海天股份：关于“海天转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

海天水务集团股份公司 关于“海天转债”预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、可转债发行上市概况

(一)可转债基本情况

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意海天水务 集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2026〕 83 号)核准,公司于2026 年2 月5 日公开发行了801.00 万张可转换公司债券 (以下简称“可转债”),每张面值100 元,发行总额80,100.00 万元,期限6 年。 经上海证券交易所同意,本次发行的可转债已于2026 年3 月12 日起在上海证券 交易所挂牌交易,债券简称“海天转债”,债券代码“113700”。“海天转债”当前 转股价格为12.41 元/股,转股起始日期为2026 年8 月11 日。

(二)可转债转股价格调整情况

公司于2026 年3 月26 日召开第五届董事会第四次会议,审议通过了《关于 不向下修正“海天转债”转股价格的议案》,决定不行使“海天转债”的转股价 格向下修正的权利,且在未来三个月(2026 年3 月27 日至2026 年6 月26 日) 内,如再次触发《募集说明书》中约定“海天转债”转股价格向下修正条款,亦 不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间将从2026 年6 月27 日 重新起算(2026 年6 月27 日为非交易日,顺延至下一交易日),在此之后若“海 天转债”再次触发转股价格向下修正条款,届时公司董事会将再次召开会议决定 是否行使“海天转债”的转股价格向下修正权利。具体内容详见公司在指定信息 披露媒体发布的《海天股份:关于不向下修正“海天转债”转股价格的公告》(公

告编号:2026-028)。

因公司实施2025 年年度权益分派,“海天转债”转股价格由12.52 元/股调 整至12.41 元/股,调整实施日期为2026 年7 月2 日。具体内容详见公司在指定 信息披露媒体发布的《海天股份:关于实施2025 年年度权益分派后调整“海天 转债”转股价格的公告》(公告编号:2026-053)。

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

(一)转股价格修正条款

《募集说明书》关于“海天转债”转股价格向下修正条款的规定如下:

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司A 股股票在任意连续三十 个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时,公司董事会 有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。

修正后的转股价格应不低于前述股东会召开日前二十个交易日公司A 股股 票交易均价和前一个交易日公司A 股股票交易均价,且不低于最近一期经审计 的每股净资产和股票面值。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二 以上通过方可实施。股东会就转股价格向下修正方案进行表决时,持有本次发行 的可转换公司债券的股东应当回避。

若在前述交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日前的交 易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易日按调 整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格,公司将在符合条件的上市公司信息披露媒体 上刊登股东会决议公告,公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间(如需)等 有关信息。从股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日)起,开始恢复 转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、且 为转换股份登记日之前,该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

(二)转股价格修正条款预计触发情况

自2026 年6 月29 日至2026 年7 月10 日期间,公司股票已有十个交易日 的收盘价低于当期转股价格的85%(10.55 元/股),若未来二十个交易日内有五 个交易日公司股票收盘价低于转股价的85%,将触发“海天转债”转股价格的向下 修正条款。

三、风险提示

若触发“海天转债”的转股价格修正条款,公司将于触发条款当日召开董事会 审议决定是否修正转股价格,并及时履行信息披露义务。敬请投资者关注公司后 续公告。

特此公告。

海天水务集团股份公司董事会

2026 年7 月11 日