索辰科技：关于2025年限制性股票激励计划预留权益失效的公告

上海索辰信息科技股份有限公司

关于2025年限制性股票激励计划预留权益失效的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海索辰信息科技股份有限公司(简称“公司”)于2025 年7 月21 日召 开了2025 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于<公司2025 年限制性股票 激励计划(草案)>及其摘要的议案》。公司2025 年限制性股票激励计划(简 称“本激励计划”)的预留权益(130,302 股)因未在2025 年第一次临时股东 大会通过本激励计划后12 个月内明确激励对象而失效。现将有关事项说明如下:

一、2025 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2025 年7 月4 日,公司召开第二届董事会第十六次会议,会议审议通过 了《关于<公司2025 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于 <公司2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司 股东大会授权董事会办理2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。 相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

同日,公司召开第二届监事会第十三次会议,审议通过了《关于<公司 2025 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司2025 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2025 年限制性 股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。

2、2025 年7 月5 日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》,受公司其他独立董事的委托, 独立董事张玉萍先生作为征集人就2025年第一次临时股东大会审议的公司2025 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2025 年7 月4 日至2025 年7 月13 日。公司对本激励计划拟首次授予激 励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内,公司董事会薪酬与考核委员 会未收到任何员工对本次激励对象提出的任何异议。2025 年7 月16 日,公司于 上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《董事会薪酬与考核委员会关 于公司2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情 况说明》。

4、2025 年7 月21 日,公司召开2025 年第一次临时股东大会,审议通过了 《关于<公司2025 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案>》《关于< 公司2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司 股东大会授权董事会办理2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2025 年7 月22 日,公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于公 司2025 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2025 年7 月21 日,公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第 八次会议、第二届董事会第十七次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授 予限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。 董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2026 年3 月4 日,公司分别召开了第二届董事会薪酬与考核委员会第十 一次会议、第二届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于调整2025 年限制 性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票 的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会薪酬 与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

7、2026 年7 月21 日,公司召开第三届董事会第三次会议,审议通过了 《关于调整2025 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2025 年限制 性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废 2023 年、2025 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议 案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

二、2025 年限制性股票激励计划的预留权益失效情况

根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定:“公司应当在股权激励 计划经股东会审议通过后12 个月内明确预留权益的授予对象;超过12 个月未 明确激励对象的,预留权益失效。”

本激励计划预留138,702 股,公司以2026 年3 月4 日为预留授予日,向7 名激励对象授予预留份额8,400 股,剩余130,302 股未授出。

截止公告披露之日,公司2025 年限制性股票激励计划预留的130,302 股 限制性股票自公司2025 年第一次临时股东大会审议通过后超过12 个月未明确 授予对象,预留权益失效。

三、对公司的影响

本次预留的限制性股票失效,不会对公司的经营业绩和财务状况产生实质 性影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形,也不会影响公司2025 年限 制性股票激励计划的继续实施,符合《上市公司股权激励管理办法》及本激励 计划的相关规定。

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2026 年7 月22 日