创新有效激活人才动力。

二、董事会主要工作

（一）加强董事会建设，提升公司治理效能2025年，公司董事会根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，以维护股东利益为立足点，积极履行职责，认真负责地审议提交董事会的各项议案，对公司治理及经营管理的重大问题做出重要决策。年内，共召开董事会会议

次，审议了定期报告等50余项议案；各专门委员会切实提升董事会决策的科学性、专业性与有效性，年内，审计委员会召开8次会议，薪酬与考核委员会召开

次会议，战略委员会召开

次会议，ESG委员会召开

次会议。公司不断健全公司治理体系，完善内部控制机制，及时对公司制度进行动态调整，先后对《公司章程》、董事会及专门委员会工作制度等进行修订，为公司规范治理、稳健运营提供了坚实保障，年内荣获中国上市公司协会“上市公司董事会优秀实践案例”荣誉。

（二）聚焦高质量发展，主动践行ESG理念董事会积极发挥战略导向作用，系统谋划“十五五”规划，坚持开门做规划、组织全员大讨论，广泛吸取先进经验、凝聚各方智慧，聚焦核心业务发展重点领域，积极谋划总体思路和发展方向。

公司主动践行ESG理念，连续三年入选上海市国资委ESG蓝皮书，

连续两年获评中国上市公司协会“上市公司可持续发展最佳实践案例”、“‘北极星杯’垃圾焚烧发电行业ESG践行优秀企业”，年内荣获2025财联社ESG致远奖“环境友好先锋企业奖”、“2025责任鲸牛奖――ESG先锋企业”、中诚信“2025年度最佳A股ESG实践奖”等多项荣誉奖项。

（三）悉心维护投资者关系，提升资本市场影响力公司董事会严格遵守法律法规、监管要求及公司章程相关规定，坚持真实、准确、完整、及时、公平的原则，持续规范信息披露管理，积极响应业绩说明会常态化号召，年内召开业绩说明会3次，并成功举办“走进上市公司”交流活动，持续强化与广大投资者的沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议，年内荣获中国上市公司协会“上市公司2024年报业绩说明会优秀实践案例”荣誉。

第二部分2026年工作思路及设想展望2026年，上海环境将锚定高质量、可持续发展首要任务，不断增强核心功能、提升核心竞争力，以攻坚的姿态、实干的作风，凝心聚力、锐意进取，为“十五五”开好局、起好步夯实基础。

一、聚力市场攻坚突破，做强主业发展引领主动服务国家重大发展战略，坚持“全国布局、轻重并举”，持续深耕主业发展，围绕固废处置、污水处理、资源利用等核心业务领域挖潜增效。积极培育新兴业务，以技术创新为引擎推动“第二增长曲线”持续壮大，输出成熟绿色产业链延伸样板。

二、锻造建运品质标杆，夯实高质发展根基坚持以精细化管理为导向，推进“无废工地”建设与智慧工地建设，紧抓效益“着力点”，夯实降本增效，聚焦协同挖潜，围绕质量、效率与效益健全长效管理机制，多措并举提升精细运营整体效能。

三、强化科技创新驱动，激活绿色发展引擎聚焦绿色新质生产力培育，强化技术攻关和成果转化，为塑造发展新优势提供科技支撑。夯实场景创新与能力建设，持续推进数智赋

能，加快数字化应用场景示范。践行绿色低碳理念，紧扣“双碳”和“无废”目标，持续推进绿色权益拓展，打开绿色权益增值空间。

四、夯实精细管理保障，厚植持续发展势能充分发挥人才强企策略，稳步推进人才梯队建设，为公司可持续发展提供坚实的人才支撑。不断完善治理体系、提升治理能力现代化水平，践行ESG理念，为企业高质量发展提供坚强保障。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年

月

日

议案四

关于公司2025年度利润分配的议案各位股东、股东代表：

经公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年

月

日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币2,869,520,993.89元。公司2025年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

公司拟向全体股东每股派发现金红利

0.135元（含税）。截至2025年12月31日，公司总股本1,346,230,251股，以此计算合计拟派发现金红利181,741,083.89元（含税）。2025年度公司现金分红总额占2025年度归属于公司股东净利润的

30.13%。具体情况详见公司于2026年4月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海环境集团股份有限公司2025年年度利润分配预案公告》（公告编号：临2026-003）。

本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年

月

日

议案五

关于公司及子公司2026年度综合授信的议案各位股东、股东代表：

为了满足公司日常经营资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成本，公司及所属子公司拟以银行贷款、保函、票据等融资方式，向以下

家银行申请综合授信合计不超过

亿元。

单位：亿元

序号

实际综合授信额度和期限以各家银行最终核定为准。授信期限为自股东会审议通过之日起至下一年度审议该事项的股东会召开之日止。

提请股东会授权董事会在上述额度内，根据公司实际资金需求状况，具体批准办理相关融资事宜，同时提请股东会同意董事会在获得上述授权的条件下，除非相关法律法规另有规定，将上述授权转授予公司董事长行使。

本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

议案六关于公司2025年度财务决算及2026年度财务预算的议案

各位股东、股东代表：

公司2025年度财务决算和2026年度财务预算情况如下：

一、2025年度财务决算

、主要财务指标完成情况

项目

注：上年同期/年初数较2024年年度报告差异系公司2025年度完成同一控制下企业合并，将上海城投兴港环境科技发展有限公司纳入合并财务报表范围。因此，根据会计准则要求对上年同期比较财务报表数据进行了追溯调整。

2、公司经营情况（

）营业收入625,833万元，比上年同期减少3,681万元，同比减少

0.58%，主要是本年建造服务收入减少所致。

（2）归属于上市公司股东的净利润60,314万元，比上年同期增加

3,451万元，同比增加

6.07％，主要是本年度通过深化降本增效措施，整体利润水平较上年实现增长。

3、资产负债情况2025年公司资产负债率

56.26%，较年初

56.35%减少

0.08个百分点。

（1）资产方面。年末总资产3,108,619万元，较年初3,026,207万元增加82,412万元，同比增加2.72%，主要是由于增加对上海城博联实业有限公司投资增加所致。

（2）负债方面。年末负债总额1,748,965万元，较年初1,705,158万元增加43,807万元，同比增加2.57%，主要是本年金融借款增加所致。

（

）所有者权益方面。年末归属于上市公司股东的净资产1,166,726万元，较年初1,121,205万元增加45,521万元，同比增长4.06%，主要是由于本年盈利所致。

、现金流量情况

（1）经营活动现金流量。2025年度经营活动的现金流入637,488万元，经营活动的现金流出473,209万元，经营活动的现金流量净额164,279万元。

（2）投资活动现金流量。2025年度投资活动的现金流入3,621万元，投资活动的现金流出128,506万元，投资活动的现金流量净额-124,885万元。

（3）筹资活动现金流量。2025年度筹资活动的现金流入为213,828万元，筹资活动的现金流出257,938万元，筹资活动的现金流量净额-44,110万元。

二、2026年度财务预算

1、经营预算。2026年度预计完成垃圾焚烧1,086.34万吨，垃圾中转

133.16万吨，污水处理量32,704万吨。

2、投资预算。2026年度预计建设项目投资75,000万元。

本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

议案七

关于支付2025年度审计费用的议案各位股东、股东代表：

根据公司与立信会计师事务所（特殊普通合伙）签订的审计业务约定书，公司需支付2025年度财务报表审计费用265万元，内部控制审计费用33万元，合计298万元。

本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

议案八

关于续聘2026年度审计机构的议案

各位股东、股东代表：

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则，投入了较为充足的资源，勤勉尽责，能较好地完成公司委托的各项工作，客观、真实的反映了公司的财务状况和经营成果。为保持审计工作的连续性和稳定性，提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2026年度财务报表审计及内部控制审计会计师事务所。具体内容详见公司于2026年4月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海环境集团股份有限公司关于续聘2026年度审计机构的公告》（公告编号：临2026-005）。

本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年

月

日

议案九

关于公司独立董事津贴和董事报酬的议案

各位股东、股东代表：

根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等要求，公司独立董事津贴标准为人民币（税前）15万元/人/年，发放形式为按月发放。除上述津贴和履行职责所必需支付的费用外，独立董事不再从公司取得额外的、未予披露的其他利益。

在公司担任高级管理人员或其他全职职务的非独立董事，不单独领取董事薪酬；兼任公司高级管理人员的，其薪酬按高级管理人员薪酬标准执行，兼任其他全职职务的，按其所任职务领取薪酬。不与本公司签订劳动合同且不在本公司担任除董事以外其他工作职务的非独立董事，不在本公司领取薪酬。公司支付报酬情况详见附件。

本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，关联董事已回避表决。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

附件：

姓名

注：王龙华先生起薪时间为2025年4月，高炜先生任职截止日期为2025年3月。

议案十

关于修订《薪酬管理制度》的议案

各位股东、股东代表：

为进一步完善公司薪酬管理体系，健全市场化经营机制，公司结合实际情况，对《上海环境集团股份有限公司薪酬管理制度》进行修订。修订事项如下：

第一章总则

位确定的货币收入，由基本年薪和绩效年薪组成。

个人绩效年薪占比原则上不低于年薪总水平的60%。党、纪组织书记、副书记，工会主席等结合实际可参照高级管理人员薪酬执行。按事业部管理的子/分公司主要负责人及其他高级管理人员年薪由公司人力资源部核定，报公司总裁审批。其他子/分公司主要负责人及其他高级管理人员按照管理权限分级管理。公司总部及子/分公司一般员工的薪酬核定和管理另行制定相应的实施细则。

级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激励收入进行全额或部分追回。公司董事、公司及子/分公司高级管理人员存在违反规定擅自取酬、兼职取酬、享受福利性待遇等行为的，依照有关规定给予处罚，并追回违规所得。受到违纪违法处理的，减发或不发放绩效年薪和任期激励收入，追索扣回超发部分。因违法违规对企业造成资产损失的，应按照国家和本市相关规定追回相应期限内已发放的部分或全部绩效年薪和任期激励收入，止付未支付部分或全部薪酬。对涉嫌违纪违法接受审查调查的公司董事、公司及子/分公司高级管理人员，应按照国家和本市相关规定暂缓或停止支付有关薪酬。公司董事、公司及子/分公司高级管理人员在履职中，对企业造成资产和经济损失的，追回相应期限内已发放的部分或全部绩效年薪和任期激励收入，止付未支付部分或全部薪酬。追索扣回办法适用于已退休的公司董事、公司及子/分公司高级管理人员。

除上述主要条款修订外，修订了条款序号以及其他不影响条款含义的字词。因不涉及实质性变更以及修订范围较广，不进行逐条列示。

本议案已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，修订后的《上海环境集团股份有限公司薪酬管理制度》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

议案十一

关于公司与城投集团财务公司续签金融服务协议暨关联交易的

议案

各位股东、股东代表：

公司拟与关联方上海城投集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）续签《金融服务协议》，本次交易构成上市公司关联交易。具体情况报告如下：

一、关联交易概述

公司拟与关联方财务公司续签《金融服务协议》，由财务公司提供存款、贷款、结算及财务公司行业监管部门批准的可从事的其他金融服务，协议有效期三年。

二、关联方情况

（一）关联关系

财务公司由上海城投（集团）有限公司（以下简称“城投集团”）、上海城投控股股份有限公司（以下简称“城投控股”）、上海城投资产管理（集团）有限公司（以下简称“资产集团”）共同出资设立，其中，城投集团股权占比60%，城投控股股权占比20%，资产集团股权占比20%。财务公司与公司的控股股东均为城投集团，财务公司为公司关联方。

（二）关联人基本情况

公司名称：上海城投集团财务有限公司

企业性质：其他有限责任公司

统一社会信用代码：91310115MA1K4GFB8Y

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路500号39层

法定代表人：王韬注册资本：人民币10亿元成立时间：2019年12月25日经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；

（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；

（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑。最近一期主要财务指标：

截至2025年

月

日

三、原协议执行情况

四、关联交易协议的主要内容和定价政策公司拟与财务公司签署新一轮《金融服务协议》，协议的主要内容如下：

每日最高存款余额

（一）协议签署方分别为公司（甲方）及财务公司（乙方）。

（二）协议期限本协议生效的前提条件：甲、乙双方有权机构批准，同意签署本协议。本协议经甲、乙双方授权代表签字盖章后生效，有效期三年，自生效之日起计算。

（三）服务内容及定价

、存款服务

（1）甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；

（2）乙方吸收甲方存款的利率适用存入时乙方的挂牌利率，或经双方协商确认的利率，该利率原则上应不低于甲方能从其他国内金融机构获得的同期同类存款利率。该利率须同时满足中国人民银行对存款利率的管理规定和指导原则；

（

）乙方保障甲方存款的资金安全，在甲方发出支付指令时及时足额履行支付义务。乙方无特殊原因未能按时足额履行支付义务的，甲方有权终止本协议。

、贷款服务

（1）在符合国家有关法律法规的前提下，乙方根据甲方经营和发展需要，为甲方提供综合授信服务，甲方可以使用乙方提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现及其他形式的资金融通业务；

（2）乙方向甲方发放的贷款利率原则上应不高于国内其他金融机构向甲方发放的同期同类贷款利率；

（

）有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。

3、结算服务

（1）乙方根据甲方指令提供资金结算服务，以及与结算相关的辅助业务；

（2）乙方为甲方提供结算服务的收费标准不高于国内金融机构向甲方提供同等业务的费用水平；

（

）乙方应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，满足甲方结算需求。

4、其他金融服务（

）在财务公司行业监管部门批准的经营范围内为甲方提供非融资性保函、委托贷款、票据贴现、财务和融资顾问等其他金融服务。

（2）乙方为甲方提供其他金融服务的收费标准不高于国内金融机构向甲方提供同等业务的费用水平。

（四）交易限额

1、乙方向甲方提供的贷款余额不超过甲方上年末合并报表经审计净资产的50%；

2、其余业务余额不超过甲方上年末合并报表经审计总资产的50%。

五、风险评估及管控措施

为有效防范、及时控制和化解公司在财务公司开展金融业务的风

险，保障资金安全，公司制定了《上海环境集团股份有限公司与上海城投集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》，成立风险预防处置领导工作组，建立金融业务风险报告机制，每半年取得并审阅财务公司的财务报告，出具财务公司风险评估报告。

六、本次关联交易的目的和对公司的影响本次关联交易有利于优化公司及控股子公司的债务结构，提高公司资金使用效率，降低融资成本和融资风险。财务公司受国家金融监督管理总局及中国人民银行监管，在获准范围内，按其运营要求提供服务，客户仅限于成员单位，财务公司风险相对可控。财务公司向公司所提供的贷款业务都将按照市场化的原则进行，不会违背公平、公正的原则。本次交易对公司当期及未来的财务状况和经营情况不构成重大影响。

本议案已经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过，关联董事已回避表决。请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年

月

日

议案十二

关于修订《公司章程》及其附件的议案

各位股东、股东代表：

为进一步推动提升上市公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》等监管规则要求，结合公司经营管理实际，对《上海环境集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其附件《上海环境集团股份有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》）、《上海环境集团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）进行了修订。

本次修订的主要内容如下：

《公司章程》主要修订情况对比

议；

（七）修改本章程；

（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；

（九）审议批准第五十四条规定应由股东会审议的对外担保事项；

（十）审议批准第五十五条规定应由股东会审议的财务资助事项；

（十一）审议公司发生的达到下列标准之一的交易事项（提供担保、提供财务资助、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的50%以上；

2、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元；

3、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5000万元；

4、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元；

5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元；

6、交易标的（如股权）在最近

一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元；

7、公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产的30%。

上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

上述所称的交易是指：

1、购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内）；

2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

3、资产减值准备计提与核销

4、租入或者租出资产；

5、委托或者受托管理资产和业务；

6、赠与或者受赠资产；

7、债权、债务重组；

8、签订许可使用协议；

9、转让或者受让研发项目；

10、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

11、经上海证券交易所认定的其他交易。

（十二）审议批准变更募集资金用途事项；

（十三）审议股权激励计划和员工持股计划；

（十四）审议法律、行政法规、部门规章或者本章程规定应当由股东会决定的其他事项。

股东会可以授权董事会对发

行公司债券作出决议。

会由9名董事组成，其中独立董事3名。董事会设董事长1人，可以设副董事长，董事长及副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

条规定的应由董事会审议批准的财务资助事项；

（十二）审议公司发生的达到下列标准之一的交易（提供担保、提供财务资助、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

4、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

上述所称的交易是指：

1、购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出

售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内）；

2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

3、资产减值准备计提与核销；

4、租入或者租出资产；

5、委托或者受托管理资产和业务；

6、赠与或者受赠资产；

7、债权、债务重组；

8、签订许可使用协议；

9、转让或者受让研究与开发项目；

10、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

11、经上海证券交易所认定的其他交易。

（十三）审议公司发生的未达到股东会审议标准，但达到下列标准之一的关联交易：

1、与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在30万元以上的交易；

2、与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易。

（十四）决定公司内部管理机构的设置；

（十五）决定聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书等，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总裁的提名，决定聘任或者解聘公司副总裁、总工程师、财务总监等，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（十六）制定公司的基本管理制度；

（十七）负责内部控制的建立健全和有效实施；

（十八）制订本章程的修改方案；

（十九）管理公司信息披露事项；

（二十）向股东会提请聘请或者更换为公司审计的会计师事务所；

（二十一）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；

（二十二）法律、行政法规、部门规章、本章程或者股东会授予的其他职权。

委员会主要负责制定在公司领取薪酬的董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：

（一）董事、高级管理人员的薪酬；

（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件的成就；

（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

和论证过程中以及股东会对现金分红方案审议前，公司可以通过电话、传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式，与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。

（二）利润分配预案的审议及表决：利润分配预案经董事会审议通过后提交股东会审议，独立董事和符合法律法规及本章程规定条件的股东可征集中小股票委托投票。股东会除采取现场会议方式外，还应积极采用网络及其他投票方式，便于广大股东充分行使表决权。

（三）调整分红政策的条件和决策机制：

1、现有利润分配政策已不符合公司外部经营环境或自身经营状况的要求；调整后的利润分配政策不违反中国证监会和上海证券交易所的规定；法律、法规、中国证监会或上海证券交易所发布的规范文件中规定确有必要对本章程规定的利润分配政策进行调整或变更的其他情形。

2、公司根据生产经营情况、规划和发展、法规及政策等需要调整或变更本章程规定的利润分配政策的，应从保护股东权益出发，由董事会进行详细论证，并提交股东会审议。

3、董事会审议调整或变更本章程规定的利润分配政策的议案，须经全体董事过半数通过；股东会审议上述议案时，须经出席股东会

的股东所持表决权2/3以上通过。

（四）对股东利益的保护：

1、公司应当严格执行本章程规定的现金分红政策以及股东会审议批准的现金分红方案。审计委员会对董事会执行公司分红政策的情况、董事会调整或变更利润分配政策以及董事会、股东会关于利润分配的决策程序进行监督。

2、公司对有关利润分配事项应当及时进行信息披露。独立董事按本章程规定对利润分配预案、利润分配政策发表的独立意见应当在董事会决议公告中一并披露。

3、公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定和执行情况，说明是否符合本章程的规定或股东会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应当详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明。报告期盈利但董事会未作出现金分配预案的，还应当在定期报告中披露原因，以及未用于分红的资金留存公司的用途。

4、股东存在违规占用公司资金的，公司在利润分配时应当扣减其所获分配的现金红利，以偿还被占用的资金。

除上述主要条款修订外，进行了条款序号、标点的调整以及不涉及实质性影响的修订，不进行逐条列示。

《股东会议事规则》《董事会议事规则》主要结合《公司章程》

的修订对相关条款进行同步调整，并结合监管规则要求以及公司实际情况，对部分条款进行完善修改。

公司董事会提请股东会授权公司管理层办理工商变更登记、章程备案等相关事宜。本次变更内容和相关章程条款的修订最终以市场监督管理部门核准登记的结果为准。

本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，修订后的《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

议案十三

关于债务融资工具注册发行工作的议案

各位股东、股东代表：

为保障公司资金需求，根据相关法律法规的有关规定，公司拟做好债务融资工具的注册发行工作，注册及发行包括但不限于公司债券、非金融企业债务融资工具、企业债券等。

一、发行方案

1、注册规模：根据公司未来两年发展规划所需资金规模测算，拟注册债务融资工具不超过人民币30亿元（含30亿元）。

2、发行时间及方式：公司将根据实际资金需求情况，在相关产品监管审批或注册有效期内公开或非公开发行的方式一次性或分期发行。

3、发行品种：包括但不限于公司债券、非金融企业债务融资工具、企业债券等；

4、发行期限：具体发行期限将根据公司的资金需求及市场情况确定，可以是单一期限品种，也可以是多种期限品种的组合，本次债务融资工具发行期限最长不超过7年（含）；

5、利率确定方式：固定利率或者浮动利率。

6、募集资金用途：用于补充项目资本金及项目建设费用、公司调整债务结构、补充流动资金、偿还有息债务等符合国家法律法规及政策要求的企业经营活动。

7、决议有效期：自股东会作出决议之日起24个月。

二、发行相关的授权事项

为更好的把握债务融资产品的发行时机，提高融资效率，需提请股东会授权公司董事会并由董事会转授权公司总裁全权决定本次债务融资工具注册及发行相关具体事宜，包括但不限于：

1、依据国家法律法规、监管部门的有关规定和政策及公司股东会、董事会决议，制定和实施发行的具体方案、决定债务融资产品发行上市的具体事宜，包括但不限于根据公司需要及市场情况与主承销商协商确定或调整发行的品种、各品种金额、是否分期发行及在注册通知书或监管批文有效期内决定各期限发行金额的安排、发行时机、还本付息的期限和方式、发行方式、是否设置回售条款或赎回条款、确定并聘请中介机构、承销方式、定价方式、票面利率或确定方式、募集资金使用的具体细节、偿债保证措施、担保等增信事项、债务融资产品上市与发行等。

2、根据监管机构意见和/或市场条件的变化，对发行方案及发行相关文件进行必要的修改和调整。

3、代表公司进行债务融资产品发行、上市相关的谈判，签署与债务融资产品发行及上市相关的合同、协议等法律文件，根据法律法规的规定进行信息披露。

4、采取所有必要的行动，决定其它与发行、上市相关的具体事宜。

5、上述授权事项自股东会审议通过之日，报相关主管部门获准发行后，在注册通知书和/或监管批文有效期之内有效。

本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

议案十四关于选举上海环境集团股份有限公司第四届董事会非独立董事

的议案

各位股东、股东代表：

公司第三届董事会任期即将届满，需按照相关程序对董事会进行换届选举。公司第四届董事会将由9名董事组成，其中非独立董事4名、独立董事4名、职工代表董事1名。

公司第一大股东上海城投（集团）有限公司提名王瑟澜、王龙华、陈明吉为公司第四届董事会非独立董事候选人；公司股东长江生态环保集团有限公司与三峡资本控股有限责任公司联合提名赵春来为公司第四届董事会非独立董事候选人。董事任期为自股东会审议通过之日起三年。董事会非独立董事候选人简历详见附件。

本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议表决。

附件：第四届董事会非独立董事候选人简历

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

第四届董事会非独立董事候选人简历王瑟澜，男，汉族，1973年3月出生，本科学历，工程硕士，正高级工程师。现任上海环境集团股份有限公司党委书记、董事长。历任上海市苏州河综合整治建设有限公司总工室副主任、主任，上海临港供排水发展有限公司总经理，上海市城市建设投资开发总公司项目计划部总经理助理、副总经理，上海老港固废综合开发有限公司党支部书记、总经理，上海对口支援灾后重建都江堰项目管理有限公司副总经理，上海环境实业有限公司副董事长、党委副书记、总经理、党委书记、董事长，上海城投环境（集团）有限公司党委副书记、董事长，上海老港固废综合开发有限公司执行董事、总经理等职务。截至目前，王瑟澜先生未持有公司股票，与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

王龙华，男，汉族，1973年5月出生，研究生学历，经济学硕士，高级经济师。现任上海环境集团股份有限公司党委副书记、董事、总裁。历任上海市发展和改革委员会产业发展处（服务业发展处）主任科员，上海市长兴岛开发办投资管理处副处长、处长，上海长兴岛开发建设有限公司党委副书记、总经理，中共上海市长兴岛开发办党组成员，上海长兴岛开发建设有限公司党委书记、董事长、总经理等职务。

截至目前，王龙华先生未持有公司股票，与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

陈明吉，男，汉族，1970年1月出生，本科学历，正高级工程师。现任上海城投（集团）有限公司运管总监、运营管理部总经理。历任上海市自来水市北有限公司总经理助理、副总经理、总经理、党委副书记，上海城投水务（集团）有限公司副董事长，上海浦东威立雅自

来水有限公司党委书记、董事长，上海城投水务（集团）有限公司总经理，上海城投水务（集团）有限公司党委副书记、董事长等职务。截至目前，陈明吉先生未持有公司股票，系公司第一大股东上海城投（集团）有限公司运管总监、运营管理部总经理。除此之外，与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

赵春来，男，汉族，1982年3月出生，研究生学历，经济学硕士，高级经济师。现任长江生态环保集团有限公司投资管理中心（原市场投资中心）主任。历任三峡保险经纪有限责任公司副总经理，三峡保险经纪有限责任公司总经理。截至目前，赵春来先生未持有公司股票，系公司第二大股东长江生态环保集团有限公司投资管理中心（原市场投资中心）主任。除此之外，与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

议案十五关于选举上海环境集团股份有限公司第四届董事会独立董事的

议案

各位股东、股东代表：

公司第三届董事会任期即将届满，需按照相关程序对董事会进行换届选举。公司第四届董事会将由9名董事组成，其中非独立董事4名、独立董事4名、职工代表董事1名。

公司第三届董事会提名张鹏飞、李建军、齐梦林、傅涛为上海环境集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，任期为自股东会审议通过之日起三年。董事会独立董事候选人简历详见附件。

本议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过。以上独立董事候选人任职资格已经上海证券交易所无异议审核通过。

请各位股东及股东代表审议表决。

附件：第四届董事会独立董事候选人简历

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日

第四届董事会独立董事候选人简历张鹏飞，男，汉族，1966年2月出生，博士研究生，教授级高级工程师。现任同济大学经济管理学院MBA中心企业导师、教授，住建部中国建设教育协会智慧城市BIM专家委员会委员，上海市建设交通行业碳达峰、碳中和专家，上海市经济与信息委节能与环境保护专业专家，上海市中级和高级职称评审委员会专家，上海市绿色建筑和节能减排技术专家，英国皇家注册建造师（CIOB）等。历任上海市浦东土地控股公司工程部副总经理，上海旅游滨江公司规划开发部总经理，上海世博会事务协调局工程部高级经理，上海世博发展集团（央企总部基地建设指挥部）副总工程师兼规划设计部总经理等。截至目前，张鹏飞先生未持有公司股票，与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

李建军，男，汉族，1977年8月出生，博士研究生，会计学副教授，硕士生导师。现任华东理工大学商学院会计学副教授，专业会计硕士导师，《风险投资》、《公司财务》两门MBA课程主讲教授，智能会计与财务大数据实验中心主任。目前兼任华东政法大学国际金融与法律学院资本市场研究中心执行副主任；并兼任申联生物医药（上海）股份有限公司独立董事（审计委员会主任）、中颖电子股份有限责任公司独立董事（审计委员会主任）。截至目前，李建军先生未持有公司股票，与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

齐梦林，男，汉族，1980年4月出生，本科学历，法学学士，执业律师。现任广东华商律师事务所执行合伙人、高级合伙人。历任深圳市司法局科员，广东华商律师事务所专职律师、合伙人。

截至目前，齐梦林先生未持有公司股票，与公司的董事、高级管

理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》第

3.2.2条所列情形。

傅涛，男，汉族，1968年2月出生，博士研究生，教授级高级工程师。现任北京易二零环境股份有限公司董事长、北京易玖生态环境有限公司董事长、北京易新智维科技有限公司董事长等，兼任旺能环境股份有限公司独立董事。历任中国建筑技术发展中心助理研究员，建设部科技司主任科员，建设部住宅产业促进中心处长，清华大学环境学院水业政策研究中心主任，北京碧水源科技股份有限公司独立董事。

截至目前，傅涛先生未持有公司股票，与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》第3.2.2条所列情形。

附：上海环境集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告

各位股东、股东代表：

2025年，公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利和职责，积极参与并深入了解公司经营管理和依法合规运作情况，按时出席公司2025年度召开的董事会、股东会、董事会专门委员会会议及独立董事专门会议，对各项议案进行认真审议，对相关重大事项进行细致核查并独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用，切实地维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

具体内容详见公司于2026年

月

日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海环境集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告》。

上海环境集团股份有限公司独立董事

张欣、张鹏飞、李建军

2026年

月

日

附：上海环境集团股份有限公司高级管理人员薪酬情况

各位股东、股东代表：

根据最新修订的《上市公司治理准则》等相关要求，以及《上海环境集团股份有限公司薪酬管理制度》规定，公司高级管理人员等相关领导人员的薪酬由基本年薪、绩效年薪、任期激励等部分组成，由董事会薪酬与考核委员会核发，由董事会审议决定。相关议案已经第三届董事会第二十三次会议审议通过，总体薪酬情况已于年报中披露，具体详见公司于2026年4月2日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海环境集团股份有限公司2025年年度报告》之“第四节公司治理、环境和社会”之“三、董事和高级管理人员的情况”。

上海环境集团股份有限公司董事会

2026年6月26日