中广核技：关于向特定对象发行股票导致股东权益变动的提示性公告

中广核核技术发展股份有限公司关于向特定对象发行股票导致股东权益变动的提示

性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中广核核技术应用有限公司（以下简称“核技术应用公司”）发行A股股票（以下简称“本次发行”），本次发行将导致公司股本结构发生变化，且本次发行符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的可免于发出要约的条件，公司董事会同意提请股东会批准同意核技术应用公司免于发出要约。

本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

本次发行尚需有权国资监管单位的批准、公司股东会审议通过、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核通过及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册决定等有关监管部门批准后方可实施。

一、本次认购对象基本情况

本次向特定对象发行股票的发行对象为核技术应用公司，其基本情况如下：

（一）基本情况

（二）股权关系及控制关系截至本预案公告日，核技术应用公司与其实际控制人之间的股权控制关系如下图所示：

（三）发行对象主营业务情况核技术应用公司为控股型公司，除持有股权外，未直接从事其他生产经营活动。

（四）最近一年简要财务情况最近一年，核技术应用公司的主要财务数据如下：

单位：万元

本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）许可经营项目：无。项目

注：上表所示为合并报表数据，并已经审计。

二、本次权益变动的基本情况2026年7月9日，公司召开了第十一届董事会第四次会议，审议通过了《关于审议公司2026年度向特定对象发行A股股票方案及认购对象免于发出收购要约的议案》等与本次发行相关的议案。

根据本次发行方案，本次向特定对象发行的股票数量不超过283,627,744股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的30%。本次发行的发行对象核技术应用公司将以现金方式认购本次发行的股票。本次权益变动前，核技术应用公司直接持有公司28.67%的股份，为公司的控股股东，中广核资本系控股股东核技术应用公司一致行动人，持有公司1.33%的股份。中国广核集团通过核技术应用公司和中广核资本间接持有公司29.99%股份，为公司实际控制人。

本次发行对象为核技术应用公司，发行完成后，核技术应用公司仍为公司控股股东，中国广核集团仍为公司实际控制人。

本次发行不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。

三、附条件生效的股份认购协议主要内容

2026年7月9日，公司与核技术应用公司签署了《中广核核技术发展股份有限公司与中广核核技术应用有限公司之附条件生效的股份认购协议》，协议主要内容包括认购价格、认购金额、认购数量、认购方式、限售期、滚存未分配利润安排、违约责任、生效条件和争议解决等，详情请见公司在深圳证券交易所网站发布的《中广核核技术发展股份有限公司2026年度向特定对象发行A股股票预案》等相关公告。

四、所涉及后续事项

（一）本次发行前，核技术应用公司及其一致行动人中广核资本合计持有公司股份比例为29.99%，本次发行完成后，核技术应用公司及其一致行动人中广核资本合计持有公司股份比例将超过30%，本次发行将触发《上市公司收购管理办法》规定的要约收购义务。

根据《上市公司收购管理办法》第六十三条规定，“有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：……（三）经上市公司股东会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东会同

意投资者免于发出要约”。鉴于本次发行对象核技术应用公司已承诺其认购的本次向特定对象发行的股份自本次发行结束（即本次发行的新增股票登记至核技术应用公司名下之日）后的三十六个月内不转让（但同一实际控制人控制之下不同主体之间转让的除外），若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件对限售期另有规定且明确规定适用于本次发行的，则依其规定相应调整上述限售安排，符合上述规定的可免于发出要约的条件，公司董事会同意提请股东会批准同意核技术应用公司免于发出要约。

（二）本次发行尚需有权国资监管单位的批准、公司股东会审议通过、深交所审核通过及中国证监会作出同意注册决定等有关监管部门批准后方可实施。

（三）本次发行不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

（四）本次发行完成后，本次权益变动信息披露义务人将严格按照有关法律、行政法规及规范性文件的要求，及时履行股东权益变动的信息披露义务。

特此公告。

中广核核技术发展股份有限公司

董事会2026年7月11日