顺博合金：关于向下修正顺博转债转股价格的公告

重庆顺博铝合金股份有限公司 关于向下修正顺博转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、证券代码:002996

2、债券代码:127068

债券简称:顺博转债

3、修正前转股价格:11.16 元/股

4、修正后转股价格:10 元/股

5、修正后转股价格生效日期:2026 年7 月9 日

6、转股期限:2023 年2 月20 日至2028 年8 月11 日

重庆顺博铝合金股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年7 月8 日召开第五届董事会第八次会议,审议通过《关于向下修正顺博转 债转股价格的议案》,现将相关事项公告如下:

一、顺博转债发行上市基本情况

1、可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1467 号”文核准, 公司于2022 年8 月12 日公开发行了830.00 万张可转换公司债券,每张 面值100 元,发行总额8.30 亿元。

2、可转债上市情况

经深交所“深证上〔2022〕863 号”文同意,公司8.30 亿元可转换

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公司债券已于2022 年9 月7 日起在深交所挂牌交易,债券简称“顺博转 债”,债券代码“127068”。

3、可转债转股期限

根据《募集说明书》的规定,本次发行的可转换公司债券转股期限 自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日(2023 年 2 月20 日)起至可转换公司债券到期日(2028 年8 月11 日)止。

4、可转债转股价格调整情况

公司于2023 年4 月25 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》 (公告编号:2023-045),根据相关法规和《募集说明书》的规定,需 要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由20.43 元/股调整为20.38 元/股,调整后的转股价格自2023 年5 月5 日起生效。具体内容详见公 司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于可转换公司 债券转股价格调整的公告》(公告编号:2023-046)。

公司于2023 年7 月3 日召开第四届董事会第八次会议,审议通过了 《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》,确定“顺博转债” 的转股价格由20.38 元/股向下修正为16 元/股,调整后的转股价格自 2023 年7 月4 日起生效。具体内容详见公司于2023 年7 月4 日在巨潮 资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于向下修正“顺博转债”转 股价格的公告》(公告编号:2023-072)。

公司于2024 年4 月11 日披露了《关于向特定对象发行股票上市公 告书披露的提示性公告》(公告编号:2024-016),根据相关法规和《募 集说明书》的规定,需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由16 元/股调整为14.81 元/股,调整后的转股价格自2024 年4 月15 日起生 效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露 的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(公告编号:2024-020)。

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公司于2024 年5 月21 日披露了《2023 年年度权益分派实施公告》 (公告编号:2024-041),根据相关法规和《募集说明书》的规定,需 要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由14.81 元/股调整为11.32 元/股,调整后的转股价格自2024 年5 月28 日起生效。具体内容详见公 司同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于可转换公司 债券转股价格调整的公告》(公告编号:2024-042)。

公司于2025 年5 月22 日披露了《2024 年年度权益分派实施公告》 (公告编号:2025-035),根据相关法规和《募集说明书》的规定,需 要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由11.32 元/股调整为11.27 元/股。调整后的转股价格自2025 年5 月29 日起生效。具体内容详见同 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于可转换公司债券 转股价格调整的公告》(公告编号:2025-036)。

公司于2026 年5 月28 日披露了《2025 年年度权益分派实施公告》 (公告编号:2026-031),根据相关法规和《募集说明书》的规定,需 要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由11.27 元/股调整为11.16 元/股。调整后的转股价格自2026 年6 月4 日起生效。具体内容详见同 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于可转换公司债券 转股价格调整的公告》(公告编号:2026-032)。

二、顺博转债转股价格向下修正条款

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司股票在任意连续三 十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85% 时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可 实施。股东会进行表决时,持有公司本次发行的可转换公司债券的股东

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应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易 日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均价之间的较高者。 同时,修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股 票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价 格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算,在转股价格 调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格,公司将在中国证监会和深交所指定 的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告,公告修正幅度、股权登记日 和暂停转股期间(如需)等。从股权登记日后的第一个交易日(即转股 价格修正日)开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格 修正日为转股申请日或之后,转换股份登记日之前,该类转股申请应按 修正后的转股价格执行。

三、顺博转债转股价格向下修正的审议程序

1、为支持公司长期稳健发展,优化公司资本结构,维护投资者权益, 公司于2026 年6 月22 日召开第五届董事会第七次会议,审议通过了《关 于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的议案》,公司董事会提议向 下修正“顺博转债”转股价格,并将该议案提交公司2026 年第二次临时 股东会以特别决议审议,且持有“顺博转债”的股东须对本次议案回避 表决。

2、公司于2026 年7 月8 日召开2026 年第二次临时股东会,审议通 过了《关于董事会提议向下修正顺博转股价格的议案》,并授权董事会 根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正“顺博转债”转股价 格的相关事宜。

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3、公司于2026 年7 月8 日召开第五届董事会第八次会议,审议通 过《关于向下修正顺博转债转股价格的议案》。

四、顺博转债转股价格向下修正的具体情况

自2026 年6 月1 日至2026 年6 月22 日,公司股票已有连续15 个 交易日的收盘价低于当期转股价格的85%,已触发的转股价格向下修正 条件。公司2026 年第二次临时股东会召开日前二十个交易日公司股票交 易均价为6.19 元/股,2026 年第二次临时股东会召开日前一个交易日公 司股票交易均价为6.16 元/股,本次修正后“顺博转债”的转股价格应不 低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日 股票交易均价之间的较高者,同时修正后的转股价格不低于最近一期经 审计的每股净资产和股票面值。

综上所述,根据《募集说明书》相关规定及公司2026 年第二次临时 股东会的授权,综合考虑公司未来发展前景及股票价格走势等因素,董 事会决定顺博转债的转股价格向下修正为10 元/股,修正后的转股价格 自2026 年7 月9 日起生效。

五、其他事项

投资者如需了解顺博转债的其他相关内容,可查阅公司于2022 年8 月10 日在巨潮资讯网披露的《重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可 转换公司债券募集说明书》全文。

敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

六、备查文件

1、《第五届董事会第八次会议决议》

2、《2026 年第二次临时股东会决议》

特此公告。

重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

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2026 年7 月9 日

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