盘古智能：关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的公告

青岛盘古智能制造股份有限公司 关于调整2023 年限制性股票激励计划授予价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

青岛盘古智能制造股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年6 月26 日 召开第二届董事会第十九次会议,审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激 励计划授予价格的议案》。根据公司《2023 年限制性股票激励计划(草案)》 (以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”)的相关规定和2023 年第四次 临时股东大会的授权,董事会对2023 年限制性股票激励计划的授予价格进行调 整。现将有关事项说明如下:

一、本激励计划已履行的相关审批程序

1、2023 年12 月1 日,公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会 第二次会议,审议通过了《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划(草案)〉 及其摘要的议案》《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉 的议案》等议案,公司独立董事对本激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。

2、2023 年12 月2 日至2023 年12 月11 日,公司对本激励计划首次授予激 励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到对 本激励计划首次授予激励对象名单提出的异议。2023 年12 月12 日,公司监事 会披露了《监事会关于公司2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见及公示情况说明》。

3、2023 年12 月18 日,公司召开2023 年第四次临时股东大会,审议通过 了《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关 于公司〈2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请 股东大会授权董事会办理2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》,并披 露了《关于2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股 票情况的自查报告》。

4、2023 年12 月18 日,公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会 第三次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,同意 公司以2023 年12 月18 日为首次授予日,以16.90 元/股的价格向符合授予条件 的72 名激励对象授予550.00 万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同 意的独立意见,认为首次授予条件已经成就,首次授予激励对象的主体资格合法、 有效,确定的首次授予日符合相关规定。公司监事会对首次授予激励对象名单(授 予日)进行了核实并发表了核查意见。

5、2024 年8 月26 日,公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会 第五次会议,审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划授予价格的议 案》,同意2023 年限制性股票激励计划的授予价格(含预留授予)由16.90 元/ 股调整为16.70 元/股。

6、2024 年12 月6 日,公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会 第八次会议,审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》,同意 公司以2024 年12 月6 日为预留授予日,以16.70 元/股的价格向符合授予条件 的8 名激励对象授予50.00 万股限制性股票。公司监事会对预留授予激励对象名 单(授予日)进行了核实并发表了核查意见。2024 年12 月17 日,公司监事会 披露了《监事会关于公司2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的 核查意见及公示情况说明》。

7、2025 年4 月21 日,公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会 第九次会议,审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划授予价格的议 案》,同意2023 年限制性股票激励计划的授予价格(含预留授予)由16.70 元/ 股调整为16.565 元/股。

8、2025 年4 月21 日,公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会 第九次会议,审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》, 由于公司2023 年限制性股票激励计划首次授予部分的5 名激励对象因个人原因 已离职,已不具备激励对象资格,且部分激励对象当期计划归属的限制性股票因 其个人绩效考核原因不能完全归属。前述人员已获授尚未归属的全部或部分限制 性股票合计56.96 万股不得归属并由公司作废。

9、2025 年4 月21 日,公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会 第九次会议,审议通过了《关于2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一 个归属期符合归属条件的议案》,同意按规定为符合条件的66 名激励对象办理 191.24 万股限制性股票归属相关事宜。监事会对2023 年限制性股票激励计划首 次授予部分第一个归属期归属名单进行了核查。

10、2025 年7 月7 日,公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事 会第十一次会议,审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划授予价格 的议案》,同意2023 年限制性股票激励计划的授予价格(含预留授予)由16.565 元/股调整为16.365 元/股。

11、2026 年4 月23 日,公司召开第二届董事会第十八次会议,审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》,由于公司2023 年限制 性股票激励计划首次授予部分的2 名激励对象和预留授予部分的1 名激励对象因 个人原因已离职,已不具备激励对象资格,且部分激励对象当期计划归属的限制 性股票因其个人绩效考核原因不能完全归属。前述人员已获授尚未归属的全部或 部分限制性股票合计180,780 股不得归属并由公司作废。董事会薪酬与考核委员 会对2023 年限制性股票激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票进行了 核查。

12、2026 年4 月23 日,公司召开第二届董事会第十八次会议,审议通过了 《关于2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的议案》,同意按规定为符合条件的64 名首次授予 部分的激励对象办理1,427,520 股限制性股票和7 名预留授予部分的激励对象办 理214,000 股限制性股票归属相关事宜。董事会薪酬与考核委员会对2023 年限 制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期的 归属名单进行了核查。

13、2026 年6 月26 日,公司召开第二届董事会第十九次会议,审议通过了 《关于调整2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》,同意2023 年限制性 股票激励计划的授予价格(含预留授予)由16.365 元/股调整为16.165 元/股。 董事会薪酬与考核委员会对调整2023 年限制性股票激励计划授予价格事项进行 了核查。

二、本次调整授予价格的情况说明

本次调整前,本激励计划授予价格(含预留授予)为16.365 元/股。

(一)调整事由

公司于2026 年5 月18 日召开2025 年年度股东会,审议通过了《关于2025 年度利润分配预案的议案》,于2026 年6 月2 日披露了《2025 年年度权益分派 实施公告》,2025 年年度权益分派方案为:以公司现有总股本152,089,325 股 为基数,向全体股东每10 股派发现金股利人民币2.00 元(含税),合计派发现 金股利30,417,865.00 元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。

鉴于上述权益分派方案已实施完毕,根据《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称“《管理办法》”)以及公司《激励计划》的相关规定,应对本激励计划 的授予价格进行相应的调整。

(二)调整方法及调整结果

1、授予价格调整方法

根据公司《激励计划》的规定,本激励计划公告日至激励对象获授的限制性 股票完成归属登记前,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配 股、缩股或派息等事项,应对限制性股票授予价格进行相应的调整。其中派息时 授予价格调整方法如下:

[P=P_{0}-V]

其中: (P_{0}) V 经派息调整后,P 仍须大于1。

2、授予价格调整结果

股。

根据上述调整方法,本次调整后的授予价格=P0-V=16.365-0.20=16.165 元/

综上,本次调整后,本激励计划的授予价格(含预留授予)由16.365 元/ 股调整为16.165 元/股。

本次调整内容在公司2023 年第四次临时股东大会对董事会的授权范围内,

无需提交股东会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2023 年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《管理办法》 等相关法律、法规及公司《激励计划》的有关规定。本次调整不会对公司的财务 状况和经营成果产生实质性影响。

四、薪酬与考核委员会意见

薪酬与考核委员会认为:本次调整2023 年限制性股票激励计划授予价格符 合《管理办法》等相关法律法规及公司《激励计划》的相关规定,不会对公司财 务状况及经营成果产生实质性影响,不会影响公司2023 年限制性股票激励计划 的实施,不存在损害公司及全体股东利益的情形,同意本次调整2023 年限制性 股票激励计划授予价格的事项。

五、法律意见书的结论性意见

北京市环球律师事务所上海分所律师认为:截至本法律意见书出具之日,本 次授予价格调整事项已获得现阶段必要的批准和授权;本次授予价格调整事项符 合《管理办法》《股票激励计划(草案)》的相关规定,本次授予价格调整事项 尚需依法履行信息披露义务。

六、备查文件

1、《青岛盘古智能制造股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议》;

2、《青岛盘古智能制造股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会第七 次会议决议》;

3、《北京市环球律师事务所上海分所关于青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整事项之法律意见书》。

特此公告。

青岛盘古智能制造股份有限公司董事会

2026 年6 月27 日