华勤技术：投资者关系管理制度(2026年6月修订)

华勤技术股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条为规范华勤技术股份有限公司(以下简称“公司”)的投资者关系管 理工作,加强公司与投资者(个人及机构股东)(及(倘适用)一般投资人士之 间的有效沟通,促进公司完善治理,提高公司质量,切实保护投资者特别是中小 投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》(以下简称《联交所上市规则》)等法律、法规、规章、规 范性文件的规定,结合公司实际情况,制定本制度。

第二条就本制度而言,?投资人士?包括公司的潜在投资者以及汇报及分析 公司业绩的分析师。

第三条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作,加强与投资者与一般投资人士之间的沟通,增进投资者 对公司的了解和认同,以提升公司治理水平和企业整体价值,实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第四条公司投资者关系管理工作遵循的基本原则:

(一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展,符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度,以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

(二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动,应当平等对待所有投资 者,尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

(三)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动,听取投资者意 见建议,及时回应投资者诉求。

(四)诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任,营造健康良好的市场生态。

第五条投资者关系管理的目的:

(一)树立尊重投资者及投资市场的管理理念;

(二)通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通,促进投资者对公司的了 解和认同;

(三)促进公司诚信自律、规范运作;

(四)提高公司透明度,改善公司治理结构。

第六条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括:

(一)公司的发展战略;

(二)法定信息披露内容;

(三)公司的经营管理信息;

(四)公司的环境、社会和治理信息;

(五)公司的文化建设;

(六)股东权利行使的方式、途径和程序等;

(七)投资者诉求处理信息;

(八)公司正在或者可能面临的风险和挑战;

(九)公司的其他相关信息。

第七条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过 公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道,利用 中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等网络基础设施平台,采取股东 会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式,与投资者 进行沟通交流。

第八条公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映

(三)组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求,定期反馈给公司 董事会以及管理层;

(四)管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台;

(五)保障投资者依法行使股东权利;

(六)配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作;

(七)统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况;

(八)开展有利于改善投资者关系的其他活动。

投资者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展 战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

第十三条公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系 管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券 登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。

第十四条投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投 资者关系管理进行全面和系统的培训。在进行投资者关系活动之前,投资者关系 管理负责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得在投 资者关系管理活动中出现下列情形:

(一)透露或者发布尚未公开的重大事件信息,或者与依法披露的信息相冲 突的信息;

(二)透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息;

(三)选择性透露或者发布信息,或者存在重大遗漏;

(四)对公司证券价格作出预测或承诺;

(五)未得到明确授权的情况下代表公司发言;

(六)歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为;

(七)违反公序良俗,损害社会公共利益;

(八)其他违反信息披露规定,或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的 违法违规行为。

第十五条投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各 类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

第十六条公司建立健全投资者关系管理档案,可以创建投资者关系管理数 据库,以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动,应当采用文 字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容,记入投资者关系管理档案。

第三章自愿性信息披露

第十七条公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式,自愿地披露现 行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。公司对自愿性披露信息有任何疑 问,可向证券交易所咨询。

第十八条公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则,面向公司的所有股东 及潜在投资者,使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动,避免 进行选择性信息披露。

第十九条公司应遵循诚实信用原则,在投资者关系活动中就公司经营状况、 经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露,帮助投 资者作出理性的投资判断和决策。

第二十条公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时,应以明确的警示性 文字,具体列明相关的风险因素,提示投资者可能出现的不确定性和风险。

第二十一条在自愿性信息披露过程中,当情况发生重大变化导致已披露信 息不真实、不准确或不完整,或者已披露的预测难以实现的,公司应对已披露的 信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项,公司有持续和完整披露义务, 直至该事项最后结束。

第二十二条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规 定应披露的重大信息,应及时向证券交易所报告,并在下一交易日开市前进行正

式披露。

第四章 投资者关系活动

第一节 股东会

第二十三条公司应根据法律法规的要求,认真做好股东会的安排组织工作。

第二十四条公司应努力为股东特别是中小股东参加股东会提供便利,为投 资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会 应当提供网络投票的方式。

第二十五条为了提高股东会的透明性,公司可邀请新闻媒体参加并对会议 情况进行详细报道。

第二节 网站

第二十六条公司可以通过建立公司网站并开设投资者关系专栏的方式开展 投资者关系活动。

公司将丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产 品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员 演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

第二十七条公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更 后,公司应及时公告变更后的网址。

第二十八条公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析 师对公司的分析报告。

第二十九条公司应对公司网站进行及时更新,并将历史信息与当前信息以 显著标识加以区分,对错误信息应及时更正,避免对投资者产生误导。

第三十条公司可在网站上开设论坛,投资者可以通过论坛向公司提出问题 和建议,公司也可通过论坛直接回答有关问题。

第三十一条公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过 信箱向公司提出问题和了解情况,公司也可通过信箱回复或解答有关问题。

第三十二条对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及 答复,公司可以加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。

第三节分析师会议、业绩说明会和路演

第三十三条公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要 的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。

第三十四条分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进 行,在有条件的情况下,可采取网上直播的方式。

第三十五条分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式,公 司应当提前发布公告,说明投资者关系活动的时间、方式、地点、登陆网址、登 陆方式、公司出席人员名单和活动主题等。

第三十六条公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集 中小投资者的有关问题,并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予 以答复。

第三十七条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式,投资者可以通 过网络直接提问,公司也可在网上直接回答有关问题。

第三十八条分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播 方式,公司可以邀请新闻媒体的记者参加,并要求做出客观报道。

第三十九条公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像资料放置 于公司网站上,供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下,公司可将有关分 析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。

第四节一对一沟通

第四十条公司可在认为必要的时候,就公司的经营情况、财务状况及其他 事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通,介绍公司情况、回答有 关问题并听取相关建议。

第四十一条公司一对一沟通中,应平等对待投资者,为中小投资者参与一 对一沟通活动创造机会。

第四十二条为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露,公司可将一对 一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布,还可邀请新闻机构参加一 对一沟通活动并做出报道。

第五节接受调研

第四十三条公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、 从事证券投资的机构及个人(以下简称“调研机构及个人”)的调研时,应当妥 善开展相关接待工作,并按规定履行相应的信息披露义务。

公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他 违法违规行为。

公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在接受调研前, 应当知会董事会秘书,原则上董事会秘书应当全程参加调研。

第四十四条公司与调研机构及个人进行直接沟通的,除应邀参加证券公司 研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外,还应当要求调研机构及个人出具 单位证明和身份证等资料,并要求与其签署承诺书。

承诺书至少应当包括下列内容:

(一)不打探公司未公开重大信息,未经公司许可,不与公司指定人员以外 的人员进行沟通或者问询;

(二)不泄露无意中获取的未公开重大信息,不利用所获取的未公开重大信 息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种;

(三)在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大 信息,除非公司同时披露该信息;

(四)在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的,注明 资料来源,不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料;

(五)在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前 知会公司;

(六)明确违反承诺的责任。

第四十五条公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录,参加调研 的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的,可以对调研过程进行录音录像。

第四十六条公司应当建立接受调研的事后核实程序,明确未公开重大信息 被泄露的应对措施和处理流程,要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资 价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。

公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的,应当要求其改正, 对方拒不改正的,公司应当及时对外公告进行说明;发现前述文件涉及未公开重 大信息的,应当立即向证券交易所报告并公告,同时要求调研机构及个人在公司 正式公告前不得对外泄露该信息,并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人 买卖公司股票及其衍生品种。

第四十七条公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访,参照本节规 定执行。公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访,参照本节规定 执行。

第六节电话咨询

第四十八条公司应设立专门的投资者咨询电话,投资者可利用咨询电话向 公司询问、了解其关心的问题。

第四十九条咨询电话应有专人负责,并保证在工作时间电话有专人接听和 线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候,公司应开通多部电话回答投资者咨询。

第五十条公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在 公司网站公布,并及时在正式公告中进行披露。

第七节上证e 互动平台

第五十一条公司应当充分关注上证e 互动平台的相关信息,重视和加强与 投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和 建议并予以回复。

投资者提问较多或者公司认为重要的问题,公司应当汇总梳理,并将问题和

答复提交上证e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。

第五十二条公司可以通过上证e 互动平台定期举行“上证e 访谈”,由公司 董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相关人员与各类投资者公开 进行互动沟通。

第五十三条公司在上证e 互动平台发布信息的,应当谨慎、客观,以事实 为依据,保证所发布信息的真实、准确、完整和公平,不得使用夸大性、宣传性、 误导性语言,不得误导投资者,并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和 风险。相关文件一旦在上证e 互动平台刊载,原则上不得撤回或者替换。公司发 现已刊载的文件存在错误或遗漏的,应当及时刊载更正后的文件,并向上证e 互动平台申请在更正后的文件名上添加标注,对更正前后的文件进行区分。

公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准,不得通过上证e 互 动平台披露未公开的重大信息。在上证e 互动平台发布的信息不得与依法披露的 信息相冲突。

涉及已披露事项的,公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。 涉及或者可能涉及未披露事项的,公司应当告知投资者关注公司信息披露公告, 不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证e 互 动平台违规泄露未公开的重大信息的,应当立即通过指定信息披露媒体发布正式 公告。

第五十四条公司应当定期通过上证e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总 发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至 少应当包括以下内容:

(一)活动参与人员、时间、地点、形式;

(二)交流内容及具体问答记录;

(三)关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明;

(四)活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有);

(五)证券交易所要求的其他内容。

第五十五条公司在上证e 互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感 事项问题进行答复,应当谨慎、客观、具有事实依据,不得利用上证e 互动平台 迎合市场热点或者与市场热点不当关联,不得故意夸大相关事项对公司生产、经 营、研发、销售、发展等方面的影响,不当影响公司股票及其衍生品种价格。

第八节投资者说明会

第五十六条公司召开投资者说明会的,应当采取便于投资者参与的方式进 行,现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召 开前发布公告,说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员 名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。

公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道,做好 投资者提问征集工作,并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。

第五十七条参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长(或者总经 理)、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。

公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人,具体负责制定和实施召开投 资者说明会的工作方案。

第五十八条除依法履行信息披露义务外,公司应当积极召开投资者说明会, 向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的,公司应当按照中国 证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会:

(一)公司当年现金分红水平未达相关规定,需要说明原因;

(二)公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组;

(三)公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未 披露重大事件;

(四)公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑;

(五)公司在年度报告披露后按照中国证监会和证券交易所相关要求应当召 开年度报告业绩说明会的;

(六)其他按照中国证监会和证券交易所相关要求应当召开投资者说明会的 情形。

第五十九条公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会,对公司所处 行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、存在风 险与困难等投资者关心的内容进行说明,帮助投资者了解公司情况。

第六十条公司拟召开投资者说明会的,应当在说明会拟召开日前发布公告, 预告说明会的具体事项。公告应当包括以下内容:

(一)本次说明会的类型,披露说明会的具体事项;

(二)本次说明会的召开时间和地点;

(三)参加说明会的机构及个人的相关信息,包括公司相关人员、机构投资 者、中介机构、媒体、相关监管机构、行业专家等;

(四)机构和个人以现场、网络或者电话方式参加本次说明会的方式;

(五)提前征集投资者问题的互动渠道;

(六)本次投资者说明会的负责人及联系方式。

第九节其他方式

第六十一条公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资 者或分析师等相关机构和人员。

第六十二条公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前,通过 现场或网络投资者交流会、说明会,走访机构投资者,发放征求意见函,设立热 线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通,广泛征询意见。

公司在与投资者进行沟通时,所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。

第五章相关机构与个人

第一节投资者关系顾问

第六十三条公司在认为必要和有条件的情况下,可以聘请专业的投资者关

系顾问咨询、策划和处理投资者关系,包括媒体关系、发展战略、投资者关系管 理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。

第六十四条公司在聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同行业存在竞 争关系的其他公司服务。如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其 他公司提供服务,公司应避免因投资者关系顾问利用一家公司的内幕信息为另一 家公司服务而损害其中一家公司的利益。

第六十五条公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展 等事项做出发言。

第六十六条公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬,避免以公 司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。

第二节证券分析师和基金经理

息。

第六十七条公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信

第六十八条对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息,如其 他投资者也提出相同的要求时,公司应平等予以提供。

第六十九条公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。 如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告,应在刊登时 在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

第七十条公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。

第七十一条公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利, 但要避免为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费 用,公司不应向分析师赠送高额礼品。

第三节新闻媒体

第七十二条公司可根据需要,在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。

第七十三条对于重大的尚未公开信息,公司应避免以媒体采访及其它新闻

报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前,应避免向某家新闻媒体提供 相关信息或细节。

第七十四条公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客 观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的(包括公司本身或委托他人 完成)并付出费用的宣传资料和文字,应在刊登时予以明确说明和标识。

第六章H 股相关沟通政策及股东提名董事程序

第一节股东问询

第七十五条投资者应向公司股份过户登记处提出有关其股权的问题。

第七十六条投资者及投资人士可随时要求索取公司的公开可得资料。

第七十七条投资者及投资人士将获得公司的电邮地址及咨询热线,有关公司 的任何疑问可通过该等电邮地址及咨询热线得到解决。

第二节公司通讯

第七十八条提供予投资者的公司通讯(“公司通讯”)将采用简明用语,并 提供中文及英文版本,以便投资者理解。

第七十九条投资者可选择以印刷形式或通过电子方式接收所选语言(英文 或中文)的公司通讯。投资者可随时通过邮寄或电邮通知公司而更改其选择。

第八十条选择以电子方式接收公司通讯的投资者有权免费索取公司通讯的 印刷本。

第八十一条投资者可向公司提供电邮地址,以便进行及时、有效的沟通。

第三节公司网站

第八十二条投资者及投资人士可通过公司网站( www.huaqin.com)获取有 关公司任何重大发展的最新重要资料。

第八十三条公司网站专设?投资者关系?栏目。公司网站上登载的资料将 定期更新。

第八十四条公司公布并在香港联交所网站( www.hkexnews.hk )登载的数

据,包括财务报告、业绩公告、通函及股东大会通告及所有其他公告,亦会紧随 其后于公司网站登载。

第八十五条公司发布的所有新闻稿将在公司网站登载。

第四节股东会

第八十六条公司应制定适当的股东大会(包括股东周年大会)安排,鼓励 投资者参与,使投资者能够亲自向董事会提出问询及意见,并与董事会沟通。

第八十七条投资者宜参与股东大会,如未克出席,可委派代表代其出席并 于会上投票。

第八十八条股东周年大会通知、相关通函及委任表格将在各股东周年大会 前至少21 个足日分发予投资者。通函将载列提呈决议案详情及其他相关数据。 公司亦将向投资者提供委任表格,以委托委任代表代其出席股东周年大会并于会 上投票。

第八十九条公司定期检讨股东大会的议事程序,并在必要情况下对其进行 更改,以确保最大程度上满足投资者需求。公司将在股东大会上就每项重大独立 议题提呈独立决议案进行投票。除非决议案仅涉及程序性或管理性事项,股东大 会主席将提议根据公司组织章程细则就决议案以投票方式进行表决。股东大会将 委任监票人计票。投票结果将于股东大会结束后,按照《联交所上市规则》的规 定,于公司网站、香港联交所网站及《联交所上市规则》不时规定的任何其他网 站公布。

第九十条董事会成员(尤其是董事委员会主席或其代表)、主要管理人员及 外部核数师将会出席股东周年大会,回答投资者提出的问题

第九十一条公司深明投资者隐私的重要性,除非法律另行规定,否则未经 投资者同意,不会披露投资者数据。

第五节股东提名董事程序

第九十二条公司股东可在公司需要选举董事时而将举行的股东大会(年度 股东大会或临时股东大会)上,根据华勤技术股份有限公司组织章程细则第33

条及第45 条提名公司董事人选。

第九十三条单独或合计持有公司百分之一(1%)以上股份的公司股东有权于 股东大会召开日期十(10)日前提出提名人士担任董事的提案,并以书面形式将有 关提案提交予公司董事会。

第九十四条提名董事的股东应提供获提名候选人根据《联交所上市规则》 第13.51(2)条的规定须予披露的相关资料。于选举被提名人为董事的股东大会 召开之前,董事会应公布与董事有关的上述内容。

第九十五条有关提名董事候选人的意图以及被提名人表明愿意接受提名的 书面通知,应在股东大会举行日期不少于七(7)天前发送给公司,且有关通知期 应不少于七(7)天。向公司发出有关通知的期间应于有关选举董事的股东大会通 知发出之日的次日开始。

第七章 附 则

第九十六条本制度由公司董事会负责解释。董事会将持续与投资者及投资 人士保持对话,并会定期检讨本制度以确保其行之有效。

第九十七条本制度经董事会审议通过之日起生效实施,修改时亦同。

华勤技术股份有限公司

2026 年6 月