广康生化：董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见

广东广康生化科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 关于2026 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见

广东广康生化科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会薪酬与考核委 员会根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和 国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简 称“《管理办法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市 规则》”)、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1 号――业务办理》 (以下简称“《自律监管指南》”)等有关法律法规、规范性文件以及《广东广康 生化科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”),对公司《2026 年限制 性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)进行了核查,发表核查意 见如下:

一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形,包括:

(一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告;

(二)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告;

(三)上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形;

(四)法律法规规定不得实行股权激励的;

(五)中国证监会认定的其他情形。

公司具备实施股权激励计划的主体资格。

二、列入本激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》《证券法》《公司章 程》规定的任职资格,符合《上市规则》规定的激励对象条件,不存在《管理办 法》规定的不得成为激励对象的情形:

(一)最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

(二)最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

(三)最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施;

(四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

(五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(六)中国证监会认定的其他情形。

本激励计划首次授予的激励对象均为公司公告本激励计划时在公司(含子公 司,下同)任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、骨干员工及董事会认为 需要激励的其他人员。激励对象中无独立董事、单独或合计持有上市公司5%以 上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍人员。本激励计划首 次授予激励对象符合相关法律法规和规范性文件所规定的条件,符合《激励计划》 规定的激励对象条件和授予条件,其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、 有效。

本激励计划经董事会审议通过后,由公司内部公示激励对象的名单,公示期 不少于10 天。公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象名单进行审核,充分 听取公示意见,并在公司股东会审议本激励计划前5 日披露董事会薪酬与考核委 员会对激励对象名单的审核意见及对公示情况的说明。

三、公司《激励计划》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》 《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规及规范性文件的规 定;对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排(包括授予数量、授予日期、 授予条件、授予价格、任职期限、归属条件、归属日等事项)未违反有关法律、 法规的规定,未损害公司及全体股东的利益。本次限制性股票激励计划的相关议 案尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。

四、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

五、公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制,完善激励与约束相结

合的分配机制,使经营者和股东形成利益共同体,提高管理效率与水平,有利于 公司的可持续发展,不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

综上所述,我们一致同意公司实施2026 年限制性股票激励计划。

广东广康生化科技股份有限公司

董事会薪酬与考核委员会

2026 年7 月21 日