蓝晓科技：关于“蓝晓转02”转股价格调整的公告

债券代码:123195

债券简称:蓝晓转02

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于“蓝晓转02”转股价格调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1.债券代码:123195,债券简称:蓝晓转02

2.调整前转股价格:59.38 元/股

3.调整后转股价格:59.21 元/股

4.转股价格调整生效日期:2026 年7 月3 日

一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意西安蓝 晓科技新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证 监许可〔2023〕628 号)同意注册,西安蓝晓科技新材料股份有限公司(以下简 称“公司”)向不特定对象发行可转换公司债券(以下简称“可转债”)5,460,645 张,每张面值为人民币100 元,发行总额为人民币54,606.45 万元。公司可转债 于2023 年5 月8 日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“蓝晓转02”,债 券代码“123195”。

根据《西安蓝晓科技新材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》(以下简称“募集说明书”)及中国证监会关于可转换公司 债券发行的有关规定,在本次发行之后,当公司发生派送股票股利、转增股本、 增发新股或配股、派送现金股利等情况(不包括因本次发行的可转债转股而增加 的股本)使公司股份发生变化时,将按下述公式进行转股价格的调整(保留小数

点后两位,最后一位四舍五入):

派送股票股利或转增股本: (P_{1}=P_{0} /(1+n)) :

增发新股或配股: (P_{1}=(P_{0}+A ×k) /(1+k)) :

上述两项同时进行: (P_{1}=(P_{0}+A ×k) /(1+n+k)) :

派送现金股利: (P_{1}=P_{0}-D) :

上述三项同时进行: (P_{1}=(P_{0}-D+A ×k) /(1+n+k)) 。

其中: (P_{0}) 为调整前转股价,n 为送股或转增股本率,k 为增发新股或配股率, A 为增发新股价或配股价,D 为每股派送现金股利, (P_{1}) 为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时,将依次进行转股价格调整, 并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告,并于公告中载明转股 价格调整日、调整办法及暂停转股期间(如需);当转股价格调整日为本次发行 的可转债持有人转股申请日或之后,转换股份登记日之前,则该持有人的转股申 请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或 转股衍生权益时,公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护 本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操 作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

二、转股价格历次调整情况

1.2023年5月23日,公司召开2022年度股东大会,审议通过了2022年度权益 分派方案。公司拟定的2022年度利润分配方案为:拟以实施2022年年度权益分配 方案时股权登记日的总股本为基数,每10股派送现金股利6.42元(含税),以资 本公积向全体股东每10股转增5股。分配方案公告后至实施前,公司总股本由于 股权激励等原因而发生变化的,将按照分配比例不变的原则调整分配总额。调整 前可转债的转股价格为92.73元/股,调整后可转债的转股价格为61.39元/股,调整 后转股价格自2023年6月26日(除权除息日)起生效。

2.2023 年8 月28 日,公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事 会第十九次会议,审议通过了《关于2021 年限制性股票授予计划首次授予部分 第一个归属期条件成就的议案》。董事会认为公司2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就,公司向322 名激励对象定向发行 公司A 股普通股股票2,363,940 股,上市流通日为2023 年10 月31 日。本次新 增股份登记完成后,公司总股本由502,646,509 股增加至505,010,449 股(由于可 转债转股变动,实际股本数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终 结果为准)。根据《募集说明书》及中国证监会关于可转债发行的有关规定,“蓝 晓转02”的转股价格由61.39 元/股调整为61.19 元/股,调整后的转股价格自2023 年10 月31 日起生效。

3.2024 年5 月27 日,公司召开2023 年年度股东大会,审议通过了2023 年 度利润分配方案。公司拟定的2023 年度利润分配方案为:拟以未来实施2023 年年度权益分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份为 基数,每10 股派送现金股利5.68 元(含税),不送红股,不以资本公积转增股 本。分配方案公告后至实施前,公司总股本由于股权激励等原因而发生变化的, 将按照分配比例不变的原则调整分配总额。调整前可转债的转股价格为61.19 元 /股,调整后可转债的转股价格为60.62 元/股,调整后转股价格自2024 年7 月24 日(除权除息日)起生效。

4.2024 年8 月26 日,公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第 二次会议,审议通过了《关于2021 年限制性股票授予计划首次授予部分第二个 归属期条件成就的议案》。董事会认为公司2021 年限制性股票激励计划首次授 予部分第二个归属期归属条件已经成就,公司向317 名激励对象定向发行公司A 股普通股股票2,329,740 股。公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办 理本次归属第二类限制性股票登记手续。本次新增股份登记完成后,公司总股本 由505,011,659 股增加至507,341,399 股,上市流通日为2024 年11 月19 日(由 于可转债转股变动,实际股本数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 最终结果为准)。根据《募集说明书》及中国证监会关于可转债发行的有关规定, “蓝晓转02”的转股价格由60.62 元/股调整为60.43 元/股,调整后的转股价格自

2024 年11 月19 日起生效。

5.2024 年11 月12 日,公司召开2024 年第三次临时股东大会,审议通过了 2024 年前三季度利润分配方案。公司拟定的2024 年前三季度利润分配方案为: 拟以未来实施2024 年前三季度权益分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回 购专户上已回购股份为基数,每10 股派送现金股利1.19 元(含税),不送红股, 不以资本公积转增股本。分配方案公告后至实施前,公司总股本由于股权激励、 可转债转股等原因而发生变化的,将按照分配比例不变的原则调整分配总额。调 整前可转债的转股价格为60.43 元/股,调整后可转债的转股价格为60.31 元/股, 调整后转股价格自2024 年12 月19 日(除权除息日)起生效。

6.2024 年10 月23 日,公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第 三次会议审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归 属期条件成就的议案》,同意按照规定向2021 年限制性股票激励计划中符合条 件的激励对象办理限制性股票归属事宜。公司2021 年限制性股票激励计划预留 授予部分第一个归属期实际归属人数为85 名,实际归属数量为323,750 股。公 司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次归属第二类限制性股票 登记手续。本次新增股份登记完成后,公司总股本由507,341,579 股增加至 507,665,329 股,上市流通日为2025 年1 月23 日。根据《募集说明书》及中国 证监会关于可转债发行的有关规定,“蓝晓转02”的转股价格由60.31 元/股调整 为60.28 元/股,调整后的转股价格自2025 年1 月23 日起生效。

7.2025 年5 月19 日,公司召开2024 年年度股东大会,审议通过了2024 年 度利润分配方案。公司拟定的2024 年度利润分配方案为:以未来实施2024 年年 度权益分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份为基数, 每10 股派送现金股利6.00 元(含税),不送红股,不以资本公积转增股本。分 配方案公告后至实施前,公司总股本由于股权激励等原因而发生变化的,将按照 分配比例不变的原则调整分配总额。调整前可转债的转股价格为60.28 元/股,调 整后可转债的转股价格为59.68 元/股,调整后转股价格自2025 年7 月9 日(除 权除息日)起生效。

8.2025 年9 月10 日,公司召开2025 年第一次临时股东大会,审议通过了 2025 半年度利润分配方案。公司拟以未来实施2025 年半年度权益分配方案时股

权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份为基数,每10 股派送现金股 利1.8 元(含税),不送红股,不以资本公积转增股本。分配方案公告后至实施 前,公司总股本由于股权激励、可转债转股等原因而发生变化的,将按照分配比 例不变的原则调整分配总额。调整前可转债的转股价格为59.68 元/股,调整后可 转债的转股价格为59.50 元/股,调整后转股价格自2025 年10 月23 日(除权除 息日)起生效。

9. 2026 年1 月9 日,公司召开第五届董事会第十一次会议,审议通过了《关 于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二 个归属期归属条件成就的议案》。公司向397 名激励对象定向发行公司A 股普 通股股票1,467,920 股。公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本 次归属第二类限制性股票登记手续。本次新增股份登记完成后,公司总股本将由 507,665,869 股增加至509,133,789 股(由于可转债转股变动,实际股本数量以中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终结果为准),上市流通日为2026 年1 月30 日。根据《募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有 关规定,“蓝晓转02”的转股价格由59.50 元/股调整为59.38 元/股,调整后的 转股价格自2026 年1 月30 日起生效。

三、转股价格调整原因及结果

2026 年5 月19 日,公司召开2025 年年度股东会,审议通过了2025 年度利 润分配方案。公司拟以未来实施2025 年年度权益分配方案时股权登记日的总股 本扣除公司回购专户上已回购股份为基数,每10 股派送现金股利1.73 元(含税), 不送红股,不以资本公积转增股本。分配方案公告后至实施前,公司总股本由于 可转债转股等原因而发生变化的,将按照分配比例不变的原则调整分配总额。具 体内容详见公司同日披露的《2025 年年度权益分派实施公告》(公告编号: 2026-043)。

本次权益分派期间,“蓝晓转02”已暂停转股。截至本公告披露日,公司 总股本为509,135,722 股,因公司通过回购专用证券账户持有的550,000 股公司 股份不享有利润分配权利,公司2025 年度权益分派股本基数为508,585,722 股, 实际现金分红总额为人民币87,985,329.91 元(含税)。本次权益分派实施后计

算除权除息价格时,按公司总股本(含回购股份)折算每10 股现金分红=实际现 金分红总额/总股本*10=87,985,329.91 元/509,135,722*10=1.728131 元(保留六位 小数,最后一位直接截取,不四舍五入),即以0.1728131 元/股计算每股现金红 利。

根据募集说明书发行条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规 定,“蓝晓转02”的转股价格调整如下:

[P 1=P 0-D=59.38-0.1728131=59.21 元/股(保留小数点后两位: 最后一位四]

舍五入)

其中:P1 为调整后转股价,P0 为调整前转股价,D 为每股派送现金股利。

因此,“蓝晓转02”的转股价格调整为59.21 元/股,调整后的转股价自2026 年7 月3 日(除权除息日)起生效。

特此公告。

西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会

2026 年6 月26 日