金三江：关于三江转债预计触发转股价格修正条件的提示性公告

债券代码:123273

债券简称:三江转债

金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 关于三江转债预计触发转股价格修正条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

?债券代码:123273 债券简称:三江转债

?当前转股价格:人民币14.43 元/股

?转股期限:2026 年12 月24 日至2032 年6 月16 日

?自2026 年6 月18 日至2026 年7 月6 日,金三江(肇庆)硅材料股份有 限公司(以下简称“公司”)股票已有十个交易日的收盘价格低于当期转股价格 的85%(即12.2655 元/股,按四舍五入约为12.27 元/股)。预计后续将可能触 发“三江转债”转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件,公司将根据 有关规定和《金三江(肇庆)硅材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定及时履行后续审议程 序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转债发行上市的基本情况

(一)可转换公司债券发行概况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意金三江(肇庆)硅材料股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2026〕698 号), 公司向不特定对象发行可转换公司债券2,900,000 张,每张面值为人民币100.00 元,发行总额为人民币290,000,000.00 元,期限6 年,债券票面利率为第一年 0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。

(二)可转换公司债券上市情况

经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)同意,公司29,000.00 万元可转 换公司债券于2026 年7 月3 日起在深交所挂牌交易,债券简称“三江转债”, 债券代码“123273”。

(三)可转换公司债券转股期限

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《募集说明书》的有关规定,本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日 (2026 年6 月24 日)满六个月后的第一个交易日(2026 年12 月24 日)起至可 转债到期日(2032 年6 月16 日)止(如遇法定节假日或休息日延至其后的第一 个交易日;顺延期间付息款项不另计息)。可转换公司债券持有人对转股或者不 转股有选择权,并于转股的次日成为公司股东。

(四)可转换公司债券转股价格调整情况

“三江转债”初始转股价格为人民币14.43 元/股,截至本公告披露日,“三 江转债”不存在调整转股价格的情况。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

(一)修正权限及修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司股票在任意连续三十个交易 日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时,公司董事会有 权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东会进行表决时,持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转 股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个 交易日公司股票交易均价。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日 前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易 日按调整后的转股价格和收盘价计算。

(二)修正程序

如公司决定向下修正转股价格时,公司将在符合条件的上市公司信息披露媒 体上刊登相关公告,公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间(如需)等相关

信息。从股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日),开始恢复转股申 请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后,且为转换 股份登记日之前,该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

自2026 年6 月18 日至2026 年7 月6 日,公司股票已有十个交易日的收盘 价格低于当期转股价格的85%(即12.2655 元/股,按四舍五入约为12.27 元/股)。 预计后续将可能触发“三江转债”转股价格向下修正条件。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15 号――可转换公司债券》 等有关规定,若触发转股价格修正条件,公司将于触发转股价格修正条件当日召 开董事会审议决定是否修正转股价格,并在次一交易日开市前披露修正或者不修 正可转债转股价格的提示性公告,同时按照《募集说明书》的约定及时履行后续 审议程序和信息披露义务。公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的, 视为本次不修正转股价格。

四、其他说明

投资者如需了解“三江转债”的其他相关内容,请查阅公司于2026 年6 月 15 日在巨潮资讯网披露的《募集说明书》全文。

敬请广大投资者关注公司后续公告,注意投资风险。

特此公告。

金三江(肇庆)硅材料股份有限公司

董事会

2026 年7 月6 日