柳工：关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告

LIUGONG 柳工

债券代码:127084

债券简称:柳工转2

广西柳工机械股份有限公司 关于注销2023 年股票期权激励计划部分股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1. 因部分激励对象离职、退休以及考核不达标等原因,公司拟注销2023 年股票期 权激励计划首次授予部分214 名激励对象的已获授但未行权的375.9794 万份股票期权。

2. 公司2023 年股票期权激励计划的授予总数量由5,261.5187 万份调整为 4,885.5393 万份,首次授予的股票期权数量由5,022.0853 万份调整为4,646.1059 万 份。

广西柳工机械股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年7 月13 日召开第十届 董事会第十五次(临时)会议,审议通过了《关于公司注销2023 年股票期权激励计划 部分股票期权的议案》,现将相关事项公告如下:

一、本次注销部分股票期权的原因和数量

1. 本次注销部分股票期权的原因

(1)激励对象离职、退休

由于28 名首次授予的激励对象因离职、退休而不再具备激励资格,按激励计划的 相关规定,公司对前述人员已获授但尚未行权的股票期权共计325.8593 万份予以注销。

(2)激励对象单位或个人层面绩效考核目标未达成

根据公司《2023 年股票期权激励计划》(以下简称“《激励计划》”)以及《2023 年股票期权激励计划管理办法》(以下简称“《管理办法》”)中的规定,激励对象个 人当年的实际可行权数量=所在单位实际可行权比例×个人实际可行权比例×个人计划 行权数量。

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根据公司2025 年度的个人和组织绩效考核结果:首次授予部分有27 名激励对象的 个人或所在组织绩效考核不合格,首次授予部分第二个行权期不得行权;在863 名考核 合格的激励对象中,有159 名的个人和单位考核结果未同时达到“优秀”等级(实际可 行权比例为72%~95%),公司对上述激励对象第二个行权期已获授但未满足行权条件的 股票期权共计50.1201 万份予以注销。

2. 本次注销部分股票期权的数量

公司本次合计注销2023 年股票期权激励计划首次授予部分共计375.9794 万份股票 期权,激励对象名单及股票期权数量相应调整。

二、本次注销部分股票期权对公司的影响

本次注销部分股票期权完成后,公司2023 年股票期权激励计划的首次授予部分激 励对象人数由918 人调整为890 人,授予数量由5,022.0853 万份调整为4,646.1059 万 份。

公司本次注销2023 年股票期权激励计划部分股票期权事项符合《上市公司股权激励 管理办法》和《激励计划》等有关规定,公司将按照《企业会计准则》的相关规定对本 次拟注销部分股票期权进行会计处理。本次注销的股票期权尚未行权,注销后不会影响 公司股本,不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响,不存在损害公司及公司 股东利益的情形,不会影响激励计划的正常实施。

三、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

公司本次注销375.9794 万份股票期权,在公司股东会对公司董事会的授权范围内, 符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》《管理 办法》中关于考核办法和行权数量调整的相关规定。董事会薪酬与考核委员会已审慎核 查了注销名单和注销的期权份数,同意公司本次注销2023 年股票期权激励计划部分期 权的事项。

四、律师出具的法律意见

上海礼辉律师事务所认为:截至法律意见书出具日,本次注销已取得现阶段必要的 批准和授权;本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司(境内) 实施股权激励试行办法》《企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及《激励计划》 的相关规定;公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务,尚需继续履行相应的 法定信息披露义务。

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LIUGONG 柳工

五、备查文件

1.公司第十届董事会第十五次(临时)会议决议;

2.公司董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议;

3.上海礼辉律师事务所关于广西柳工机械股份有限公司2023年股票期权激励计划 首次授予部分第二个行权期行权条件成就暨部分股票期权注销相关事项的法律意见书。

特此公告。

广西柳工机械股份有限公司董事会

2026 年7 月14 日

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