云鼎科技：关于续聘2026年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告

云鼎科技股份有限公司 关于续聘2026 年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》(财会〔2023〕4 号)的规定。

云鼎科技股份有限公司(“公司”)于2026 年7 月28 日召开第十二届董事 会第三次会议,审议通过了《关于续聘2026 年度财务审计机构和内部控制审计 机构的议案》,拟续聘北京中天恒会计师事务所(特殊普通合伙)(“中天恒”) 为公司2026 年度财务审计机构和内部控制审计机构。现将具体情况公告如下:

一、拟续聘2026 年度财务审计机构和内部控制审计机构的基本情况

(一)机构信息

1.基本信息

机构名称:北京中天恒会计师事务所(特殊普通合伙)

成立日期:1995 年10 月11 日

组织形式:特殊普通合伙企业

注册地址:北京市大兴区榆顺路12 号D 座0449 号中国(北京)自由贸易试 验区高端产业片区

首席合伙人:赵志新

人员信息:截至2025 年12 月31 日,中天恒拥有合伙人46 人,注册会计师 244 人,其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师15 人。

业务信息:中天恒经审计的最近一个会计年度(2025 年度)的收入总额 36,752.16 万元,其中审计业务收入29,746.95 万元,证券期货业务收入1,209.10 万元。2025 年中天恒承担了6 家上市公司审计业务,审计收费总额为688.00 万 元,与公司相同行业上市公司审计客户家数为0 家。

2.投资者保护能力

在投资者保护能力方面,中天恒执行总分所一体化管理,职业风险基金上年

度年末数4,437.01 万元,2025 年9 月购买职业责任保险累计赔偿限额为2,000 万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任,职业风险基金计提或 职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民 事责任的情况。

3.诚信记录

中天恒近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、 自律监管措施及纪律处分的情况。近三年因执业行为受到刑事处罚人员0 人次、 行政处罚人员0 人次、监督管理措施人员0 人次、自律监管措施人员0 人次和纪 律处分人员0 人次。

(二)项目信息

1.基本信息

(1)项目签字合伙人

赵志新先生,2001 年成为注册会计师,2010 年开始从事上市公司审计和复 核,2003 年开始在中天恒执业,会计师事务所从业25 年,于2025 年开始为本 公司提供审计服务。近三年签署和复核上市公司审计报告8 家。

(2)项目签字注册会计师

王红女士,1999 年成为注册会计师,2012 年开始从事上市公司审计和复核, 会计师事务所从业27 年,现任事务所合伙人,于2025 年开始为本公司提供审计 服务。近三年签署和复核上市公司审计报告3 家。

(3)项目质量控制复核人

于维严女士,2000 年成为注册会计师,2005 年开始从事上市公司审计和复 核,2010 年开始在中天恒执业,会计师事务所从业26 年,于2025 年开始为本 公司提供审计服务。近三年签署和复核上市公司审计报告6 家。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受 到刑事处罚,无受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管 理措施,无受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等 情况。

3.独立性

中天恒及前述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可 能影响独立性的情形,在执行本项目审计工作时能够保持独立性。

4.审计收费

审计收费定价由双方根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等

多方面因素协商确定,公司2026 年度审计费用总额为70.00 万元,其中年度财 务审计费用49.00 万元,内部控制审计费用21.00 万元。

二、拟聘任会计师事务所履行的程序

(一)审计委员会审议意见

公司于2026 年7 月22 日召开第十二届董事会审计委员会2026 年第二次会 议,以4 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘2026 年度财务审计 机构和内部控制审计机构的议案》,经对中天恒从业资质、专业能力及独立性等 方面进行了认真审查,认为其在执业过程中坚持独立审计原则,客观、公正、公 允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责,具备足够 的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,同意向董事会提议续聘中天恒为公 司2026 年度财务审计机构和内部控制审计机构。

(二)董事会对议案审议和表决情况

公司于2026 年7 月28 日召开第十二届董事会第三次会议,以11 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘2026 年度财务审计机构和内部控制审 计机构的议案》,同意聘任中天恒为公司2026 年度财务审计机构和内部控制审 计机构。

(三)生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议,并自公司股东会审议 通过之日起生效。

三、备查文件

(一)第十二届董事会第三次会议决议;

(二)第十二届董事会审计委员会2026 年第二次会议决议;

(三)拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明;

(四)深交所要求的其他文件。

特此公告。

云鼎科技股份有限公司

董事会

2026年7月28日