北芯生命：中国国际金融股份有限公司关于深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司关于深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为深圳北芯生命科技股份有限公司（以下简称“北芯生命”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号――规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2790号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）57,000,000股，并于2026年2月5日在上海证券交易所科创板挂牌上市。

公司首次公开发行股票完成后，公司总股本为417,000,000股，其中有限售条件流通股379,885,300股，无限售条件流通股37,114,700股。具体详见公司于2026年2月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，涉及8,624个网下配售对象，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并获配的配售对象，股份数量为8,485,300股，占公司总股本的比例为2.03%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月。

具体详见公司于2026年1月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为8,485,300股，现限售期即将届满，该部分限售股将于2026年8月5日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股。

自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致公司股本数量变化的情况。

三、本次上市流通限售股的有关承诺

根据《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次网下发行采用比例限售方式，发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行的限售档位为两档：

1、选择档位一的网下投资者承诺其获配股票数量的30%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月；

2、选择档位二的网下投资者承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数

本次上市流通的限售股总数为8,485,300股，占公司总股本的比例为2.03%。

（二）本次上市流通日期

本次限售股上市流通日期为2026年8月5日。

（三）限售股上市流通明细清单

注：本次上市流通的网下配售限售股股东明细，详见公司于2026年1月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。

（四）限售股上市流通情况表

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流通数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号――规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求；公司对本次网下配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。