天奥电子：独立董事候选人声明与承诺(杨敏)

上市公司独立董事候选人声明与承诺

声明人杨敏作为成都天奥电子股份有限公司第六届董 事会独立董事候选人,已充分了解并同意由提名人成都天奥 电子股份有限公司董事会提名为成都天奥电子股份有限公司 (以下简称该公司)第六届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证,本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求,具体声明并承诺如下事项:

一、本人已经通过成都天奥电子股份有限公司第五届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名 人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。

三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。

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四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料(如有)。

六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公 务员法》的相关规定。

七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、 基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

?是 □否

八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关 于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意 见》的相关规定。

九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、

监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关 规定。

十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份 制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》的相关规定。

十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构 董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规 定。

十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、 监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立 董事管理办法》的相关规定。

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十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于 独立董事任职资格的相关规定。

十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券 交易所业务规则,具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

十六、以会计专业人士被提名的,候选人至少具备注 册会计师资格,或具有会计、审计或者财务管理专业的高 级职称、副教授或以上职称、博士学位,或具有经济管理 方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 五年以上全职工作经验。

?是 □否 □不适用

十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该 公司及其附属企业任职。

十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公 司已发行股份1%以上的股东,也不是该上市公司前十名股 东中自然人股东。

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十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公 司已发行股份5%以上的股东任职,也不在该上市公司前五 名股东任职。

二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实 际控制人的附属企业任职。

二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制 人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等 服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组 全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、 董事、高级管理人员及主要负责人。

二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人 或者其各自的附属企业不存在重大业务往来,也不在有重 大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第 二十二项规定任一种情形。

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二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公 司董事、高级管理人员证券市场禁入措施,且期限尚未届 满的人员。

二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担 任上市公司董事、高级管理人员等,且期限尚未届满的人员。

二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪, 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结 论意见的人员。

二十八、本人最近三十六个月内未受到证券交易所公 开谴责或者三次以上通报批评。

二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提 请股东会予以撤换,未满十二个月的人员。

三十一、包括该公司在内,本人担任独立董事的境内 上市公司数量不超过三家。

三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

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候选人郑重承诺:

一、本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明及 提供的相关材料真实、准确、完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏;否则,本人愿意承担由此引起的法律 责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

二、本人在担任该公司独立董事期间,将严格遵守中 国证监会和深圳证券交易所的相关规定,确保有足够的时 间和精力勤勉尽责地履行职责,作出独立判断,不受该公 司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单 位或个人的影响。

三、本人担任该公司独立董事期间,如出现不符合独 立董事任职资格情形的,本人将及时向公司董事会报告并 立即辞去该公司独立董事职务。

四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其 他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报 送给深圳证券交易所或对外公告,董事会秘书的上述行为 视同为本人行为,由本人承担相应的法律责任。

五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合 相关规定或欠缺会计专业人士的,本人将持续履行职责, 不以辞任为由拒绝履职。

候选人(签署):杨敏

2026 年7月17日

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